合规岗年终工作总结

合规岗年终工作总结内容摘要：

和发放工作。 该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分十一个部分 52 页 万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。 （ 2）制定其他合规管理操作程序。 开业以来，合规部陆续制定了《内控指引》、《举报管理办法》、《合同管理操作规程》、《规章制度管理规程》、《监管报表管理办法》、《监管评价信息定期报告制度》、《案件防控检查指引》等8 项指引、规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。 （ 3）对全行规章制 度进行持续梳理。 合规部在月份和月份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章制度制订计划，并在 12 月份对全行截至2020 年 12 月末的所有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。 加强反洗钱管理 （ 1）总行层面成立了反洗钱工作委员会，分行层面成立了反洗钱工作小组，除此以外，还搭建了反洗钱信息员网络，相关岗位均配备了专兼职反洗钱信息员，相关业务条线都落实了反洗钱职责和岗位。 总行反洗钱工作委员会召开了三次专题会议，合规部作为反洗钱牵头部门，还不定期召集相关部门负责人及反洗钱操作人员，就日常工作中遇到 的具体问题进行磋商和解决。 篇三： 2020 年合规经理年终工作总结 2020 年合规经理年终工作总结 在 xxx 市支行的领导下、在有关业务部门的指导下， 2020 年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。 一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。 合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督 促相关人员进行 整改，并在每月履职报告中反映。 记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。 对发现的重大违规问题 和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面 (含电子邮件 )上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》 ” ，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系 统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。 提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。 负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定 的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 2020 年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分 1 分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽 屉，把代收电费凭证交给客户。 篇四： 2020 年度合规工作报告 XXXXXXXX 深圳分公司 2020 年度合规工作报告 总公司： 2020 年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。 深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕 “ 合规经营 ” 的工作主基调，扎实推进公司 2020 年合规工作总战略，贯彻落实总公司2020 年合规工作会议精神，狠抓 “ 三道防线 ” 责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。 现就我公司 2020 年合规工作情况报告如下： 一、 2020 年合规工作面临的形势回顾 近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，风险管控能力明显增强。 但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务依然十分艰巨。 从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。 当前的保险监管，呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查 ；二是更加注重检查在下、立案在上；三是更加注重分类监管、整体评 价。 可以看出，监管机构的监管理念和思路也在发展，监管的要求越来越高。 在年初召开的全国保险监管工作会议上，中国保监会将 2020 年保险监管的基本思路确定为 “ 抓服务、严监管、防风险、促发展 ” ，从监管和合规的角度看，主要体现出一个 “ 严 ” 字：一是检查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。 二是检查重点更加突出，继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。 三是责任追究更加严格，把处罚责任人、停 业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控责任。 四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。 从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提高，管理力度将。