监理工程师考试-建设工程监理基本理论与相关法规

监理工程师考试-建设工程监理基本理论与相关法规内容摘要：

监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循 “守法、诚信、公正、科学 ”的准则。 守法，即遵守国家的法律法规。 主要体现如下。 （ 1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 （ 2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。 （ 3）建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。 （ 4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 （ 5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。 诚信、即诚实守信用。 信用管理制度主要有：①建立健全合同管理制度；②建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；③建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重 15 要手段之一；④建立企业内部信用管理责任制度 ，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。 公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。 工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：①要具有良好的职业道德；②要坚持实事求是；③要熟悉有关建设工程合同条款；④要提高专业技术能力；⑤要提高综合分析判断问题的能力。 科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。 实施科学化管理主要体现在：①科学的方案 ，工程监理的方案主要是指监理规划；②科学的手段；③科学的方法。 监理工作的科学方法主要体现在监理人员的掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥贴、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。 ★★★★★ 考点 3取得监理业务的基本方式及工程监理企业投标书的核心 工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是同业主直接委托取得监理业务。 工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管 理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。 ★★★★★ 考点 3建设工程监理费 建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。 它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。 建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。 第三章 建设工程目标控制 ★★★★ 考点 3转换 所谓转换，是指由投入到产出的转换过程，如建设工程的建造过程，设备购置等活动。 转换过程，通常表现为劳动力（管理人员、技术人员、工人）运用劳动资料（如施工机具）将劳动对象（如建筑材 料、工程设 16 备等）转变为预定的产出品，如设计图纸、分项工程、分部工程、单位工程、单项工程，最终输出完整的建设工程。 ★★★★★ 考点 3信息的两种反馈方式 信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。 正式信息反馈是指书面的工程状况报告之类的信息，它是控制过程中应当采用的主要反馈方式；非正式信息反馈主要指口头方式，如口头指令，口头反映的工程实施情况，对非正式信息反馈也应当予以足够的重视。 当然，非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈，才能更好地发挥其对控制的作用。 ★★★ 考点 3直接纠偏，哪种情况属于直接纠 偏 所谓直接纠偏，是指在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。 例如，某建设工程某月的实际进度比计划进度拖延了一、二天，则在下个月中适当增加人力、施工机械的投入量即可使实际进度恢复到计划状态。 ★★★★★ 考点 主动控制和被动控制 所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。 所谓被动控制，是从计划的实际输 出中发现偏差，通过对产生偏差原因分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。 ★★★★★ 考点 4建设工程的三大目标之间的关系 （ 1）建设工程三大目标之间的对立关系。 （ 2）建设工程三大目标之间的统一关系。 ★★★★★ 考点 4目标分解应遵循的原则 建设工程目标分解应遵循以下几个原则。 （ 1）能分能合。 （ 2）按工程部位分解，而不按工种分解。 （ 3）区别对待，有粗有细。 （ 4）有可 靠的数据来源。 （ 5）目标分解结构与组织分解结构相对应。 17 ★★★★ 考点 4建设工程全过程 所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。 建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。 在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。 ★★★★ 考点 4全过和控制应注意的问题 （ 1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。 （ 2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。 （ 3）抓 好关键线路的进度控制。 ★★★★★ 考点 4对进度目标进行全方位的控制应从哪些方面进行控制 （ 1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。 （ 2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制。 （ 3）对影响进度的各种因素都要进行控制。 （ 4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。 ★★★★★ 考点 4建设工程质量控制目标及其含义 建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满 足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。 建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。 这实际上也就明确了对设计、施工质量的基本要求。 从这个角度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。 建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。 任何建设工程都有其特定的功能和使用价值。 由于建设工程都是根据业主的要求而兴建，不同的业主有不同的功能和使用价值要求，即使是同类建 设工程，具体的要求也不同。 因此，建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。 从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。 18 ★★★★★ 考点 4建设工程设计阶段和施工阶段的特点 设计阶段的特点主要表现在以下几方面。 （ 1）设计工作表现为创造性的脑力劳动。 （ 2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。 （ 3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。 （ 4）设计工作需要反复协调。 （ 5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影 响。 施工阶段的特点如下。 （ 1）施工阶段是以执行计划为主的阶段。 （ 2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。 （ 3）施工阶段是资金投入量最大的阶段。 （ 4）施工阶段需要协调的内容多。 （ 5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用。 此外，施工阶段还有一些其他特点。 其中较为主要的表现在以下两方面。 （ 1）持续时间长、风险因素多。 施工阶段是建设工程实施各阶段中持续时间最长的阶段，在此期间出现的风险因素也最多。 （ 2）合同关系复杂 、合同争议多。 施工阶段涉及的合同种类多、数量大，从业主的角度来看，合同关系相当复杂，极易导致合同争议。 其中，施工合同与其他合同联系最为密切，其履行时间最长、本身涉及的问题最多，最易产生合同争议和索赔。 ★★★★★ 考点 4建设工程目标控制的任务 在建设工程实施的各阶段中，设计阶段、施工招标阶段、施工阶段的持续时间长且涉及的工作内容多，所以，在以下内容中仅涉及这三个阶段目标控制的具体任务。 （ 1）设计阶段：①投资控制任务。 ②进度控制任务。 ③质量控制任务。 （ 2）施工招标阶段：①协助业主 编制施工招标文件，为本阶段和施工阶段目标控制打下基础。 ②协助业主编制标底。 ③做好投标资格预审工作。 ④组织开标、评标、定标工作。 （ 3）施工阶段：①投资控制任务。 ②进度控制的任务。 ③质量控制 19 的任务。 ★★★★★ 考点 4建设工程目标控制可采取的措施 为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳如下。 （ 1）所谓组织措施，是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制 的工作流程等。 （ 2）技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。 （ 3）经济措施是最易为人接受和采用的措施。 需要注意的是，经济措施决不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。 另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。 通过偏差原因分析和未完工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将引起未完工程的投资增加，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。 由此可见，经济措施的 运用决不仅仅是财务人员的事情。 （ 4）由于投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据，因此合同措施就显得尤为重要。 对于合同措施要从广义上理解，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。 这些合同措施对目标控制更具有全局性的影响，其作用也就更大。 另外，在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。 第四章 建设工程风险管理 ★★★★ 考点 50、风险、风险因素、风险事件、损失和损失机会 （ 1）风险的概念可以从经济学、保险学、风险管理等不同的角度给出不同的定义，至今尚无统一的定义。 其中，为学术界和实务界较为普遍接受的有以下两种定义。 1）风险就是与现损失有关的不确定性。 2）风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差 20 异（或实际结果与预期结果的差异）。 （ 2）风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。 （ 3）风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因，如失火、电 、地震、偷盗、抢劫等事件。 （ 4）损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。 损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。 （ 5）损失机会是指损失出现的概率。 概率分为客观概率和主观概率两种。 ★★★★ 考点 5风险因素、风险事件，损失与风险之间具有的关系 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系可用下图表示。 ★★★★ 考点 5风险的分类 风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有： （ 1）按风 险的后果分。 按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。 （ 2）按风险产生的原因分。 按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。 （ 3）按风险的影响范围分。 按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。 21 ★★★★★ 考点 5风险的识别 风险识别是风险管理中的首要的步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程，必要时还需对风险事件的后果作出定性的估计。 ★★★ 考点 5风险评估及其作用 风险评估是将建设工程风险事件的发生可能性和损失后果进行定量化的过程。 这个过程在系统地识别建设工程风险与合理地作出风险对策决策之间起着重要的桥梁作用。 风险评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度，如投资增加的数额、工期延误的天数等。 ★★★★ 考点 5风险对策决策，风险管理中所应用的种类 风险对策决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。 一般说来，风险管理中所运用的对策有以下四种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。 这些风险对策的适用对象各不相同，需要根据 风险评价的。