银行案件防控工作总结及计划

银行案件防控工作总结及计划内容摘要：

监控检查制度。 几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。 支行从 3 月中旬开始，按照总行要求的检查频率、 13 个风险点的监控检查内容，历时 7 个月对全行 44 个网点、 294 名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被 检查柜员总人次为 7730 人次，被检查营业网点总次数为 2133 次。 支 （使用请双击删除页眉文字） 专业好文档为您倾心 整理 ，谢谢使用 行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44 个营业网点。 全行共检查发现问题 27 个（其中超库限 16 个，监控有死角 9个，重空保管不合规 1 个，印章保管不合规 1 个），截至 9 月底对检查发现问题已整改 27 个，整改率达 100％，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。 至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。 监控检查采取的主要措施： 1．我行每月初组织 44 个网 点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。 2．风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。 对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求 3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。 四、个金部案件防控工作做法及具体 措施 为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了《关于印发支行统一配送重要空白凭证和现金流程的实施办法（暂行）的通知》《江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知》《关于印发建行江岸支行现金集中整点实施暂行办法的通知》、 （使用请双击删除页眉文字） 专业好文档为您倾心 整理 ，谢谢使用 《关于印发江岸支行离行式自助设备集中管理操作规程的通知》和《关于印发建行江岸支行代发工资业务集中处理操作规程（试行）的通知》。 同时根据检查情况制定了《支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法》和《建行湖北省分行支行柜面人员服务考核及星级评定办法》。 支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到 100％；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交叉检查。 在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员和网点进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。 通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。 五、财会部案件防范工 作采取的具体措施 1．加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购成本 根据支行实际，制定了《支行集中采购管理办法》，把全面推行集中采购作为节约采购成本、提高采购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从采购程序、采购范围、采购方式等三个方面进一步规范集中采购行为。 采购程序上，进一步细化和完善集中采购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中采购环节，提高采购透明度和效率。 逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体决定的规范化集中采购程序。 采购方式上，根据采购项目的不同特点，通过询价采 购、竞争性谈判等多种采购方式。 集中采购的推行有效降低了。