20xx年期货从业资格考试期货法律法规重点总结只要有这个你基本可以及格了)辛苦整理分享给大家。

20xx年期货从业资格考试期货法律法规重点总结只要有这个你基本可以及格了)辛苦整理分享给大家。内容摘要：

期货经纪业务： 2个月 风险指标达标 高级管理人员 2年内没 受过刑事处罚 持股股东 净资产不低于 3000万 控股股东 2年内 未刑事处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31. 期货公司需证监会批准： 单个股东持股比例增加到 5%以上 ，股东合并在 5%以上 持有 5%以上 的出让股权 32. 变更住所符合条件： 2年内 无违法。 设立营业部： 1年内 未刑事处罚 ， 3个月 符合风险指标。 32. 许可证遗失： 30天内 在 证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。 33. 期货公司发布广告材料： 5日内 报所在地证监会。 34. 中国证监会检查： 检测人员不得 少于 2人。 35. 未经证监会批准： 不的擅自持有 5%以上 的期货公司股权。 处 以 3万 以下罚款。 36. 董事监事 任职： 期货证券金融法律会计 3年以上经验 或 经济管理工作 5年以上 专科。 37. 独立董事任职： 期货证券金融法律会计顾 问 5年以上 或 相关学科教学研究的高级职称 本科 并取得学士学位。 不得担任独立董事： 近亲戚主要社会关系人员控制公司 5%以上 股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲 戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员 38. 董事长和监事会主席 : 期货业务 3年。 或金融业务 4年 或者法律会计 5年 本科或学士学位 . 39. 经理层的任职资格 : 大学本科或学士学历，期货业务 3年 ， 金融业务 4年， 法律会计业务 5年， 担任期货 证券公司等 负责人 以上职务 不少于 2年， 40. 首席风险官： 期货 3年， 合规负责人 不少于 2年， 或者 期 货业务1年 ， 风险管理 合规业务 3年。 41. 财务负责人 营业部负责人： 本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需 3年 ， 或 金融业务 4年。 具有期货业务 10年 或者担任金融负责人 8年 人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历 研究生工作放宽到 1年 42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年 人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。 43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员： 违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过 5年。 违法违规受金融监管机构处罚 执行期未过 3年。 证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。 因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。 44. 申请材料： 2名 推荐 人，推荐人每年最多推荐 3个人。 45. 境外人士担任经理层不超过管理层的 30% 46。