证券公司年度工作总结及明年计划

证券公司年度工作总结及明年计划内容摘要：

节省将近十个百分点。 尤为值得一 提的是，在费用绝对值得以有效控制的情况下，费用结构也得到了显著优化，直接用于营销的费用开支比例加大，用于企业文化建设、队伍建设、员工培训的费用增多，是上一年的 ，而其它变动费用则相应减少。 （三）管理精细是分公司 ⅩⅩ 年发生的一大明显变化。 ⅩⅩ年，分公司进一步完善了人力资源进出管理、员工加班及加班费管理、住房公积金等员工福利管理、财务开支和费用报销管理、车辆管理、信息发布管理、会议组织与会议纪要管理、分公司文件的签发与发布管理、重大事项报告管理、特殊风险业务的流程制度管理、证券投资咨询管理等一系列管理内 容得到完善和健全；督察专员年内牵头做了大量的督导检查和清理规范工作，分公司管理的合规性得到明显提高。 “三重一大 ”的决策制度得到切实执行，集体决策、会议决策、民主决策的方针得到很好落实，涉及到员工切身利益的福利待遇更加公平正义，涉及到员工工作的政策制度更加公开透明，营业部经营管理决策权、费用开支自主权进一步扩大。 对外，基本实现了形象与宣传的统一，对内完成了管理与规范的多项统一。 分公司研究咨询、工作交流、办公系统等平台的建立，使分公司各项经营管理政策、决策被放到了“桌面上 ”和 “阳光下 ”。 （四）团队建设是分公 司 ⅩⅩ 年收获的一项重要成就。 根据中组部 “基层组织建设年 ”活动要求，依托各营业部组建设立了七家党支部，新生的支部伴随不少新鲜血液的注入很快成为各营业部建设的一支重要力量；以公司企业文化建设、未来三年规划为契机，成立分公司 “企业文化建设推进 ”小组，形成了 “党政文（文化小组）工团 ”五位一体，对分公司 “五项建设 ”齐抓共管的生动 格局；规模化、系统化对 80前、 80后所有员工进行的有针对性团队建设培训获得了几乎是所有员工 “前所未有 ”的一致好评；企业文化建设案例讨论、创新业务交流、为分公司发展献计策、提建议呈现出百家争鸣、 百花齐放的繁荣场面。 分公司初步形成了“对外适应，形象统一；对内整合，行为协调 ”的先进的、强势的企业文化雏形，员工面貌焕然一新，队伍士气明显高涨，凝聚力、执行力、战斗力显著增强，加班加点蔚然成风。 在这种积极向上的氛围中，因年内市场、薪酬、负责人同时调整所带来的一些负面情绪已逐渐烟消云散。 风平浪静、风清气正、富有激情是当前分公司团队的整体写照。 七、分公司及营业部存在的不足与问题 分公司当前存在的最大问题和不足是自身组织基础薄弱，业务骨干明显偏少、综合型干部稀缺。 分公司业务部门司龄满三年的员工只有三人；各营业 部投顾过半数司龄不到三年；严格计算，七位营业部负责人中没有一人任期满完整的三年；核心业务人员比如机构业务人员只能完全靠培养。 除此以外，分公司、营业部上下整体上积极主动，敢于胜利，敢于拼搏，敢于露头，力争上游的精神和劲头还不够足，部分同事怀有小富即安和 “不在人前、不在人后 ”的落后心态，缺乏干事创业，干大事创伟业的心气、激情和追求。 第二部分 当前我们所面临的发展形势 一、我们应该有充分的理由相信我们正处在一个大变革时期的幸运时代 十八大描画了工业化、信息化、城镇化、农业现代化的 “新四化 ”美好蓝图， “中 国梦 ”成为今天国人共同的奋斗目标。 无论是社会经济，还是政策坏境，对比国内外，大量的数据都说明，中国的证券行业当前处在一个大变革时代。 （一）城镇化。 我们现在城镇化率 51%，美国是 80%，一个 点大概等于 2 万 5 千亿投资。 这个就有大致 75 亿的投资空间。 这个空间一要靠资本市场去实现，第二本身会推动资本市场规模的成倍增长。 土地集约化的流转，也需要通过市场化的方式流转，投资银行在其中将大有可为。 （二）国民收入倍增计划。 十八大提出要实现国民收入倍增计划。 倍增计划在日本 60年代曾经实行过， 60年到 70年日本人均收入实现了 倍增，随后迎来了 70年到 80年日本资本市场的高速发展时期，黄金十年。 我们的收入倍增计划，按照现在情况，估计能顺利实现。 如果真能实现，社会需要管理的财富不只是一个量级的提升。 作为最重要的中介机构，证券公司的空间很大。 只要市场能往前发展，规模在增长，结构再加完善，我们这个行业一定会有更大的发展机会。 （三）养老金和住房公积金。 所有世界经济发展史都表明，养老金和住房公积金，如果没有一个发达的资本市 场，基本上它的保值增值是无法实现的。 现在全国基本养老金结余超过 1000亿的省份已经有 6个，超过 500亿大概有一半，还有大量新的资金在不断的积累。 这些积累，如果不靠资本市场运营，肯定不行。 （四）与美国同行的简单比较。 比较中国和美国证券行业，我们一年营业收入大概占 GDP 的 %到 %之间波动， 09 年是 %， 10 年是 %， 11 年是 %， ⅩⅩ 年全行业收入估计也是占 50万亿 GDP的 %左右。 而美国是 %到 %。 如果把国际化部分去掉，美国投行在美国本土取得的收入占 GDP 的比重大概占 %，是我们的两倍，从这个意义上，整个行业营业收入至少有一个倍增的空间，从 4000亿翻到 8000亿。 从资产的角度我们再做个比较，美国投行的总资产大概占 GDP的 30%，中国大概是 %到 %，但是净资产方面，我们国家证券全行业与美国投行分别占 GDP 的比例基本相当，大概都是 1%左右。 为什么差距这么大，是因为美国杠杆比我们大。 我们全行业在去年大力疾呼推出各类产品情况下，杠杆率大概是 ，而美国金融危机时高达 30倍，现在至少 13倍左右。 但是为什么我们证券公司的 ROE这么低，国泰君安 7%左右已经行业居于行业前列 了，平均的在 5%左右。 提升杠杆率不是简单把钱弄来就行了，也需要一定的政策环境和市场工具对接，才能把杠杆提上去。 但是不 管怎么说，这个行业还是面临很大的机遇，虽然全行业的利润收入都是在下滑，但是改革的累积效益有待发挥。 （五）财富管理方面。 银监会、保监会、证监会基本上联手把财富管理业务打通了。 证监会马上要对保险公司发公募牌照，信托门槛降低。 美国证券公司 11 年全行业资产管理业务规模大概是 万亿美金，占 GDP 的 30%，而且这个还是在金融危机情况下，还不包括纯粹的资产管理公司在内。 我们去年有了脱胎换骨、突飞猛进的 发展的情况下，全行业资产管理规模是 万亿。 在美国证券公司、专业的资产管理公司、私募等等全部计算起来，大概占 GDP 的 150%，但券商管理规模比例也不是很高。 我们呢，公募基金 万亿，信托行业 万多亿，保险资产 6万亿，我们是 ，银行理财产品余额 ，其他 PE，各类第三方资产管理公司全部加起来大概２５万亿，占 GDP 的５０％。 对照美国情况，我们至少还有三倍空间，按照证券公司规模至少可以做到５万亿以上，何况我们社会财富的增量还在不断提升。 据统计，我国去年年底，个人可投资资产规模７２万亿，资 产净值超过１０００万的大概有２００万人。 我们站在一个充分竞争的市场内，券商资产管理公司已经大大打击了信托公司，抢占了份额。 即便这样，证券公司主动投资的能力还未体现，即便这样我们的规模还是很小。 整个行业还是有很大的发展空间。 （六）社会总融资。 我们国家社会融资总额去年是１５万亿，股票融资2020亿元，债券２万５千亿。 有一个很大的变化，信贷占社会融资第一次低于５０％，影子银行的体系非常庞大。 但在国际上，在影子银行的体系中，投资银行占了很大的比例。 影子银行体系从货币基金发源来的。 但我们在里面的份额占比很小，这个可 能也是以后金融发展的大趋势，也是我们发展的方向。 其实，有些变化我们可能没有看到，比如债券市场已经成倍发展了，０７年１２万亿发展到 ⅩⅩ 年的２３万亿，投资银行在其中发挥的作用极其有限的。 我们未来５年时间实现翻一翻也是很有可能。 因此，可以说，整个资本市场进入了一个良好的发展时期，在规模上、质量上、结构上还会有更大发展空间。 我们整个投资 银行应该有信心，只要按照市场化的道路走下去，我们一定会有非常辉煌的明天。 单从一个证券公司来看，如果这个行业有倍增的空间，那么这个行业的领头羊应该有几个倍增的空间。 中信证券０７年之前 也默默无闻，高盛在７０年代是三流券商，８０年代是二流，９０年代是一流，现在成为超一流券商。 作为市场的主要参与者，如果我们连这点信心和空间都看不到，甚至妄自菲薄的话，是非常悲哀的。 二、行业创新转型，孕育着重大发展机遇和众多业务机会。 ⅩⅩ 年 5月份证监会召开了创新大会，推出了１１条３６项创新措施。 目前已兑现了７条，２５项，没有兑现的主要是两类，一类是跨境业务，涉及多个部门之间的协调，落实需要一点时间，还有一部分就是对分支机构的网点放开，非现场业务放开的问题，行业内还有不同意见，害怕冲击太大，但是证监会张育军 主席助理说可以再讨论细化，选择好的时机推出，但是一定会推出。 应该说上一轮创新基本是有效果的。 去年年底在深圳召开了风控的全行业大会。 行业担心，证监会刚放开就收拢，但其实在风控大会的同时，也套开了一个小会，张主席助理讲了要坚决创新，创新大会每年要开。 据我们所知，中证协已经在拟定新一轮创新方案，继续创新一定会越来越触及我们整个市场的核心。 今年郭树清主席在工作报告中提出要重点推动证券法、股指期货法和上市公司监管法的建立完善。 这说明创新到一定程度，就必须突破已有法律的限制和已经有的制度安排的限制。 创新其实就要恢复、完 善、强化证券公司作为投资银行的五大基础，即投资、融资、交易、清算和支付。 关于支付功能，目前公司在抓综合理财创新的工作，这个意义非常重大。 行业中已有券商推出７ ２４小时转账支付，推出后还是很受欢迎的，交易笔数也不小。 支付功能为发挥投资银行核心功能提供帮助。 托管清算方面，证监会一季度推出了证券公司托管资格的管理办法。 招商、海通、光大已经批准为私募做托管。 为公募做托管，为。