证券公司存量账户关联关系

证券公司存量账户关联关系内容摘要：

填写的三要素信息可为空； 定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品： 在关联关系表中所需填写的三要素信息可以为我公司证券账户的三要素信息 ； 资金账户 的填写，需要填写报送证券账户对应的资金账户 自营账户： 可按一个资金账户报送，所需填写的三要素信息可以填写每个证券账户的三要素信息 ； 证券账户对应多个资金账户： 如果证券公司能够确认 多个资金账户的 资产均属于同一个投资者，且证券账户与资金账户的三要素一致，那么证券公司在申报资金账户时，可合并为一个资金账户进行申报。 如果不能够确认 多个资金账户的资产权属属于 同一个投资者，那么证券公司按多个资金账户进行报送。 信用账户的填写 ： 报送信用账户对应的 A股账户时，相应填写信用账户及证券公司信用交易担保账户。 投资者有多个 A股账户， 则按照担保品提交、返回的账户填写 信用账户对应的 A股账户。 10 第 3步：生成关联关系表 一致性标志的填写： 比对完全一致 证券公司暂不能确认账户资料或账户资产归属的字段置为 01，如不合格账户，其余 情况作为确认权属标识（ bz）字段置为 00。 对应无资金账户 对于纯证券账户，资金账户号码、资金账户三要素信息填空，报送标识（ bz）字段设置为 02。 资金账户三要素信息与证券账户三要素信息比对不一致（续下页） 11 第 3步：生成关联关系表 序号 比对不一致的情形 标识（ BZ）字段设置 1 机构客户资金账户证件类别填写的是组织机构代码证，对应证券账户证件类别填写的是营业执照等，证券公司通过中国结算沪深分公司实时开户接口查询得到证券账户的组织机构代码证号码与资金账户的组织机构代码证号码比对一致 证券公司能够确认权属标识（ bz）字段置为 03 证券公司暂不能确认账户资料或账户资产归属的标识（ bz）字段置为 04 2 仅由于资金账户客户名称与证券账户客户名称不一致的情况 05 3 仅由于资金账户证件类别与证券账户证件类别不一致的情况 06 4 仅由于资金账户证件号码与证券账户证件号码不一致的情况 07 5 对于资金账户客户名称、证件类别与证券账户客户名称、证件类别两项不一致的情况 08 6 对于资金账户客户名称、证件号码与证券账户客户名称、证件号码两项不一致的情况 09 7 对。