质量、环境、职业健康安全管理体系内审员审核教程(编辑修改稿)

质量、环境、职业健康安全管理体系内审员审核教程(编辑修改稿)内容摘要：

a. 笔录：简洁 、 清晰 、 易懂 b. 照相 c. 录音 62 四、核查表 1） 核查表即是开展管理体系审核所拟检查内容的清单； 2） 制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作； 3） 核查表随着审核目的的不同而不同 ， 它同时也取决于审核的范围和对象； 4） 帮助审核员记忆； 5） 核查表是审核员的工具； 6） 应根据审核的实际情况调整或改变核查表的内容； 7） 不要每次都使用同样的核查表。 63 核查表注意事项 1．考虑法律、法规和其它要求的规定； 2．编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该部门所涉及要素及其职责为依据进行编写； 3．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪些部门，与这些部门的环境职责联系起来编写； 4．应突出显著影响后果因素控制的各个环节； 5．抽样应具有代表性； 6．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度； 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特别是审核的深度和广度更应深入考虑。 64 核查表的作用 1. 使审核工作规范化 2. 明确审核目标 ， 保持审核节奏 3. 作为审核记录 4. 帮助记忆 5． 减少不必要的工作量和避免重复 6． 树立审核员的形象 65 “人力资源”审核 • 如何评价人员是胜任的，是否考虑了教育、培训、技能和经历的要求 • 是否确定了与质量有关人员所需的能力 • 如何使人员具备所规定的能力 • “培训”需求调查；培训计划； • 是否对“培训”有效性进行了评价，并改进 • 调查管理人员、操作人员等，是否明白工作的相关性和重要性，及如何实现质量目标 • 是否保存了相关记录 66 核查表示例（要素核查表） /危险源 序号 检查项目 检查方法 检查记录 检查结果 1 是否建立一个或多个环境因素 /危险源识别评价程序。 2 是否建立新项目环境因素 /危险源评价方法。 3 环境因素 /危险源识别程序内容是否完善。 4 识别的方法是否合理并能满足实际需要。 5 是否完全识别出来公司存在的环境因素 /危险源。 （ 包括产品 、 活动 、 服务 ） 6 环境因素 /危险源识别时是否考虑了不同状态。 7 是否对可望施加影响的环境因素 /危险源进行了识别与控制。 8 评价指标是否考虑到了不同环境因素 /危险源在不同状态下的评价要求。 9 评价指标的适用性 、 可操作性 、 合理性如何。 10 是否遵循评价程序进行评价。 67 核查表示例（要素核查表） 11 评价结果是否适当。 12 评价部门或人员是否清楚整个评价过程。 13 评价部门 /人员是否得到相关培训。 14 如何评价得出重大环境因素 /危险源。 评价准则是否适当。 15 对评价出的环境因素 /危险源是否有做相应的培训或传达。 16 建立目标时是否考虑到了重要环境因素 /危险源。 如何进行优先项说明的。 17 如有变化 ， 组织是如何来更新因素信息的。 （ 包括审核信息变化 ） 18 因素评价记录是否完整。 68 核查表示例（部门核查表） 生产部（注塑、加工、压制） 要素 序号 审核项目 检查方法 审核结果 1. 管理方针是否适合组织的实际状况。 是否包括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规的承诺。 2. 环境因素 /危险源的识别程序是否适宜。 3. 对照环境因素 /危险源总表查是否有遗漏。 4. 法律法规识别是否全面。 是否有遗漏。 5. 是否将有关法律、法规和其它要求方面的信息传达给员工。 6. 环境目标、指标是否体现了管理方针，是否考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境因素 /危险源。 7. 目标和指标是否可量测。 8. 是否制定明确的管理方案。 9. 管理方案是否对相关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定。 10. 是否明确各个部门和管理代表的环境管理职责。 69 核查表示例（部门核查表） 11. 是否确定培训需求 ， 并制定培训计划。 12. 是否对于重大影响后果相关的工作岗位的人员进行了培训。 13. 是否对已开展的培训进行了记录。 14. 组织内部人员通过什么渠道了解和反馈环境 /健康安全方面信息。 15. 组织内的员工是否充分了解管理绩效的改进状况。 16. 组织是否建立必须的管理体系文件。 17. 组织的关键活动和作业是否有相应的控制文件。 18. 是否建立了文件控制的程序。 19. 与重大因素相关的作业场所是否有相应的作业文件。 70 核查表示例（部门核查表） 20. 在注塑过程中 ， 如何确保管理绩效的改善。 请举例说明。 21. 在加工过程中 ， 如何确保管理绩效的改善。 请举例说明。 22. 在压制过程中 ， 如何确保管理绩效的改善。 请举例说明。 23. 在应急响应中您扮演什么角色。 接受过相关培训吗。 有得到应急程序吗。 在您部门或岗位发生作业异常时该怎么处理。 24. 您部门接受环境体系的哪些监督与监测。 您部门对环境体系那些内容进行监测与监督 ， 监测的频次 、 方法 、 记录 、 仪器等是什么。 25. 您部门或岗位都使用那些记录表单。 留下那些记录。 26. 公司在内审时有审核到您部门或岗位吗。 有什么不符合的地方吗。 都做了些什么纠正预防措施。 平常工作中出现过哪些不符合 ， 采取了什么纠正动作。 27. 您部门或岗位参与管理评审吗。 都提供了哪些管理评审输入。 71 受审核部门：锅炉房 编制日期： 2 0 0 6 年 02 月 08 日 审核员：刘 ** 审核依据： G B / T 2 8 0 0 1 ，受审核方体系文件，适用法律法规 序号 标准要素 审核内容 审核方法 审核记录 1 4 . 4 . 1 职责与组织的充分性 1 、 了解锅炉房工作人员数量，工种分布，人员组成，分析判断其充分性。 2 、 与负责人交谈，了解其日常、异常及紧急情况下的工作内容，从而评价其职责和权限的实现状况。 3 、 与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。 2 4 . 3 . 1 危险源识别、风险评价的充分性 查锅炉房危险源识别、风险评价的记录，与现场观察到油库、水质化验室、锅炉运行的情况对照分析，判断是否有遗漏和评价不合理的地方。 3 4 . 3 . 1 风险管理策划的充分性 查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效。 4 4 . 3 . 2 法律法规的符合性 1 、 锅炉使用许可证及年检证是否有效。 2 、 查锅炉房工作人员的资格和持续培训是否符合法规要求。 管理体系审核检查表示例 72 5 目标指标的建立和完成 1 、查是否对锅炉房及油库这一重大危险源建立管理目标指标。 2 、查是否对目标指标的完成情况落实检查评价的职责，以及实际的达成情况。 6。