20xx年期货从业资格考试期货法律法规历年真题总结

20xx年期货从业资格考试期货法律法规历年真题总结内容摘要：

年检 C．连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D．连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的 96．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但 （ ） 情形除外。 A．期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事 B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责 人 D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理 97．申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形是 （ ）。 A．具有管理专业硕士研究生以上学历 B．具有会计专业硕士研究生以上学历 C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历 98．下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是 （ ）。 A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或 者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满 3 年 B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满 5 年 C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满 3 年 D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满 3 年 99． 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取 （ ） 步骤。 A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务 B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务 C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 100．证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下 （ ） 行为。 A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户 101．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理 （ ） 等业务的协作程序和规则。 A．开 户 B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训 102．证券公司只能接受 （ ） 的期货公司的委托从事介绍业务。 A．控股 B．全资拥有 C．被同一机构控制 D．具有长期合作关系 103．证券公司申请介绍业务资格，应该符合 （ ） 风险控制指标标准。 A．净资本不低于 12 亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额 (不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 )的 150％ C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D．净资本不低于净资 产的 80％ 104．证券公司申请介绍业务资格，应当符合 （ ） 条件。 A．申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统 D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 105．非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向 （ ） 提出。 A．全面结算会员期货公司 B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．客户 106．全面结算会员期货公司应当平等对待 （ ） ，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损 害非结算会员及其客户的合法权益。 A．本公司客户 B．非结算会员期货公司 C．非结算会员期货公司客户 D．特别结算会员期货公司 107．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于 （ ）。 A．人民币 9000 万元 B．人民币 5000 万元 C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7％ D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6％ 108．期货公司应当持续符合 （ ） 风险监管指标标准。 A．净资本不得低于人民币 1500 万元 B．净资本不得低于客户权 益总额的 7％ C．净资本与净资产的比例不得低于 40％ D．负债与净资产的比例不得高于 100％ 109．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到 （ ）。 A．认真选择期货经营机构 B．谨慎选择投资者 C．不欺诈客户 D．不为不正当竞争行为 110．关于期货风险，下列表述正确的有 （ ）。 A．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回 B．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 C． 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D．客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产 l11．期货公司风险监管指标包括 （ ）。 A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．最低额度保证金 D．负债与净资产的比例 112．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明 （ ）。 A．原因 B．对公司的影响 C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限 113．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以 按照其章程规定的权限和程序，采取 （ ） 紧急措施。 A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易 C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金 114．期货公司应当建立、健全并严格执行 （ ） ，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A．业务管理规则 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．风险管理制度 115．期货交易所应当及时公布上市品种合约的 （ ） 和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 A．成交量 B．价格预测信息 C．成 交价 D．持仓量 116．在我国，期货公司应当保证期货 （ ） 资料的完整和安全。 A．交易 B．结算 C．交割 D．交易记录 117．下列选项中， （ ） 应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 A．客户和期货交易所 B．商业银行 C．期货公司及其他期货经营机构 D．非期货公司结算会员 118．内幕信息包括 （ ）。 A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 119．依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交 （ ）。 A．申请书 B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划 120．期货交易所有 （ ） 行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。 A．未经批准变更名称或者注册资本 B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C．违反有价证券充抵保证金规定 D．不按照规定对会员进行检查 三、判断是非题 (本题共 40 个小题，每题 0． 5 分，共 20 分。 正确的用 A 表示，错误的用 B 表示 ) 121．结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 （ ） 122．从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。 （ ） 123．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。 （ ） 124．期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 （ ） 125．期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。 （ ） 126．依《 期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。 （ ） 127．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。 （ ） 128．在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。 （ ） 129．会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。 （ ） 130．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。 （ ） 131．交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准 备金是指已被合约占用的保证金。 （ ） 132．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。 （ ） 133．期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 （ ） 134．客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。 （ ） 135．期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。 （ ） 136．期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。 （ ） 137．期货公司的控股股东、实际控制人不得 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。 （ ） 138．从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 （ ） 139．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 （ ） 140．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。 （ ） 141．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额 (不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 )的 150％。 （ ） 142．期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 （ ） 143．期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。 （ ） 144．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。 （ ） 145．证券公司申请介绍业务资格，净 资 本不低于 10 亿元。 （ ） 146．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。 （ ） 147．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。 （ ） 148．全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。 （ ） 149．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 2020 万元。 （ ） 150．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ） 151．期货公司持有 的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。 （ ） 152．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 （ ） 153．期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于 60％。 （ ） 154．中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 70％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指 标，其预警标准是规定标准的 120％。 （ ） 155．客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 （ ） 156．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由期货交易所承担。 （ ） 157．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。 （ ） 158．社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。 （ ） 159．保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。 （ ） 160．根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。 （。