监管操作流程与规范

监管操作流程与规范内容摘要：

物进出计划，提前做好工作分工； （ 2） 根据进出库单证所注明的货物型号、数量，核实质物实际进出库情况是否与单证相符，发现差异立即制止； （ 3） 进出库结束，监管员与企业共同在单证上确 认； （ 4） 取得进出单证留存。 入库管理 （ 1） 货物入库前，出质企业提交到货通知预报，监管员做好入库准备工作； （ 2） 货物入库后，监管员和企业指定仓库人员共同盘点核定库存 ，并在《质押货物盘点明细表》 （附件 2） 进行签字确认； （ 3） 监管员对企业提供的入库单据进行留存作为备查，入库单据作 6 为入库数据的有效凭证。 （ 4） 入库操作流程 质 押 监 管 专 员 工 作 流 程 — — 日 常 入 库监 管 专 员 出 质 企 业质 权 银 行质 押 监 管 中 心运 营 控 制 人 员入 库 通 知入 库 信 息盘 点 库 存监 管 专 员 留存 相 关 单 据 入 库 操 作入 库 单货 物 相 关 单据 （ 发 票 、购 销 合 同 、运 单 等 ）操 作 信 息 系统入 库 信 息单 据 定 期 归档 出库管理 （ 1） 提交出库计划：质押货物出库前，出质企业向 我司 监管员提交出库计划，监管员根据企业的出库计划核对出库数量； （ 2） 判定能否出库：监管员判定此次出库后质押货物库存高于警戒线，则企业可以进行质押货物的出库； （ 3） 如果判定出库后质押货物的库存降至或低于警戒库存，监管员允许企业进行出库，但必须制作《预警通知书》 （附件 6） 并通过邮件的方式发送给银行和企业，同时抄送 **仓储 公司 运营控制人员； （ 4） 监管员将《预警通知书》打印出来，要求企业在《预警通知书》 7 上盖章或签字确认； （ 5） 如 果 出库将导致质物库存量降至或低于最低监管库存量，则监管员通知 **仓储 公司 运营控制人员，并告知企业及时补货、还款，同时通知质权银行，终止本次出库操作。 企业赎货或解押，根据 公司指令放货。 （ 6） 出库操作流程 8 质 押 监 管 工 作 流 程 — — 出 库 控 制监 管 专 员 出 质 企 业质 权 银 行质 押 监 管 中 心运 营 控 制 人 员提 货 申 请审 核放 货 通 知 书收。