公司治理中的法律风险体系建设

公司治理中的法律风险体系建设内容摘要：

不符合相关规定 1 00408 广告内容涉嫌对商品作引入误解的虚假宣传 风险清单组成 部分： 风险行为对应的部门 风险清单组成 部分： 相关案例 风险代码 风险名称 行为 代码 引发法律风险的行为 相关案例 2 024 房屋土地租赁违约风险 2 02401 未按照规定的时间、方式交付定金、租金及 相关费用（如水电费等） 我分公司原有一块坐落于蒙山镇解放街 193号的空地，于 2020年 11月将该地出租给被告陈祖壬使用，后被告未经我分公司同意，便将场地转给被告陈有坤、覃永忠使用。 2020年 5月 16日蒙山县建设局根据 《 城市规划法 》 的规定，限我分公司在十天内拆除该土地上的违法建筑物。 我分公司多次催促被告将场地内的物品搬走，让我分公司能及时拆除违法建筑，可被告均以种种借口不予搬离，故我分公司诉至法院，请求法院： 1 、解除我分公司与被告陈祖壬签订的 《 空地租赁协议 》 ； 判决被告陈有坤、覃永忠及时搬出蒙山镇解放街 193号的经营场所； 判决被告给付拖欠的租金 5500元、电费 、土地收益金。 2 005年 11月 22日法院开庭判决如下： 解除我分公司与被告陈祖壬签订的 《 空地租赁协议 》 ； 被告陈祖壬应在判决生效后十日内给付我分公司租金 5500元、土地收益金 ； 被告陈有坤、覃永忠应在判决生效后三日内将铺面的物品搬离蒙山镇解放街 193号的经营场所，将经营场所返还我分公司；案件受理费 1060元，其他诉讼费 1760元，公告费 500元，合计 3320元，由被告陈祖壬负担。 2 02402 未经出租方同意擅自转租 2 02403 未按照合同的约定，变更、中止、解除合同 2 02404 违反租赁物无权利瑕疵保证条款：出租人与所有权人租赁合同终止导致合同提前终止；农村土地出租方将已发包的土地重复出租；物业公司将无权出租的物业出租 2 02405 未按约定承担租赁物的维修责任、负担维修 费用 2 02406 出租方转让房屋未提前通知承租方 2 02407 未按照合同约定使用租赁物 风险清单组成 部分： 律师建议 风险等级分布数量图 风险等级分布比例图 12202843950102030405060708090100五级 四级 三级 二级 一级6%10%14%22%48%五级四级三级二级一级风险等级越高，风险水平越高 通过对风险水平综合考量，将法律风险分为五个等级 第三步：开展定向分析 解析法律风险分布特点，明确控制重点，便于风险控制 定向分析 风险识别 风险测评  围绕部门、分公司、法律主体、业务活动四个基本元素展开  对四个元素进行单独分析或交叉分析 总公司部门风险定向分析 分公司部门风险定向分析 法律主体角度定向分析 业务活动角度定向分析 部门－主体交叉角度分析 附录 A法律风险识别框架示例 法律风险的识别框架可以从两个角度来构建。 一个角度是引发企业法律风险的原因，可分为 法律环境、违规行为、违约行为、侵权行为、不当行为和怠于行使权利 六种； 另一个角度是企业所从事的各类经营 /管理活动。 具体如下图所示： 引发原因 经营活动 法律环境 违规行为 违约行为 侵权行为 不当行为 怠于行使权利 经营管理活动 1 经营管理活动 2 经营管理活动 3 …… 附录 B法律风险清单示例： 法律风险清单可以划分为三个信息区。 第一部分为基础信息区，主要内容为法律风险及引发风险的具体行为，为便于今后的使用和管理，这里还可以为每个法律风险及风险行为设置不同的编码；第二部分为法律信息区，包括风险涉及到的法规、法条、案例、法律责任和后果、法律建议等；第三部分为管理信息区，包括风险涉及到的企业内部部门、外部主体、经营管理活动或流程等。 具体如下表所示： 基础信息区 法律信息区 管理信息区 风险代码 风险名称 行为代码 引发法律风险的行为 涉及到的法律法规 涉及到的发条 引发的法律责任和后果 案例 法律建议 涉及的部门 涉及的法律主体 涉及的业务 /管理活动 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 附录 C法律风险可能性分析示例 风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。 对法律风险发生可能性的量化分析，可以从以下五个维度进行，每个维度可以进一步细化为若干评分标准，以下示例影响程度分为 5个等级，分别赋予 1分至 5分，表示发生可能性依次加强，得分越高意味风险发生的可能性越大。 对照该评分标准，同时根据不同维度对风险发生可能性影响程度的。