工作总结及20xx年投资者教育工作计划

工作总结及20xx年投资者教育工作计划内容摘要：

文关于认真做好开展股指期货知识竞赛活动的通知》，并联合 营业部 客 服部门与营销部门，积极发动广大投资者及社会公众参与此次活动。 惠州地区四家营业部 在此次活动 共回收有效答题卡 1093 份。 该 活动取得比较好的效果， 受到 广大投资者 的广泛好评。 通过 此 次活动，一方面让我们员工熟悉了股指期货业务 规则 ，另一方面可以让对股指期货有兴趣的投资者和社会公众更了解股指期货知识，起到了积极的宣传教育效果。 2020 年 5 月 18 日， 经主办单位评议， 《中国证券报》公布了活动 优秀组织奖 的获奖名单。 辖区 343 家证券期货经营机构 中共有 20家机构获得该奖项， 我司 下埔 路证券 营业部 名列其中，这是对营业部认真、细致的活 动组织工作的极大肯定。 （ 3） “投资者教育先进单位”评选活动 在 2020 年 7 月份广东证券期货业协会开展的“投资者教育先进 11 / 28 单位” 评比活动中，下埔营业部被中国证监会广东证监局及广东省证券期货业协会联合表彰授予“投资者教育先进单位”的荣誉称号，成为惠州地区唯一一家获得此殊荣的营业部。 （ 4） 积极参与“资本 市场 20周年网上竞赛”活动 中国投资者保护基金在 2020 年 8 月 —— 10 月举办了“资本市场20 周年网上有奖知识竞赛”的活动， 活动 不仅可以帮助投资者普及证券知识，还可以借机向投资者倡导成熟理性投资理念，促进资本市场 改革创新发展。 我司 积极 发动 公司员工及 广大投资者参与， 获得“资本市场 20 周年网上有奖知识竞赛”优秀组织奖，并获得参加 2020 年12 月 14 日在北京举办“资本市场 20 周年网上有奖知识竞赛现场竞答暨颁奖仪式”的 机会。 截止到活动结束日，我司 共完成 12408 份有效答卷 ， 发动投资者和员工达 9600 多人 参与竞赛。 （四） 加强与媒体合作，扩大投资者教育范围 在资讯发达的今天，投资者随时随地 受到新闻媒体等媒介的影响，因此投资者教育要 充分 发挥好新闻媒体传播快、受众广的优势，扩大投资者教育范围。 在与媒体合作方面 ，我司积极借助媒体的 影响力， 向投资者 传送最新的股市资讯，及时解答投资者的 咨询。 2020 年 2 月， 下埔 营业部与 《 东江时报 》 合作开展 了“联讯证券理财面对面”、“股民学法大讲堂”活动，参加客户人数达 500 人次。 12 / 28 2020 年 11月，借助我司与惠州电视台开展合作之际，惠州地区四家营业部分别派驻特约财经评论员对当日证券市场走势及热点财经新闻进行点评。 2020 年 12月 4 日，南通营业部在“ ”全国法制宣传日中与南通经济广播电台合作，宣传法制知识，讲解如何防范非法证券活动的普法知识。 （五） 加强员工培训工作，确保投资者教 育工作水平的不断提高 教育工作者的素质、业务水平是投资者教育工作质量的保障。 我司 对投资者进行教育的同时，也加强对员工的 培训 和教育。 我司 不仅 注重员工证券基础知识和 业务 技能的培训， 还重视法律知识的培训。 公司总部及时向营业部转发最新的法律法规和监管部门的通知文件，要求营业部组织员工，认真学习文件中的精神。 营业部 积极组织员工参加监管部门和协会及公司总部举行的各种培训，主要内容包括：《从业人员执业年检培训》、《反洗钱基础知识培训》和《证券从业人员合规教育培训》等，并保留相关培训档案。 13 / 28 营业部对投资者教育工作的进展 情 况进行定期总结，不断学习投资者教育的先进经验，创新投资者教育 工作方式。 2020 年我公司开展营销、客 服人员培训达 182 次，培训人数涉及公司全体员工。 二、 投资者教育工作 经验与特色 在投资者教育的实践过程中，公司深刻地体会到做好投资者教育工作不仅是保护投资者利益、保障资本市场平稳运行的重要举措，而且是证券公司树立企业良好形象、提升客户服务质量、提高客户忠诚度，实现差异化竞争发展的一个重要战略。 当前证券公司经纪业务同质化竞争形势日益严峻，尤其是新设营业网点放开后，“佣金战”愈演愈烈，在这种情况下，证券公司的竞争优 势已经逐步从核心的交易通道服务转为无形的附加服务，而投资者教育即是附加服务中一个极为重要的方面。 可见，加强投资者教育是证券公司把握当前市场机遇，实现服务转型的必然要求。 近几年来，尽管市场行情跌宕起伏，行业竞争风云变幻，但公司一直保持着较好的发展态势，这与公司持续深入的投资者教育工作是分不开的。 总结近年来投资者教育工作的实践经验，我们认为以下几点对于做好投资者教育工作非常关键： （一）领导重视，有合理的组织制度安排 投资者教育贯穿于营业部日常工作的方方面面，是一项细致而繁琐的工作，需要一定的人力物力资源的持续 投入，但它却是一项“隐性”的工作，工作成果需要长期不懈地积累才能显现出来，如果没有领导的高度重视和大力支持，往往只是局限于形式或者“三天打鱼，两天晒网”，难以取得实质效果。 除此之外，还必须要有组织制度上 14 / 28 的合理安排。 在工作岗位描述中需明确员工在投资者教育工作中所承担的具体责任，再通过适当的考核办法督促员工有效地执行以及合理的激励机制鼓励员工在投资者教育工作中争当先进、大胆创新。 （二） 内容丰富、通俗化，形式多样化 中国证券市场的快速发展吸引了众多的投资者群体，而规模最大的是中小投资者，这也是接受投资者教育最重 要的群体。 在众多的中小投资者中，由于自身禀赋和生活环境的差异，每一位投资者对投资者教育的需求都不相同，这就要求投资者教育的内容要丰富，形式要多样化。 投资者教育的内容不仅要覆盖风险提示和投资决策，而且要包含个人资产管理教育和市场参与教育等深层次的内容。 同时内容要通俗易懂，方能被众多投资者理解和接受。 在形式上，可采用印发投资者教育宣传资料、在报刊媒体开设投资者教育专栏、在电视电台播放投资者教育公益广告、与有关公共机构合作开办讲座论坛、开办投资者见面会和开设投资者服务热线等多种形式，满足各类投资者的不同需求。 此外 ，还可通过举办文艺汇演等大众娱乐方式来把投资者教育寓教于乐。 （三）紧跟形势，把握重点 在投资者教育工作的开展过程中，要正确把握政策动向和市场发展趋势，在确保投资者教育工作方向正确的前提下，根据自身业务的特点和投资者的类型，制定阶段性的投资者教育工作重点。 近几年，证券市场波动较大，既经历了 2020年如火如荼的暴涨，也感受了 2020年惨不忍睹的暴跌，由此监管部门也确立了以“风险教育”作为投资 15 / 28 者教育重点的基本原则，这对于新入市的投资者来说尤为重要。 当然，在不同的阶段，投资者教育的重点也不尽相同。 在牛市阶段，当投 资者热情高涨，被上涨冲昏了头脑的时候，着重需要做的是风险提示；到了熊市时，更多的是要做好投资者的安抚工作，培养投资者良好的心态和价值投资的理念；当推出创新业务或者产品，如创业板、融资融券、股指期货时，则以普及知识为当务之急。 （四）投资者教育与自我教育相结合 员工投资者教育工作的积极性和有效性与其对投资者教育的认知密不可分，因此，要做好投资者教育工作，就要在开展投资者教育的同时，对自身员工，尤其是营销人员和一线客服人员加强培训。 营销人员与一线客服人员是证券公司与投资者沟通的第一桥梁，新入市的投资者大多是通过 一线员工 来了解证券市场、证券公司以及具体的证券品种的，因此，营业部需要有针对性地制定营销人员和客服人员内部培训计划，并建立起一套规范化、常态化的内部培训师培养和激励机制，要求所有营销人员和客服人员不仅要通过基本的证券从业资格考试，还要不断学习最新法律法规、及时掌握市场动态、提升投资者教育技巧，成为一支专业化的高素质队伍，将投资者教育融入到日常工作的每一个细节。 （五）投资者教育与提升客户服务相结合 证券公司营业部作为直接与投资者接触的中介机构，其承担的投资者教育的职责绝不仅仅限于让投资者理解证券市场“买者 自负”的原则和“股市有风险，入市需谨慎”的警示，“授人以鱼，不如授人 16 / 28 以渔”，更重要的是将投资者教育与提升客户服务相结合，通过投资者教育不仅要培养出成熟的投资者，还要培育出忠实的客户。 （六） “自上而下”统筹规划 ，“自下而上”。