资料廉政风险防控机制建设制度汇编要点

资料廉政风险防控机制建设制度汇编要点内容摘要：

我镇主要职能和关键环节分为行政许可、行政 审批、行政处罚、日常监督管理和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，我镇岗位职能风险点被划分为 五类等级： 一类为行政许可、行政审批类，二类为行政处罚类，三类为监督检查类，四类为行政事务管理类，五类为公共类。 按评估等级划分分为：高级为行政许可、行政审批、行政事务管理风险点；中级为监督检查类风险点；低级为公共类风险点。 一、一类（高级）：行政许可、行政审批（证）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指我镇行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中违反法律、法规和市镇、本镇的 廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 27 （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用业务学习、开展各类培训等，提高业务能务和工作质量，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不该审批的给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准。 严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及 时准确地进行电脑登记，真写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。 防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守办事过程的承诺制度、一次性告之、首问责任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务型机关的要求，发挥“文明示范岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、跟踪服务、“精细化管理”等行之有效的优良做法，防控风险。 二、二类（高级）：行政处罚类风险防控措施 行政处罚类风险点是指我镇水政执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市镇、本镇的廉洁自律及其它规定，引起当事人 的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 28 （一）行政执法人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。 （二）行政执法人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。 （三）执法时要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。 （四）在案件调查取证环 节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。 （五）依法办案，对应立案调查的案件，要在 5个工作日内完成立案工作，对于不够立案条件的，说明原因，并需镇领导批准。 （六）行政执法人员要举止端正，着装整齐，尤基是中午不能饮酒影响办案质量和水利形象。 三、三类（中级）：监督检查（日常监管）类风险防控措施 29 监督检查类风险点是指我镇承担监督检查职能的工作人员，包括：年审、日常监督检查及业务部门的人员，违反法律、法规和市、旗、镇的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉 论和行政复议以及能发生不廉洁行为的后果。 （一）我镇坚持每月一次的法律法规学习制度，加强业务培训，以促进巡查到位。 （二）从事巡查工作的人员要强化责任心，严格执行巡查及日常监管工作的规定，对辖区的情况做到底数清，情况明，特别是对重点工程、重点企业监管要到位，按照风险类及进行巡查，避免重大安全隐患的发生，有效提高对辖区群众安全的控制力。 （三）按照日常监管的巡查周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。 （四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报 ，防止收受当事人的好处等不廉洁行办。 （五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。 30 （六）从事年审的工作人员要严格执行年审程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对不涉嫌违法行为的企业，不得私自给予年审。 （七）执法人员、节日值班人员必须保持 24小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。 （八）从事群众投诉的工作人员，在处理群众投诉、调解水事纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查 处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起一方不满，不能有效解决纠纷。 防止申诉人、投诉人向上级上访或群访等。 四、四类（高级）：行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。 1．人事管理风险防控措施 （ 1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督 、相互纠正的运行机制。 坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露 31 相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。 （ 2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。 （ 3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。 （ 4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。 （ 5）增强工作责任心，按照工资调 整政策进行调整工作，做到不遗漏。 （ 6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。 （ 7）按规定组织实施专业技术资格及职称申报工作。 （ 8）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。 2．财务管理风险防控措施 （ 1）结合我镇实际，制定年度预算，确保全镇工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。 （ 2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。 32 （ 3）按照区财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。 （ 4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分 离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。 （ 5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。 （ 6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。 3．资产管理风险防控措施 （ 1）购置资产时，严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。 （ 2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。 （ 3）固定资产管理要到位，录入要及时，加强对股室及直属单位的监督，防止国有资产丢失。 （ 4）资产处置过程中，处置要合规， 防止我镇固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。 五、五类（低级）：公共类风险防控措施 33 公共类风险点是指我镇工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为等后果，具有共性特征。 （一）股长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定、新精神，指导和监督本部门落实各项工作，防止发生严重违法违纪问题。 （二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律的各项规定，在行政 审批、监督管理等过程中，遵守有关规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或证据，造成无法挽回的损失；不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请，防止不廉洁行为的发生。 （三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，加强思想教育和防范提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。 （四）各部门负责人对本部门发生的重大问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，以防错过解决的最佳时机，造成严重损失或后果；要增强责任心，树立大镇意识，克服本位主义，勇于承担责任。 34 （五）全体工作人员在 工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害水利形象。 （六）从事党务工作的领导干部要牢记党建工作是一切工作的基础，注重培养党员干部的奉献精神和带头意识；坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、发展不合格党员。 （七）镇党政办公室要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要清楚明了，在对外宣传工作中做到严格把关，防止不良影响事件发生。 （八）从事信息管理工作的人员，在数据统计过程中，要认真及 时统计，不得迟报、虚报或瞒报。 认真遵守我镇信息网络管理制度，用心维护网络安全，防止随意安装软件，导致计算机感染病毒，造成工作信息数据丢失或网络瘫痪等事件发生。 （九）从事档案管理工作的人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、建设项目档案等），防止出现丢失或损坏，造成无法弥补的损失。 （十）印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白介绍信等违规信件，正确使用印章、印纸， 35 确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影响。 （十一）内勤人 员在接听电话时、收发文件后要及时转达给领导或相关人员，并作相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。 （十二）文件收发人员要严格执行相关制度，确保传阅、保管、流转过程中文件的安全，不得随意泄露信息，防止泄密。 第四条 思想道德风险防控措施 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点： 一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的 能力。 注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。 二、认真落实镇中心组学习计划以及各股室的学习计划，明确责任，强化督促检查。 加强教育、培训工作力度，强化督促检查。 三、教育干部职工在单位做到讲道德、讲文明、讲爱心，在家庭中做到讲勤劳、讲孝敬、讲传承。 36 四、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性，牢固树立大镇意识，发挥先锋模范作用。 五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求，找出自已的不足，逐步完善和改正。 六、制定并完善民主生活会制度，定 期开展批评与自我批评；全镇干部职工要认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。 七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。 八、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。 第五条 制度机制风险防控措施 制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设 、落实现有各项规章制度。 一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。 37 二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。 三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。 38 向阳峪镇廉政风险防控机制执行措施 一、前期预防措施 廉政风险防控管理的前期预防措施是按照干部管理权限在界定风险的基础上，针对干部职工日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风 险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。 （一）思想道德风险的预防措施 防控思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。 廉政教育 ⑴党组织着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。 (2)各部门每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。 (3)各部门建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以 及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。 (4)党员干部自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会，干部职工的学习笔记和心得体会定期交分管领 39 导审阅，我镇主要领导的学习笔记和心得体会，由我镇廉政风险防控工作领导小组进行定期抽查。 谈心活动 党组织通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌。