某股权投资基金设立方案

某股权投资基金设立方案内容摘要：

据国务院、国家发改委有关股权 投资基金发起设立总体要求，以《公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》 ，以及北京市《关于促进股权投资基金业发展的意见》为依据， 设立 本基金 ， 设立后申请在政府主管部门 备案 ，并享受有关优惠支持政策。 6 3. 设立宗旨 专注于中国优秀的 股权投资，聚合资金，专家管理，组合投资，分散风险，专业投资，放大价值。 坚持流动性、安全性收益性相结合的原则，获得良好的经济效益和社会效益。 4. 设立原则 坚持市场化运作 、 专业化管理的原则； 坚持盈利性、安全性、流动性相统一的原则。 5. 基金规模 基金合伙人共认缴出资 5 亿元，设立时出资 亿元，随后根据项目情况在最长 5 年时间内入资。 6. 合伙人 普通合伙人： 李显国 、 王大力 有限合伙人： 普通合伙人 李显国 、 王大力 为执行事务合伙人 . 7. 出资计划 普通合伙人 李显国 认缴出资 亿元 ,首期出资 100 万元 普通合伙人 王大力 认缴出资 亿元 ,首期出资 100 万元 有限合伙人 认缴出资 2 亿元 ,首期出资 1 亿元 8. 基金类型 合伙制股权投资基金 9. 基金存续期 7 年 10. 投资方向 主要投资符合基金投资标准又急需基金支持的优质企业。 项目一般需要符合以下条件： (1) 基本符合上市条件的企业； (2) 地方或行业处于领先地位的企 业； (3) 高科技 、高成长型 企业。 基金设立后初期备选项目详见相关介绍。 7 11. 基金的设立注册与备案 基金按合伙企业的有关要求在北京市依法设立并在工商部门注册 ,设立后将按有关条例规定到政府主管部门备案，备案后按国家有关规定可享受股权投资基金的有关优惠政策。 四、 股权投资基金 的运营 1. 投资组合与盈利模式 根据 股权投资基金 运作规律，只有建立基金投资组合，才能有效防范投资风险获得最大的基金投资回报。 投资组合包括投资企业类别、企业盈利状况发展阶段投资期限和投资比例的组合。 通过投资拟上市企业、大型企业、 高科技企业，获得这些企业的股权，成为这些企业的股东，与企业一起做 大利润蛋糕，获得较高的红利和未来资本利得。 (1) 投资拟上市项目和企业 投资拟上市公司，持有拟上市公司 （含 PROIPO 企业和计划通过其他方式如借壳方式上市的企业）的 部分股权。 1） 执行事务合伙人 作为基金管理人完成对投资项目的全面尽职调查并出具调查报告。 2） 基金与项目方签署投资合作的意向书或协议，完成对股权比例、投资价格等相关条例的谈判。 拟上市公司投资 成长型企业投资 短期（两年以内） 中期（ 35 年） 长期（ 57 年） 40– 60% 20– 30% 20– 30% 重点项目投资 投资类型 投资期限 投资比例区间 8 3） 经基金投资决策委员会审核同意后完成投资。 4） 开始对已投资项目的后期管理，主要是提供系列增值服务和推动企业开展资本运营。 (2) 投资持续高成长型企业 投资持续高成长型企业，持有部分股权。 这类企业的选择标准为： （十不投） 1） 不具有上市可行性不投 ； 2） 技术不成熟不投 ； 3） 市场容量不大不投 ； 4） 盈利模式不成熟不投 ； 5） 管理有重大漏洞不投 ； 6） 团队重要人员有重大问题不投 ； 7） 历史沿革有重大问题不投； 8） 政策不支持不投 ； 9） 复合成长率小于 30%不投 ； 10） 预计退出收益太小不投等。 2. 基金运作流程和运作示意图 创投基金 发现投资机会 把握机会 实现投资 投资要求： 上市可行性 业绩成长性 风险可控制 增值服务 提升价值 促进发展与上市 资本运作 成功上市 放大价值 增值退出 循环流动发展 资金增量回流，股东分配，续投项目，良性循环 发现价值机会、持有机会、提升价值、放大价值、实现价值 9 五、基金治理结构与主要管理制度 1. 管理架构 本 股权投资基金 管理架构示意 ： 基金按照《 中华人民共和国合伙企业法》有关规定由所有合伙 人 （代表）组成合伙人 会 议，由依合伙人协议推选 产生 执行事务合伙人 ， 执行事务合伙人按照合伙人协议及执行事务合伙与有限合伙人的有关协议，负责组织 基金 的各项经营管理事务 ，对基金进行专业管理。 基 金设立投资决策委员会，专门对基金投资进行决策，基金 投资专用 资金由 对应出资的合伙人确 定一家 商业银行保管。 2. 资金管理 合伙企业在银行设立一个基本账户和一个或多个专用账户，作为资金结算账户。 合伙企业设立之初的全部出资 10200 万元在验资后，先全部汇入基本账户，再将有限合伙人 1 缴纳的 10000 万元出资汇入专用账户 1。 此后合伙人缴纳用于日常管理支出的出资时，由合伙人直接汇入基本账户。 此后合伙人缴纳。