国泰君安流程图绘制培训流程样本示例(编辑修改稿)

国泰君安流程图绘制培训流程样本示例(编辑修改稿)内容摘要：

簿 员工档案检索目录 在规定期限内交还档案 接收归还的档案，并更新档案调用登记表 档案借阅 档案建立 档案归还 发出归还档案通知单 HRFL7 业务部门流程样本示例 企业融资总部 国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 － 项目立项与合同签订 客户 企业融资总部 承销项目小组 财务总部 UW1001 企业融资总部 风险决策小组 公司 风险控制委员会 提出发行股票的初步需求 与客户接洽，收集客户资料 根据基本指标进行客户初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报风险决策小组 存档 客户 初选 报告 审核决定是否确定客户 正式成立项目小组，并与客户接洽 起草承销意向书 承销意向书初稿 审核，是否 同意 审核，是否同意 正式与客户签订承销意向书 承销意向书 存档 根据承销意向书进行实地调查 进一步收集客户资料，并归入客户档案 存档 是 是 否，修改 结束 否 是 结束 否 否 是 A 承销合同 辅导协议 客户 企业融资总部 承销项目小组 财务总部 企业融资总部 风险决策小组 公司 风险控制委员会 国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 － 项目立项与合同签订 UW1002 填写风险审核清单 审核，是否同意 风险审核清单 否、修改 审核，是否同意 将客户资料归档，作为潜在开发对象 与客户接洽，商谈承销事宜 存档 审核，是否同意 起草承销合同以及辅导协议 审核，是否同意 与客户正是签订承销合同和辅导协议 根据承销合同与上市辅导协议向客户收款 参见承销辅导流程 结束 否 是 否，修改 是 否 是 A 结束 否 是 国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程 － 尽职调查 企业融资总部 承销项目小组 UW2001 企业融资总部 风险决策小组 根据项目进度提出尽职调查的申请 审核，是否同意 是 编制费用与时间预算表 费用与时间预算表 结束 否、修改 审核费用与时间预算表，是否同意 存档 准备尽职调查提纲 审核尽职调查大纲是否同意 否、修改 尽职调查大纲 与发行企业联系，安排现场调查事宜 开始现场尽职调查工作 向发行企业了解情况，收集相关资料 A 否 是 是 与发行企业签订保密协议 发行企业聘请的其他中介机构 企业融资总部 承销项目小组 企业融资总部 风险决策小组 公司 风险控制委员会 国泰君安业务流程重组项目 证券承销流程－尽职调查 UW2002 A 将收集到的发行企业资料归入项目档案 交流各自所获得的信息 与其他中介机构交流各自所获的信息 初步确定上报材料中所要披露的信息 审核将要披露的信息，是否同意 最终确定上报材料中说要披露的信息 项目进展是否存在重大障碍。 审核项目时间、费用小结，并确定调整措施 审核项目进展报告，并确定下一步项目进度 项目是否严重超时或高于预算 起草尽职调查报告 审核尽职调查报告，是否同意 审核尽职调查报告，是否同意 上报尽职调查报告并存档 是 是 否、修改 定期出具醒目进展报告和时间、费用小结 否 是 否、修改 否、修改 是 是 否 存档 发行企业 企业融资总部。