五公司廉洁风险防控手册-葛洲坝集团第五工程有限公司--内部信息网

五公司廉洁风险防控手册-葛洲坝集团第五工程有限公司--内部信息网内容摘要：

广泛听取意见，充分论证。 项目主要领导 2 工程分包 项目主 要领导 、分 管领导、相关部门负责人 ▲▲▲工程分包不按规定程序招标和报公司 评审、 审批 、备案。 ▲▲ 不签订 分包 合同， 或合同条款不全， 或分包给不具备相应资质的单位。 ▲▲▲收取分包队伍好处队。 ▲▲▲自己亲属在自己管辖范围内承包工程。 ▲▲ 不注重分包方过往业绩，引进没有施工经验和能力的队伍。 ★★★坚决执行集团公司和公司项目管理办法。 ★★★坚持公开招标选择分包队伍，集体研究、民主决策。 ★★加强对分包队伍和劳务组织的资质审查，严格把关。 对分包方的考察，应包含对其业绩的严格考察。 ★★ 分包合同 按要求报公司 评审、 审批 、备案。 ★★★ 严格执行公司合同范本。 ★★★遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督。 项目主要领导 、分管领导、相关部门负责人 3 劳务采购 项目主 要领导 、分 管领导、相关部门负责人 ▲▲▲违反程序，采购不具备资质、不具备施工能力的劳务组织。 ▲▲私招滥雇，违规用工或签订劳动合同。 ▲▲以权谋私。 ★★★坚决执行集团公司和公司项目管理办法。 ★★坚持集体研究、民主决策。 ★★★坚持公开采购，杜绝暗箱操作。 ★★ 加强对劳务组织的资 质审查，严格把关。 ★★按要求报公司审批。 ★★★遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督。 项目主要领导 、分管领导、相关部门负责人 17 序号 重要 环节 涉及的风险对象或岗位 廉洁风险点 防控措施 责任主体 4 设备物资采购 项目主 要领导、分 管领导、 相关 部门负责人 及经办 人员 ▲▲▲化整为零，规避招标。 ▲▲ 设备物资 采购缺乏合理的控制。 ▲▲采购计划和具体采购不经过审批就执行。 ▲▲未能建立分供方名册，不能在规范合格的范围内进行采购，采购员可随便采购，造成价格和质量得不到控制。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”索贿受贿行为。 ★★★坚决执行公司关于设备物资管理的有关规定。 ★★★对主 要原材料、设备、大宗物资，按规定进行招标采购。 ★★广泛收集市场信息，做到比质比价，阳光操作。 ★★完善信息报送，接受公司指导和监督。 ★★加强经 办 人员廉政教育，遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督。 项目主要领导、分管领导、 相关部门负责人及经 办人员 5 设备物资管理 项目主 要领导、分 管领导、 相关 部门负责人 及经办 人员 ▲▲ 设备物资 采购无科学合理的计划。 计划与实际需求不相符，造成物资和资金积压、浪费。 ▲▲未建立出入库管理制度，台账不清，帐、物不符； 验收组织不严 ，有不合格 设备 物资入库。 ▲▲▲废旧 设备 物资处 理不经正常程序，个人或少数人擅自处理。 ▲▲供应商供货量或单价与合同不一致；同类供应商货款支付比例不一致。 ★★要科学合理地确定各种 设备、 原材料、能源消耗定额。 ★★加强 设备物资 采购过程中的请购、审批、采购、验收、付款等环节的控制。 ★★规范仓库管理制度，严格按照制度进行出入库，坚持不相容岗位分离原则。 ★★严格遵守设备物资处置程序， 符合条件的应 采取招标的处置方式，接 受 相关部门监督。 ★★严格按合同 约定 单价、供货量、付款进度执行。 项目主要领导、分管领导、 相关部门负责人及经 办人员 18 序号 重要 环节 涉及的风险对象或岗位 廉洁风险点 防控措施 责任主体 6 资金管理 项目主 要领导、 总 会计题 、 财务 部门负责人 及经办 人员 ▲▲▲未报公司批准擅自开户，资金体外循环，脱离监管。 ▲▲未经批准擅自拆借资金。 ▲▲▲坐支 资金 、截留收入不入账， 设立 “小金库”；挥霍、滥用“小金库”资金。 ▲▲▲私自挪用、侵吞公款。 ★★★严格按照公司《资金和帐户管理规定》开立帐户，监管资金。 ★★加强对财务事项审批、报销审核等重点岗位的监督管理， 落实 不相容岗位相分离制度，互相牵制约束。 ★★★严肃纪律， 查处 “小金库”。 ★★自觉接受上级财务、审计部门的监管。 项目主要领导、 总会计题 、 财务部门负责人及经 办人员 7 合同管理 项目主 要领导、 分 管领导 、 相关 部门负责人 及经办 人员 ▲▲对 分包方 资质、信誉审查不严，把关不细。 ▲▲▲合同的主体不明、与自然人签订合同，合同条款不齐全，签约行为未经授权委托。 ▲▲▲合同单价不经详细测算，合同谈判中损害公司利益。 ▲▲不使用规范的合同 范 本。 ▲▲▲ 新签 或变更合同未经合同评审。 ▲▲▲未严格执行审批程序，大额合同不报公司审批。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索贿受贿行为。 ★★★建立合同管理制度；明确管理人员和相应职责。 ★★采用公司标准合同格式，执行公司分包合同范本制度。 ★ ★★分包单价经过详细测算并严格执行审批程序。 ★★★必须与有相应资质的单位签订工程分包或者劳务分包合同。 ★★★坚持合同评审，重要合同报公司审批 、备案。 ★★加强经 办 人员廉政教育，遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督，严肃纪律。 项目主要领导、 分管领导 、 相关部门负责人及经 办人员 19 序号 重要 环节 涉及的风险对象或岗位 廉洁风险点 防控措施 责任主体 8 工程计量与结算 分管领导、 商务、技术 部门负责人 及经管人员 ▲▲▲ 工程计 量 不准确，虚计工程量。 ▲▲▲ 发生 超结、超付。 ▲▲▲工作中有“吃、拿、卡、要”及索贿受贿行为。 ★★★建立验工计价联审联签制度和程序，多人联合签证、复 核。 ★★★结算前经多部门会签、审核并经授权领导确认同意后实施。 ★★加强经 办 人员廉政教育，遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督，严肃纪律。 分管领导、商务、技术部门负责人及经管人员 9 人事管理 项目主 要领导、分 管领导、 相关 部门负责人 ▲▲▲安排亲属在本人直接管理的关健、重要岗位任职。 ▲▲提拔干部无标准，任人唯亲，临时动议，个人说了算。 ▲▲对任免干部了解不够，带病提拔。 ★★遵守领导人员廉洁从业规定、实行任职回避和公务回避。 ★★★遵守干部任用程序和相关规定、坚持民主集中制，杜绝个人说了算。 项目主 要领导、分管领导、 相关部门负责人 10 市场开发 项目部 主要领导及 相关部门负责人 ▲▲利用公司资质参与围标、串标，为个人或小团体捞取好处。 ▲▲▲收取或擅自处理业务交往中的礼品礼金。 ★★加强投标管理，监控投标行为。 ★★★严格遵守礼品礼金处理办法，及时上交廉政账户。 ★★加强廉政教育，遵守廉洁从业规定，接受组织和群众监督，严肃纪律。 项目主要领导 及相关部门负责人 20 公司高层管理岗位廉洁风险点及防控措施（ 1） 风险 类别 风险 岗位 廉洁风险点 防控措施 监控责任人 思想道德风险 行政一把手 ▲▲ ▲ 忽视党风廉政建设，廉洁自律意识不强，导致出现违规违纪违法行为。 ▲▲ 放松政治理论学习，理想信念不坚定。 ★★★ 严格执行党风廉政建设责任制。 ★★ 带头执行党纪政纪和廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性。 上级分管领导 岗位职责风险 ▲▲▲ 不履行“一岗双责”，未落实领导和监督职责，导致本单位出现违规违纪违法行为。 ▲▲▲ 违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的行为。 ▲▲▲ 不遵守民主集中制和“三重一大”决策制度，个人说了算，任人唯亲，决策失误。 ▲▲▲ 在“一包两采购”活动或 工程项目建设、 设备 技改大修中违反企业制度规定、违反招投标程序。 ★★★ 严格执行“一岗双责”，认真落实党风廉政建设责任制，把党风廉政建设责任制与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。 ★★★ 严格按制度廉洁从业，认真履行岗位职责，自觉接受组织和员工的监督。 ★★★ 将廉洁风险防控工作融入企业生产经营和内部管理。 ★★★ 严格执行民主集中制和“三重一大”决策制度，建立健全并严格执行各项内部管理制度，加强 企 务公开，推进企业民主管理。 ★★★ 严格执行招投标法规制度，实施阳光操作，重大项目 及时邀请有关监督部门监督。 外部环境风险 ▲▲▲ 利用职权为特定关系人谋取不正当利益，收受礼品、礼金、有价证券，搞权钱交易等不廉洁行为。 ▲▲ 亲属收受财物，干涉日常工作。 ★★★ 自觉抵制各种不良行为、不良习惯的侵蚀，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，筑牢思想道德法纪防线。 ★★ 管好生活圈，管好身边人。 21 公司高层管理岗位廉洁风险点及防控措施（ 2） 风险类别 风险 岗位 廉洁风险点 防控措施 监控责任人 思想道德风险 党委 书记 ▲▲▲ 廉洁自律意识不强，导致出现违规 违纪违法行为。 ▲▲▲ 放松政治理论学习，理想信念不坚定。 ★★★ 重视党风廉政建设，带头执行党纪政纪和廉洁自律各项规定，增强责任意识，提高反腐倡廉自觉性。 ★★★ 加强政治理论学习，提高党性修养，坚定理想信念。 上级分管领导 岗位职责风险 ▲▲▲ 不履行党风廉政建设领导职责，保证和监督职责履行不到位，导致本单位出现违规违纪违法行为。 ▲▲▲ 违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的行为。 ▲▲▲ 不遵守民主集中制和“三重一大”决策制度。 ▲▲▲ 在干部的任用、选拔、调动等方面，存在任人唯亲 、个人说了算的行为。 ★★★ 认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设责任制与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。 ★★★ 严格按制度廉洁从业，认真履行岗位职责，自觉接受组织和员工的监督。 ★★★ 严格执行民主集中制和“三重一大”决策制度，建立健全并严格执行各项内部管理制度，加强党务公开、 企 务公开，强化民主监督。 ★★★ 将廉洁风险防控工作融入企业生产经营和内部管理。 ★★★ 严格执行干部选拔任用规定，推行票决制、主要领导末位表态和推荐备案制。 外部环境风险 ▲▲▲ 利用职权为特定关系人谋取不正 当利益，收受礼品、礼金、有价证券，搞权钱交易等不廉洁行为。 ▲▲ 亲属收受财物，干涉日常工作。 ★★★ 自觉抵制各种不良行为、不良习惯的侵蚀，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，筑牢思想道德法纪防线。 ★★ 管好生活圈，管好身边人。 22 公司高层管理岗位廉洁风险点及防控措施（ 3） 风险类别 风险 岗位 廉洁风险点 防控措施 监控责任人。