小额贷款公司内部风险控制制度内容摘要：
第三道监 控防线：在董事会领导下，公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。 风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行。 在特殊情况下，在上报董事会同时，依据风险控制委员会的职权，可以对公司业务进行一定的干预。 内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系 ，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。 两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。 内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求。 他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。 管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。 它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。 内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及其 具体解决措施的汇集。 它主要包括：风险控制、岗位分离、空间分离、作业流程、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计控制、保密。阅读剩余 0%
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