企业内控制度自查报告(共10篇)

企业内控制度自查报告(共10篇)内容摘要：

）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理 制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章 制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。 （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。 按会计凭证 的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。 失业 保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。 （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账 款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维 护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 （二）加强对信息数据的管理和维护。 制定并实施数据 库备份方案， 建立异地备份制度，确保数据安全。 五、监督管理方面 （一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作 的开展及进行情况。 （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进 行稽核工作。 由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。 同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。 六、今后打算 卢氏县社会失业保险中心 二〇〇九年八月九日篇五：内控制度落实自查报告 关于对重 要岗位轮岗、 换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接 到银党纪办【 2020】 13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实 情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真 学习了相关文件并明确专人负责此项工作。 会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知 后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲 自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲 自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。 为顺利开展重要岗位轮岗、换户 管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。 为切实做好自查工作，县行结合正 在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双 管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、 换户管理、 强制休假等内控制度自查工作 落到实处。 二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。 我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环 节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高 了重要岗位及敏感环节工作的安全性。 在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求 休假人员休假时间必须达到 510个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗 位，确保了工作的正常开展。 今年以来，我行休假人员为 2人。 （二）县行领导班子成员情况。 按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神， 我 行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足 50周岁。 县 行两位副行长年龄不足 45岁，我行行长在本地任职未达到 5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。 我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经 理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。 今年以来，我行客户经理应换户管 理人数三，换户管理人数三次。 确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效 率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自 查工 作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落 实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全 面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查 我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。 篇六：国资公司制度执行自查报告 江苏江南水务股份有限公司 关于国资公司制度执行情况的自查报告 为认真贯彻落市委2020 年 19 号文件精神和江阴 市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下： 一、公司重大事项是否申报。 根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺报瞒报行为。 二、公司内部是否建立内审制度。 为了规范公司内部审计工作 , 加强现代企业制度建设 ,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我 公司制定了内部审计制度，并设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执行。 三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。 通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照 国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范 围。 公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有股东合法权益，截止 2020年 11月，通过深入自查，未发现公司有禁止的投资行为。 四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。 经查，截止 2020 年 11 月，公司在重大投资项目均 按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公 司投资决策的科学化和民主化。 五、公司有无应批未批的对外担保业务。 公司内控规定对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。 具体程序为由经办人员 根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金 额在董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后才能提供担保。 截止 2020年 11月，公司未有对外担保事项发生。 六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人有无违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象以及公司董事会工作的执行情况。 经深入自查，具体情况如下： 第一，公司招聘管理人员情况。 公司人力资源部根据现有员工状况和未来发展需要进行员工需求规划、员工职业规划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘合格的管理人员，未发现公司有违反规定招 聘管理人员的行为。 第二，公司领导人廉洁从业情况。 对照国务院下发的《国有企业领导人廉洁从业若干规定》中的行为规范，通过深入自查，未发现公司领导人有违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象发生。 具体情况如下 :公司领导人无滥用职权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用职权谋取私利以及损害本 公司利益的行为；能正确行使经营管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。 第三，公司董事会工作执行情况。 为适应公司规范治理的要求，公司董事会根据证券 会、证交所的相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，认真履行董事会工作职责，贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开展的各项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投资节奏；健全完善各项规章制度，规范企业行为，公司根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规， 2020 年 1 月 12 日公司第三届第四次临时董事会议审议通过了了《内部控制制度》，并得到有效执行。 通过自查、回顾，公司认为：截止 2020 年 11 月，我单位认真执行国资公司各项制度规定，在日常的运作中能够认真贯彻省有关 法律法规，规范企业运作，科学管理企业，推进生产经营和改革发展各项工作，取得了较好的成效。 今后我们将继续贯彻执行省国资监管重要决策部署和规章制度，一如既往地增强落实制度的自觉性，提高制度执行力。 后附：国资公司制度执行情况调查表一份 二 0 一 0 年十二月十六日 篇七：内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等 内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【 2020】 13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管 理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。 会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。 为顺利开 展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。 为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 强制休假等内控制度自查工作落到实处。 二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。 我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换， 为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。 在强制休假 方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到 510个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。 今年以来，我行休假人员为 2人。 （二）县行领导班子成员情况。 按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足 50周岁。 县行两位副行长年龄不足 45岁，我行行长在本地任职未达到 5年。 （三）。