风险评估手册全文

风险评估手册全文内容摘要：

册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 9 页 9/85 2) 风险的偶然性。 从社会看，风险是一种 客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。 3) 风险的可测性。 是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。 准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。 3. 风险的识别 1) 识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。 因为下面所有的过程都依赖于它。 它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。 但危险的识别不是很容易的 ，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。 2) 风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。 一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过对各种客观的经营管理资料和风险事故记录进行分析、归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。 3) 风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业所面临的风险可能造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。 风险识 别是一项持续性和系统性的工作，必须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。 4) 对风险进行识别的具体方法包括 头脑风暴法、风 险清单法 /标准调查表法、财务报表法、业务流程 分析法、风险因素分析法、事故树分析法、损失 统计记录法和现场调查法。 5) ISM 条款 “评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防护措施 ”（ MSC 273(85)） 尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。 最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。 再也不能充分依赖满足于一般的法定和船 级的要求，或一般的行业导则。 ISM CODE 的修正案把 “评估风文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 10 页 10/85 险 ”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对 SMS 的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。 6) 任何风险最后都需要用数字或精确的文字描述来表述，否则无法被大多数人正确认识；与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分析评估的，这样能够使组织机构建立优先顺序，去决定用最少的资源产生最大的结果。 可能性和后果的结合，常常用下面的框图说明 风险发生后的伤害程度 低 中等 高 发生可能性小 2 3 4 可能发生 3 4 5 非常可能发生 4 5 6 建议的响应措施： 轻微风险 2 分 不需要采取措施 可容许风险 3 分 不需附加控制，须监控以确保控制的保持 中度风险 4 分 需努力减少风险，须在特定的时间采取控制 严重风险 5 分 直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源 不容许风险 6 分 直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 11 页 11/85 三 、评估时机 When to assesses 按 照 ISM 规则修正案，公司应在 2020 年 7 月 1 日前，完成现有体系的全面风险评估，并按照评估要求，对体系文件进行全面修改完毕。 虽然 2020 年 7 月 1 日以后，公司的体系文件已经按照 ISM 规则修正案对船舶、人员和环境风险评估的结果，修改完成，但是，其后公司还应不定期对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改， 以使公司安全管理体系，随着不断的循环评估，不断地完善，适应国际公约规则新的要求，也使公司的管理不断的提高。 船上、岸上操作人员，在严格地执行公司安全管理体系文件的同时，还应根据具体的操作，对风险较大 (的操作，在 操作前，进行必要的风险评估，以保证具体操作风险既满足体系规定的总体要求，又满足个体风险具体操作上的无漏洞操作，从而保证船舶、人员和环境的安全操作。 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 12 页 12/85 四 、 评估范围 Assessment scope 按照 ISM 规则修正案的要求，对照 ISM 规则的 113 章要素，进行全面具体的评估，找出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估，对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。 并按照评估的实际情况，采取相应的措施 ，进行实际的作业。 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 13 页 13/85 五、 评估人员 Assessment persons 公司的评估，应由胜任的专业人员进行，可以采取以点带面的方式，就是由专业的经验丰富的人员，按照 ISM 要素各要点，进行风险识别，再组织全体专业人员，统一进行 风险的分析、补充和评估，以达到全面、系统，不留死角。 船上操作的具体评估，船长应按照实际操作情况，提出所有风险，再由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估，并提出应对措施，保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估，以保证该风险作业的安全可行。 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 14 页 14/85 六、 评估 方法 Assessment methods A、 根据评估原理，对船舶、人员和环境的评估方法如下： 1. 根据 ISM 规则的所有章节和要素， 分解成所有安全管理活动内容，再根据这些活动内容，进行所有已认定的风险认定； 2. 根据认定的风险，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度， 3. 按照可能性和后果的结合图，进行风险分值评定， 如果分值 为 2 分时，表明认定的风险 是微小风险 ， 不需要采取措施，分值为 3 分时，表明认定的风险是可容许风险，不需附加控制，须监控以确保控制的保持，分值为 4 分时，表明认定的风险是中度风险，不需附加控制，需努力减少风险，须 在特定的时间采取控制，分值为 5 分时，表明认定的风险是 严重风险 ， 直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源 ， 分值为 6 分时，表明认定的风险是不容许风险，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动。 4. 对认定的超过 3 分的风险， 制定的安全防范措施， 并对措施 与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。 5. 对认定的超过 3 分的风险，比对增加的措施，再次进行风险评级，如果发现风险分值已经降低到 3 分 （ 包括 3 分） 以下 或分值仍然超过 3 分 ， 但风险已经降级到可容忍的程度（ 这样的风险还需要具体实施前，按下述要求采取特别附加措施）， 说明制定的措施是有效 、 可行的。 6. 如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值，或降低到 3 分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及标准，说明该制定的措施，需要再增加或完善，直至满足第 5 条规定为止，这样风险评估结束。 7. 将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容 以目录形式，写入最后的评估报告中。 8. 按照本手册的评估报告，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。 9. 用修改完善后的体系文件，按照本手册的要点 ，再次进行评估，如果已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会（ 85）决议的所有要求，并可以实现修改后的公司目标 —对船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施。 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 15 页 15/85 B、 对于 分值仍然超过 3 分，但风险已经降级到可容忍的程度的风险，在具体实施前，还应按照下述方法进行评估，并采取特别附加措施 ： 1. 按照活动内容和已经认定的风险，确定已经制定的降低风险的措施。 2. 按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施 与实际条件的符合性，并根据实际情况，增加特别的附加措施。 3. 按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照 可能性和后果的结合图，再进行现场风险评估。 4. 如果现场评估发现分值已经降低到 3 分以下，可以进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评估记录。 5. 如果现场评估发现分值仍然在 3 分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报公司，并留下现场风险评估记录。 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 16 页 16/85 七、 船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估 报告 The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment 表 一 1） ISM 规则要素 1： 通则 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等级得分 应制定的防范措施 可能性小 可能 非常可能 低 中 高 公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到 标 公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合 ISM 要求，导致公司安全管理体系不符合 ISM 规则要求，不能取得 DOC X X 6 按 ISM规则的要求建立公司的安全管理方针 公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该 方针 岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境 X X 4 建立一套体系化、程序化 SMS 文件，明确规定所有人员必须执行和维护安全及环保方针 文件编号： 风 险 评 估 手 册 Risk Assessment Manual 总页数： 共 85 页 第 17 页 17/85 2） ISM 规则 要素 2： 安全与环境保护方针 ISM规则章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等级得分 应制定的防范措施 可能性小 可能 非常可能 低 中 高。