私募基金方案草案

私募基金方案草案内容摘要：

员会下达的交易指令，并提供交易台帐和项目收益情况表 ； 负责监控交易过程中的所 有风险并及时汇报投资决策委员会。 研究部：主要分为行业研究小组、公司调研小组与证券投资分析小组，宏观研究主要依靠外部购买报告。 该部门行业研究小组、公司调研小组与项目投资一道负责对公司拟投资项目的行业、公司进行分析与调研；证券投资分析小组为证券投资部提出阶段性投资建议报告。 风险控制部：主要分为内部稽核与法律风险控制。 内部稽核部负责对 项目投资部 、 证券投资部 是否严格执行公司的投资方案、证券交易指令以及业务流程进行定期或不定期内部检查，同时对公司财务部是否严格执行公司财务规程以及资金状况、流向等进行定期或不定期内 部检查，并向公司总裁、监事会及时报告；法务部主要负责公司、项目投资以及证券投资过程中涉及的法律事务进行处理与意见咨询。 财务部：主要负责公司日常财务核算、财务预算、报表编制与公司成本控制以及财务制度、流程的制订；同时负责 公司所有的证券投资帐户 的 办理、保管，开户中所有的原始材料必须在财务部保存 ，包括在公司董事会或投资决策委员会指令下对 所有的证券投资帐户 与资金帐户进行划拨，其他所有部门无权干涉，包括项目投资部与证券投资部。 行政部：其为后台服务部门。 主要包括人力资源部与办公室，人力资源部在公司确定部门编制规模内 与公司业务部门一起负责业务人员的招聘、培训与激励制度的制订与实施；办公室主要负责公司的日常办公室事务。 898 房开网 10 四 海南 中汇资产管理有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。 第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章 内部控制的目标和原则 第三条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条 公司内部控制制度的原则： （一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目 标。 （三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 898 房开网 11 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章 内部控制的主要内容 第五条 公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。 第七条 授权控制的主要内容包括： （一）股东大会是公司的权力机构。 董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。 监事会是公司的内部监督 机构。 负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。 公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。 （二）公司作为法人实体独立承担民事责任，各业务部门在规定的业务、财务和人事等授权范围内行使相应的职权； 各项业务和管理程序都制定了操作规程，各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行； 公司对授权部门和人员建立了相应的评价和反馈机制，授权期限不超过一年，对不适用的授权及时修改或取消授权。 第八条 员工素质控制贯彻在人力资源管理体系的各 个环节。 公司应当制定连贯、可行的制度和操作流程，涵盖于员工招聘、培训、轮岗、考核、晋升、淘汰等环节。 在项目投资业务方面的员工素质控制上，通过员工能力素质模型，要求相关员工必须具备七项核心能力素质和与岗位相应的专业能力素质。 这些素质要求同898 房开网 12 样适用于招聘、晋升、培训和考核等方面。 同时，公司应当通过有效的员工激励制度，鼓励员工努力提高核心与专业素质，打造个人、团队乃至公司的竞争优势。 第二节 业务控制 第九条 业务控制包括证券投资业务控制、项目投资业务控制等。 第十条 项目投资业务控制主要内容包括： （一）项目投资项目管理制度化。 制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。 （二）通过《立项管理办法》，严格按照质量评价体系对项目进行筛选。 项目小组必须先向。