联讯证券20xx年投资者教育工作总结和20xx年投资者教育工作计划

联讯证券20xx年投资者教育工作总结和20xx年投资者教育工作计划内容摘要：

7 / 19 做好 突发事件的应急准备 从保护投资者的角度出发， 我司 在加强投资者教育和风险揭示的同时， 不断 完善突发事件应急处理 机制 ，积极做好 应对 突发事件的应急准备工作，密切关注市场 快速大幅 波动过程中可能出现的 技术故障或 客户情绪波动 在营业部打闹等 突发事件 ， 做好 及 时 稳定 安抚 客户情绪 工作，并 及时 向上级部门 汇 报。 营业部 在投资者教育和日常的咨询活动中，以相关案例介绍的形式，有意识地向客户说明系 统故障、设备故障、通讯故障和其他突发事件的不可预测性和不可控性，尽可能地在突发事件出现之前做好客户的解释工作。 （三）投教专项活动开展情况 以营业部为基地，开展股民学校和投资策略报告会 我司 各营业部一般每周 开展一次 股民学校活动。 股民学校的讲师以 资深培训师、客户服务方面的业务骨干为主， 讲解 证券基础知识、解读宏观经济走势及现行政策， 探讨 证券市场 走势等。 在确定教学内容时，针对不同的 的投资者 安排不同内容的课程。 截止至 11 月份，我司共举办了 335场股民学校，受教投资者 12061人，投入费用 72410元。 除此之外 ，我司营业部 还 积极邀请著名分析师 与投资者进行交流 8 / 19 活动 ： （ 1） 2020 年 4 月 10 日，在演达大道营业部多功能厅 演达营业部 举办了一场大型投资策略报告会，报告会邀请了联讯资深的 分析师姜海宇、黄平到现场，向投资者解读了近期 宏观 政策方面的信息，以及市场存在的风险等，使投资者 有效 了解市场风险 、 防范风险。 （ 2） 2020 年 5月 8 日，下埔营业部与中国电信合作举办了 2020年投资策略报告会， 我司 首席分析师文国庆做了《调控下股市、楼市何去何从》的演讲，为投资者下半年的投资策略提供了方向性的指导，参加人数 3000 余人。 （ 3） 2020 年 9 月 5 日，江北营业部与建设银行江北片区合作，主办了“ 2020联讯证券、江北建行多元化投资策略”讲座。 营业部邀请到 联讯资深的分析师姜海宇老师做了“港股市场投资策略及操作”的报告、邀请到总部投研中心金融行业分析师沈龙珊老师做了“国内市场投资策略及操作”的报告以及华宝 兴业基金管理有限公司专业人士 做了“如 何 做好个人资产配置”的报告，不仅将联讯证券最新的研究成果与投资者分享，及时将我公司对大势的研判、行业热点的分析、投资策略及风险提示等信息及时传达给客户，帮助投资者更好地把握市场趋势，而且还让投资者更好的了 解各种金融理财产品的作用、差异以及风险与收益特征。 做好 融资融券 、 股指期货风险揭示工作 9 / 19 上半年，为迎接融资融券 、股指期货 业务的顺利推出，我司总部客服中心在总部与营业部层面分别组织了融资融券 、股指期货 专场知识培训与考核，以提高员工业务知识水平，切实提升投资者教育的服务能力。 营业部利用股民学校机会，在上半年开设多场融资融券与股指期货专题讲座，受众人数达一千五左右，使得投资者对创新业务有了进一步的了解。 深入开展 普法宣传与 反洗钱活动 我司制作并印制了反洗钱宣传手册，向公司员工与客户派发。 宣传手册内容重点是反洗钱相关法律法规摘要、洗钱的定义、洗钱的主要方式、洗钱的危害和反洗钱的意义等。 营业部借此机会，以多种形式深入开展“反洗钱宣传月”活动，重点向投资者介绍、宣传开展反洗钱工作的重要意义和典型案例分析，做好反洗钱舆论宣传工作，使广大投资者认识到反洗钱工作的重要性，增强投资者自我保护意识。 积极 组织与 参与各种 投资者教育活动 （ 1）参与“我服务，我先知”投资者教育能手评选活动 为进一步深化投资者教育工作，交易所联合中央电视台、新浪网等 10 家媒体开展“我服务、我先知”投资者教育能手评选活动，我司积极组织员工参与评选 ， 我司 演达 营业部的彭露、 江北营业部的 吴 10 / 19 新婷 ，最终 在经过“初审 —— 网络投票 —— 专家委员会评审”等严格的评审程序后，分别获得此次活动的三等奖与优胜奖。 此次一线投教员工的获奖 极大鼓舞了 一线 员工 的 士气 ，同时也 是对我司投教工作的 莫大 肯定。 （ 2） 股指期货知识竞赛活动 为配合做好股指期货市场投资者适当性管理，进一步加强投资者教育工作，引导投资者正确认识股指期货的风险，理性参与股指期货市场，我司高度重视广东证监局与广东期货业协会 联合举办的 股指期货知识竞赛活动，向各营业部下发了《客服 2020 年 7 号文关于认真做好开展股指期货知识竞赛活动的通知》，并联合 营业部 客服部门与营销部门，积极发动广大投资者及社会公众参与此次活动。 惠州地区四家营业部 在此次活动 共回收有效答题卡 1093 份。 该 活动取得比较好的效果， 受到 广大投资者 的广泛好评。 通过 此 次活动，一方面让我们员工熟悉了股指期货业务 规则 ，另一方面可以让对股指期货有兴趣的投资者和社会公众更了解股指期货知识，起到了积极的宣传教育效果。 2020 年 5 月 18 日， 经主办单位评议， 《中国证券报》公布了活动 优秀组织奖 的获 奖名单。 辖区 343 家证券期货经营机构 中共有 20家机构获得该奖项， 我司 下埔 路证券 营业部 名列其中，这是对营业部认真、细致的活动组织工作的极大肯定。 （ 3） “投资者教育先进单位”评选活动 在 2020 年 7 月份广东证券期货业协会开展的“投资者教育先进 11 / 19 单位” 评比活动中，下埔营业部被中国证监会广东证监局及广东省证券期货业协会联合表彰授予“投资者教育先进单位”的荣誉称号，成为惠州地区唯一一家获得此殊荣的营业部。 （ 4） 积极参与“资本 市场 20周年网上竞赛”活动 中国投资者保护基金在 2020 年 8 月 —— 10 月举办了“资本市场20 周年网上有奖知识竞赛”的活动， 活动 不仅可以帮助投资者普及证券知识，还可以借机向投资。