信息系统工程监理手册

信息系统工程监理手册内容摘要：

辑设计监理 数据库物 理和逻辑设计的监理 过程和算 法实现的监理 过程设计 和函数接口设计的 监理 文档完备性检查 转入编码阶段 人员、方案与实施计划的审核 信息系统工程监理手册 第 18 页 三、 软件工程编码与测试阶段监理流程和内容 工作流程 流程说明  审批《编码实施计划》、《测试计划》，下达开工令。 其间涉及的质量、进度、投资成本问题处理流程分 别见 、 、 节，下同。  组织编码人员对设计方案进行学习、消化、理解设计思想。 安排设计人员进行答疑辅导。  将各模块分解下发编程人员编写代码。 审查接口与实现的合理性，注释和相关文档（比如函数 实现的技术说明）的完备性。  对各单元模块进行功能、性能、边界条件等的测试。  将实现特定业务逻辑或功能的各单元模块联结起来，生成一个完整的子系统。  对各子系统进行功能、性能、边界条件等的测试。  将所有子系统联结起来，生成完整的、合同要求的系统。  对整个系统进行功能、性能、边界条件、压力、稳定性等的测试。 测试时，要保证足够长的运行时间、足够多的用户数和足够大的业务量。  检查编码期生成文档和注释的完备性。  依据合同、设计文档和有关软件工程规范等进行验收。 产生《单位工程验收合格证明》。 学习设计方案 单元模块的编写 模块联结 单元测试 人员、方案与实施计划的审核 文档完备性检查 申请验收 集成测试 系统整合 系统测试 信息系统工程监理手册 第 19 页 四、 软件工程验收阶段 监理流程和内容 工作流程 流程说明  审批《竣工验收申请表》。  验收人员组织。  根据合同和有关标准拟制《验收方案》、《验收实施计划》  在建设单位搭建软件运行环境、安装软件、进行必要的配置、调试。  以用户为主进行测试。  对于初测不合格、返工的项目进行再测试。  产品交用户试用，同时组织试用培训。  检查设计文档、编码说明、测试记录、用户使用说明书、维护手册等是否齐备，签发《工程验收合格证》 ,移交业主。  审核结算数据，签发《工程款支付证书》。  监督有关财务手续是否齐备。 监理单位会同业主安排验收人员 软件产品初步移交 验收测试 软件公司报送竣工资料 试运行，同时培训 制定验收方案、标准与实施计划 工程结算审核 施工费用结算 复测复验工作 正式移交 信息系统工程监理手册 第 20 页  督促承建单位及时解决运行中的有关问题。  审核系统运行维护情况和结算数据，签发《工程款支付证书》。  所有工程资料移交业主。 进入项目维护期监理程序 维护期满，工程余额结算 监理工作完成、总结、归档 监理资料移交 信息系统工程监理手册 第 21 页 第七章 施工阶段的监理工作 一、 质量控制实施细则 重提 不合格 进入下一道工序 图 工程质量监理程序图  工程质量控制原则： 保证合同文件约定的质量要求。 体现建设单位的质量控制。 符合有关技术标准和规范。 体现承建单位的质量控制。 保证有 关法律法规的要求。 体现政府和国家、社会的质量控制。  工程质量保证手段： 以预防为主，确保实施组织计划、设计方案符合要求，质量保证体系完善。 以合同文件和有关标准为依据。 合理设定质量控制点。 大型项目，要组织现场会，通过各方协调解决关键问题和就需要协调的工作达成一致。 承建单位开工申请 现场人员，材料、构配件、设备， 制定施工计划 总监审批开工申请 施工 承建单位自检 监理工程师验收 监理工程师签发中间验收合格证 信息系统工程监理手册 第 22 页 巡视与现场监督。 坚持质量标准、严格把关，严禁不合格的工作转入下道工序。 对可以弥补的质量问题，应要求立即纠正，必要时可以返工。 发生重大质量事故时，应立即暂停施工，待提出合理解决方案后，再行开工。 主动配合承建单位，热情帮促，改善合作关系。  建筑智能化和机房建设质量控制要点： 施工前：布线系统带宽、线缆敷设路径、架空或管道埋设等方式；设备间选址、电磁环境条件、接地条件、设备和信息点分布；施工工艺。 施工中：光缆、电缆、模块、插座、管材、线槽、桥架、铁件等材料的验收、施工设备检查；管槽铺设、转角、过渡按接等，线缆布放、拉线，光缆熔接、电缆终结，设备安装等随工检查；线缆、组件、管槽的标识；隐蔽工程验收、端接检查、连通测试、节点验收、设备检查。 竣工验收：色标、线号、场标识、竣工图纸、测试记录、中间工程检验证书等。  系统集成和网站建设质 量控制要点： 实施前：系统拓扑结构、安全保密机制、开放性和可扩展性、管理和维护的复杂程度；网站的软件平台规划；设备开箱验收（见设备采购监理要点）、系统软件许可证书和配套资料。 实施中：服务器和系统软件安装、配置、测试；连通性，包括：接入接出、子网内部访问、网间访问；功能性，如网络打印、备份等；安全性，包括：权限分配、 TCP/IP 端口保护、接入接出控制、网间隔离、病毒防范等；网络性能：包延迟、丢 /错包率、碰撞率、抖动、超时传输、网站访问速度与并发访问成功率； Web 服务器、邮件服务器等的选型、安装、配置 ，主页发布等。 竣工验收：设备清单、随机资料汇总、地址分配与端口连接表、软件配置说明、系统管理与维护手册、所有竣工文档的完整性与一致性。  软件工程质量控制要点： 需求分析与设计阶段：项目开发计划、由双方签字认可的需求说明书、详尽的设计文档（包括体系结构、模块划分、业务逻辑、函数接口、特殊算法、数据库物理、逻辑设计、权限分配机制、界面设计）、设计与开发环境、工具。 信息系统工程监理手册 第 23 页 编码阶段：代码优化、程序注释、测试用例、单元调试、集成调试、系统联调（整体运行的可靠性，并发访问时的数据一致性、承受能力，长期运行的稳 定性）、权限划分、调试记录。 验收与维护、培训阶段：设计文档、使用说明书、维护手册、培训计划、黑盒测试用例。 此外，还要严格控制项目经理和开发人员变动情况。 二、 进度控制 不通过 通过 否 是 否 是 否 承建单位提出进度计划 总监理工程师审批 总监理工程师下达开工令，工程开工 监督计划实施 是否承建单位原因。 计划是否拖延。 承建单位调整工作计划、整改工艺或人员 是否关键线路。 总监理工程师审批延期 总监理工程师审核 验收 信息系统工程监理手册 第 24 页 通过 不通过 图 工程进度监理程序图  工程进度控制内容： 审查工程实施总进度计划和阶段计划。 协助建设单位按时提供施工场地和条件。 进行工程进度动态管理，每月向建设单位提交工程进度报告。 审批开工、复工、暂停、延期报告，签发开工、复工、暂停、延期令。 审核竣工验收报告、组织竣工验收和工程移交工作。  工程进度控制原则： 保证合同文件约定的工期。 保证工程质量和施工安全。  工程进度控制手段： 审查人财物的供应计划，审查各项目的搭接与协调，审查进度安排的合理性。 采用动态控制方法，对关 键线路进行控制。 定期主持或参加工程进度协调会议。 当出现严重偏离时，要及时采取调整措施。 必要时要加班、增员。 因业主或不可抗力导致的延误，监理工程师应审查签任，报业主同意后调整施工进度计划。 对承建人造成的工期延误，承建人拒绝接受监理要求时，监理工程师应向承建人发出书面警告，并向业主报告。 监理工程师应定期向业主汇报施工进度情况。 信息系统工程监理手册 第 25 页 三、 投资成本控制 图 工程开支监理程序图  投资成 本控制的内容： 审核工程费使用计划。 签认预付款申请。 工程计量，签任中期支付申请。 工程验收（测试、试运行） 承建单位填报工程验收单 专业工程师验收签证 承建 单位填报月报表 银行或财务审核付款 经济监理工程师审核 总监理工程师签证 建设单位主管人复审 承建单位编报价款结算单 经济监理工程师审查 验 收 签 证 付 款 签 证 总监理工程师付款签证 付 款 信息系统工程监理手册 第 26 页 签认变更支付申请。 定期进行工程开支分析。 制定索赔防范措施，签认索赔文件。  投资成本控制原则： 以国家法规、相关技术标准和合同文件为依据。 对投资成本的控制，要以保证质量为前提。 索赔要公正、合理。  投资成本控制手段： 项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。 总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并且在工程变更实施前与建设单位 、承包单位协商确定工程变更的价款。 项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。 专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。 专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。 项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。 当无法协商一致时，应按合同争议调解（见合同管理一节）的有关规 定进行处理。 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。 四、 合同管理 １、 签订前管理。 对合同文本结构和内容，尤其是有关当事人双方的权利和义务的条款进行审查；审查对方的资质、技术、财务状况、履约能力；审查合同信息系统工程监理手册 第 27 页 的可行性、合同风险分析；特殊问题的法律分析；为报价、谈判、合同签订提供决策意见。 ２、 谈判签订管理。 对谈判内容要有准确的文字记录；经双方签字盖章、备案。 ３、 合同的实施。 实行目标管理、落实合同责任、建立合同跟踪检查制度。