水利监理工程师案例分析

水利监理工程师案例分析内容摘要：

标准是合同约定的，未发生任何变更的情况下，承包人为保证质量所采取措施所需费用应由承包人承担。 【案例五十八】 背景资料 某小型水利工程项目，设计图纸简单，全部工程项目工期预计 1 年，土建承包商用固定总价合同承包土建工程。 但由 工 作标期短，而工程量大，承包商无法准确核算。 开工后发生了一系列事件： (1)承包商发现原来的基础工程支护方案过于简单，提出变更施工方案。 新的施工方案造成基础工程造 价的大幅度增加。 承包商据此索赔费用。 (2)施工过程中，由于发生洪涝灾害， 工 期发生拖延 2 个月。 复工后，由于水灾影响，人工工资普遍上涨，建材价格涨幅也比较大。 承包商据此索赔费用。 (3)业主对灾后的市场形势错误估计，拖欠了承包商 1 个月的工程款。 用电话通知的方式，通知承包商暂停施工 1 个月。 (4)承包商复工后，由于建设项目都处于复工 的状态，一度造成建筑材料和人工的短缺。 承包商所需要的资源量不能得到保证，工期拖延 20 天。 (5)承包商的施工设备受暴雨的影响，出现前所未有的故障。 承包 商被迫停工进行设备维修。 为此，承包商就所发生的设计变更、材料和人工费涨价、洪涝灾害、拖欠工程款、设备检修造成的停工等一系列事件，向业主索赔工期和费用。 问题 (1)按照计价方式分，合同分为几种形式 ? (2)业主电话通知变更是否适当 ? (3)分析上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理。 参考答案 (1)按照计价方式分，合同分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。 (2)该合同变更形式不妥。 根据《中华人民共和国合同法》，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。 若在应急 情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。 否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，往往因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。 本案例中业主电话通知临时停工，承包商亦答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。 (3)分析上述事件中承包商提出的索赔要求是否合理。 承包商的索赔应当就固定总价合同的条款来认定索赔要求的合理性。 ①固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算。 通常只有设计变更，或合同中 规定的调价条件，如法律的变化等才允许调整合同价格。 如果设计变更在业主既定范围内，仍然按照原合同价格结算。 ②洪涝灾害属于不可抗力，是业主应当承担的风险，工期和费用索赔合理。 ③业主拖欠工程款，承包商暂停施工，承包商的工期索赔是合理的。 ④工程过程中修改施工方案，由于物价和人工费涨价所带来的风险应当由承包商来承担。 所以，对于这部分费用索赔是不合理的。 ⑤设备检修造成的工期延误是承包商自己的原因造成的。 不应考虑承包商的工期和费用索赔要求。 ⑥施工过程中，由于施工所需资源短 缺造成的工期延误，是由于承包商自己的原因造成的，故不予顺延工期。 ⑦承包商改动施工方案是承包商自己应当承担的报价风险之一。 对于固定总价合同，承包商应当承担的风险包括：报价风险，即报价计算错误、漏报项目和工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险；工程量风险，包括工程量计算错误、工程范围不确定或工程项目未列全造成的损失、投标报价设计深度不够造成的损失。 承包商对于自己的投标方案和报价的正确性和完备性负责；应当对于自己就招标文件的解释负责；有经验的承包商应当对施工方案的合理性负责。 【案例五十九】 背景材料 某水利工程建设项目，业主与承包商签订的是单 价合同，但合同中未约定投保事项，在工程实施过程中也未办理保险。 在 工 程实施过程 中 ，由 于遭受突如其来的暴风雨袭击，造成极大 损失。 后经清 理和计算，灾害造成的主要损失 ： (1)给 已 建 工 程造成破坏，损失计 48 万元。 (2)承包商有数人受伤，处理伤病医疗费 和补偿金 3 万元。 (3)承包商现场使用的机械设备受到损坏，需修理等费用 18 万元。 (4)由于造成现场 停工 8 大，承包商损失机械台班折旧费 9 万元，人工窝工 费 5 万元。 (5)施 工 现场遭到破坏，清理现场需费用 3 万元。 (6)由于停 工、 清理现场以及修复水毁 工程 等导致工期预计拖延 1 5 天。 问题 (1)在工程建设中，风险类型主要有哪些 ? (2)在工程建设中，风险管理的程序及其 工 作内容是什么 ? (3)工程保险是转移风险的一种有效途径，请问工程 一 切险承保的内容有哪些 ? (4)根据本案例特点和工程风险责任承担原则，上 述损失应由谁承担 ? 参考答案 (1)建设工程的风险主要有以 下 类型： 1)组织 风险。 在组织中，人是决定因素。 人的素质决定了工程质量、安全、进度和费用。 业主、 施工、监理等单位人员的知识水平、工程经验、责任心以及工 作能力等是影响工程建设的重要方面，也是重要的风险源。 2)经济风险。 工 程建设是经济活动，涉及合同价款、利率、汇率、物价、税收，以及资金供应等风险因素的影响。 3)管理风险。 在 工 程建设中，往往涉及多项工作内容，需要多个施工队伍或多个专业工种、多种施 工 机械设备、多种物质进行运转，需要采取一系列质量、安全措施进行控制才能保证工程建设的顺利实施，同时在工程合同履行中由于 受内外部条件的变化产生风险。 4)工 程环境风险。 工程建 设受环境影响较大，如：地质和水文条件、自然灾害、气象条件等给工 程建设带来影响。 5)技术风险。 工程建设中，往往 面对的技术问题比较复杂，同时技术要求高，在上程设计、施工 方案制定以及施工机械、物质的配备等方面对工程的实施造成重大影响。 (2)风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。 风险管理的程序及其工 作内容是： 1)风险识别。 根据工程建设的内容和特点，按照 工 程建设规律和要求以及工程建设条件，通过分析研究，找 出 存在 的风险因素。 2)风险分析。 根据知识和经验，运用科学的方法，对存在的风险进行分析，评估其发生的可能性以及影响程度，以确定风险大小。 3)风险控制。 根据风险分析结果，制定风险管理方案，采取控制措施，避免或降低风险。 4)风险转移。 将风险分散到不同主体进行承担，通过投保、分包等方式，转移风险。 (3)工程一切险承保的是在工程建造中因自然灾害或意外事故而引起的一切损失，包括：工程本身、施工用设施和设备、施工机具、场地清理费、第三人责任、工地内现有的建筑物和由被保险人看管和监护的停放 在工地的财产等。 (4)突如其来的暴风雨属于自然灾害。 发生自然灾害后，业主和承包商应根据风险责任承担原则，各自承担相应责任。 该工程风险责任按以下承担原则进行分析： 1)业主承担工程安全责任； 2)承包商承担施工人员人身安全责任； 3)承包商承担施工机械设备安全管理责任； 4)非承包商原因造成的损失费用应由业主承担； 5)新增的工作内容的费用应由业主承担； 6)非承包商原因造成的工期延误应由业主承担。 【案例六十】 背景材料 某水闸工程施工招标投标及合同管理过程中，发生如下事件： 事件 l：该工程可行性研究报告批准后立即进行施工招标。 事件 2：施工单位的投标文件所载 工 期超过招标文件规定的工期，评标委员会向其发出了要求澄清的通知，施工单位按时 递交了答复，修改了工期计划，满足了要求。 评标委员会认可工期修改。 事件 3：招标人在合同谈判时，要求施工单位提高混凝土强度等级，但不调整单价，否则不签合同。 事件 4：合同约定，发包人的义务和责任有：①提 供施工用地；②执行监理单位指示；③保证工程施工人员安全；④避免施工对公众利益的损害；⑤提供测量基准。 承包人的义务和责任有：①垫资 100 万元；②为监理人提供工作和生活条件；③组织工程验收；④提交施工组织设计；⑤为其他人提供施工方便。 事件 5：合同部分条款如下： (1)计划施工工期 3 个月，自合同签订次月起起算。 合同工程量及单价如下表： ┏━━━━━━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━┓ ┃ ┃土方工程 ┃混凝士工程 ┃砌石工程 ┃临时二 [：程 ┃ ┣━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫ ┃ 工 程量 ┃ 6万 m3 ┃ 0． 5万 m3 ┃ 0． 1万 m3 ┃ 1项 ┃ ┣━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫ ┃综合单价 ┃ 10元／ m3 ┃ 400元／ rn3 ┃ 200元／ m3 ┃ 20万元 ┃ ┣━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━┫ ┃开工 及完工时间 ┃第 1月 ┃第 3月 ┃第 2月 ┃第 1月 ┃ ┗━━━━━━━━━━┻━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━┛ (2)合同签订当月生效，发包人向承包人一次性支付合同总价的 10％，作为工程预付款，施工期最后 2 个月等额扣回。 (3)保留金为合同总价的 5％，在施 工 期内，按每月工程进度款 5％的比例于留。 保修满后退还，保修期 1 年。 问题 (1)根据水利水电工程招标投标有关规定，事件 事件 事件 3 的处理 要求是 否合理， 逐一说明理由。 (2)根据《水利水 电 土建工程施 工 合同条件》 (GF 一 2020— 0208)，指 出 事件 4 中，关发包人和承包人的义务和责任中的不妥之处。 (3)按事件 5 所给的条件，合同金额为多少 ?发包人应支付的工程预付款为多少 ?应 扣留的 保留金总额为多少 ? (4)按事件 5 所给条件，若施 工单位按期完成各项工程，计算施工 单位工期最后 一个月工 程进度款、保留金扣留、 工 程预付款扣 回 、应收款。 参考答案 (1)事件 1 不合理。 施工招标应该在初步设计已经批准：建设资金来源已落实，年度投资计划 已 经安排；监理单位已确定；具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工 进度要求的图纸交付合同或协议；有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置 工 作已经落实或已有明确安排等条件具备后方可进行。 【 水利工程建设项目招标投标管理规定 】 第十六条 水利工程建设项目招标应当具备以下条件： （三）施工招标应当具备的条件 １、初步设计已经批准； ２、建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排； ３、监理单位已确定； ４、具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要 求的图纸交付合同或协议； ５、有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。 事件 2 不合理。 评标委员会不应向施工单位发出 要求澄清的通知，也不能认可工期修改工 期超期属于重大偏差，该标书属于废标。 事件 3 不合理。 施工单位提高混凝土强度等级，但不调整单价，属于变相压低报价；如确需提高混凝土强度等级，双方应协商调整相应单价，不能强迫中标人不调整单价而签订合同。 (2)事件 4 中发包人的义务和责任中不妥之处有：②执行监理单位指示；③保证工程施工人员安 全：④避免施工 对公众利益的损害。 承包人的义务和责任中不妥之处有：①垫资100 万元；②为监理人提供 工 作和生活条件：⑨组织工程验收。 三、 双方的一般义务和责任 ４ 发包人的一般义务和责任 ４．１ 遵守法律、法规和规章 发包人应在其组织实施本合同的全部工作中遵守与本合同有关的法律、法规和规章，并应承担由于其自身违反上述法律、法规和规章的责任。 ４．２ 发布开工通知 发包人应委托监理人按合同规定的日期向承包人发布开工通知。 ４．３ 安排监理人及时进点实施监理 发包人应在开工通知发布前安排监理人及时进入 工地开展监理工作。 ４．４ 提供施工用地 发包人应按专用合同条款规定的承包人用地范围和时限，。