标准化制度体系辅导材料

标准化制度体系辅导材料内容摘要：

入 B9 科技管理框架。 由物装部门统一进行物资采购业务归入 A8 物资供应业务框架，其相应的制度也归入该框架。 涉及原油、原料油、化工原料互供等生产资料直接采购的管理制度应分别归入 A1 油气勘探与开发、 A2炼油业务、 A3化工生产与销售和 A4 油气和非油销售业务框架。 （二）以适用范围为依据划分制度层级 结合中国石化业务管理现状，以制度适用范围为 依据 对 标准化 制度 体系 划分层级 ，是适应 中国石化管理 模式要求，落实制度管 理责任的有效措施。 总部根据制度适用范围，统一制定全公司的制度层级方案，按照“下位制度”不得违反“上位制度”的原则， 将制度 体系 划 14 分为基本制度、通用业务制度、板块业务制度和企业制度四个层级 （见图 7）。 图 7 制度层级划分图 第一层级：基本制度， 是指 依据国家法律法规与政策，规范公司法人治理结构，满足行业监管要求，反映公司共同遵循价值理念和行为基本准则，适用于全系统的制度。 其 具体内容包括： 中国石油化工集团公司章程 /中国石油化工股份有限公司章程 /中国石化股东大会议事规则 /中国石化董事会议事规则 /中国石化 监事会议事规则 /中国石化信息披露制度 /中国石化董事会战略委员会工作规则 /中国石化董事会审计委员会工作规则 /中 15 国石化董事会薪酬与考核委员会工作规则 /中国石化独立董事工作制度 /中国石化投资者关系工作制度 /中国石化董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规定 /中国石化雇员证券交易守则 /中国石油化工股份有限公司认股权与债券分离交易的可转换公司债券之债券持有人会议规则 /员工守则 /十大禁令 /总部工作规则 /总裁工作细则等。 第二层级：通用业务制度， 是 指规范中国石化某一业务领域，适用于全系统、两个及以上业务板块、 总部机关（含在京单位）的制度。 第三层级：板块业务制度， 是 指规范中国石化某一板块业务，适用于该板块的制度。 第四层级：企业制度， 是 指 由企业承接总部制度制定的实施类、执行类制度或根据自身实际需要制定的适用于本单位的制度。 各专业公司制定的仅适用于本专业公司的制度是第四层级企业制度。 各层级制度的制定依据、适用范围、制定主体等内容要素 如表 1 所示。 表 1 制度内容要素表 制度层级内容要素制定依据国家法律法规与政策总部业务管理要求或基本制度板块业务管理要求或落实上位制度落实总部制度或根据自身管理要求适用范围 全系统全系统/ 跨业务板块/ 总部机关（在京单位）单一业务板块 单个企业制定主体 总部总部职能部门/事业部（管理部）总部职能部门/ 事业部（管理部）企业基本制度 通用业务制度 板块业务制度 企业制度 16 （三）以业务管控深度为尺度明确制度类型 在明确制度类别、层级的基础上，按照业务的管控深度，制度又细分为三种类型，即原则类、实施类和执行 类。 原则类制度 ，是 指对规范的业务领域做出原则性管理要求，并需实施类制度或执行类制度进行细化方可落实的制度。 实施类制度，是指对业务领域内流程或业务活动进行规范，具有一定可操作性的制度。 执行类制度 ，是 指对具体岗位提出工作要求和职责要求，或对业务领域内细化流程做出具体描述，岗位工作人员可以直接使用并指导工作的制度。 中国石化标准化制度体系架构的三个重要属性包括：制度类别、层级、类型。 其中， 制度 分 类别， 是规范 制度内容和业务范围 ；制度分层级，是明确各级组织的制度管理责任和制度之间的联动；制度分类型，是规范业务的 管控深度。 在明确制度类别的基础上，应重点掌握制度层级与类型两个属性之间的关系。 具体如下： 第一层级基本制度，不分原则类、实施类或执行类。 对于第二层级 通用业务制度和 第三层级 板块业务制度， 在同一层级内， 同一制定主体针对同一业务 事项只能制定一种类型 制度。 总部职能部门可以针对全公司、业务板块制定本专业范围内的原则类、实施类 或 执行类制度。 17 事业部（管理部）可以针对本板块制定业务领域内的原则类、实施类 或 执行类制度。 企业可以根据总部制度要求或企业实际，制定本企业实施类制度和执行类制度。 （四）制度层级与制度类型的联 动 总部职能部门、事业部（管理部）、企业在制定或修订制度时，应明确制度的层级与类型，并满足适用范围、管理对象、制度联动等项目所规定的要求（见表 2）。 18 表 2 各层级制度与适用范围、管理对象、制度联动要求关系表 层级类型项目 原则类 实施类 执行类 原则类 实施类 执行类 实施类 执行类适用范围 ? 全系统通用? 全 系 统 通 用 / 跨 业 务板块? 全 系 统 通 用 / 跨 业务板块? 全 系 统 通 用 / 跨 业务板块? 适 用 于 业 务 板 块 或 部分企业? 适 用 于 业 务 板 块 或 部分企业? 适 用 于 业 务 板 块 或部分企业? 适用于单个企业? 适 用 于 企 业 / 作业单元/ 岗位? 规 范 某 业 务 领 域 或某专项业务? 规 范 某 业 务 领 域 或某专项业务? 规 范 某 业 务 领 域 或 某专项业务? 规 范 某 业 务 领 域 或某专项业务? 规 范 某 业 务 领 域或某专项业务? 规 范 某 业 务 领 域或某专项业务? 管 控 深 度 到 达 事 业部/ 企业? 管 控 深 度 到 达 企 业部门或岗位? 管控深度到达企业? 管 控 深 度 到 企 业 部门或岗位? 管 控 深 度 到 达 企业/ 作业单元? 管 控 深 度 到 达 企业部门/ 岗位? 需 要 事 业 部 （ 管 理部 ） 制 定 相 应 的 实 施类制度或执行类制度? 需 要 事 业 部 （ 管 理部 ） 制 定 相 应 的 执行类制度? 对 于 职 能 部 门 制 定 的原 则 类 制 度 ， 需 要 事业 部 （ 管 理 部 ） 制 定相 应 的 实 施 类 或 执 行类制度? 对 于 职 能 部 门 制 定 的实 施 类 制 度 ， 需 要 事业 部 （ 管 理 部 ） 制 定相应的执行类制度? 或 需 要 企 业 制 定 相应 的 实 施 类 、 执 行 类制度? 或 需 要 企 业 制 定 相应的执行类制度? 或 需 要 企 业 制 定 相 应的 实 施 类 、 执 行 类 制度? 或 需 要 企 业 制 定 相 应的执行类制度企业制度? 对 某 业 务 领 域 或 某 专项业务做出原则规定基本制度通用业务制度 板块业务制度制度联动要求管理对象? 规 范 公 司 法 人 治理 结 构 、 公 司 价值 观 、 行 为 准 则等? 对 某 专 业 领 域 或 某专 项 业 务 做 出 原 则 规定 19 为保证制度能够执行落地，对于各层级的制度，其上下承接关系可参照 13 种业务场景及有关说明执行（见附件 2）。 （五）标准化制度模板 1． 模板构成要素 标准化制度模板是参照 GB/T — 2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写》，借鉴国际同类 企业经验，并结合中国石化管理实际设计的。 该模板对制度的形式要件、内容要件、管理要件进行了规范，主要包括 14 要素（见表 3）。 表 3 标准化制度模板要素构成表 要件 模板要素 基本内容制度名称 根据业务内容、约束对象等确定名称制度编号 统一由制度归口管理部门按一定规则给每个制度编号制度文号 根据办公厅的发文规则确定制度文号制度版本 根据制度生成与修订记录确定版本号表述样式参照G B / T 1 . 1 —2 0 0 9 《标准化工作导则 第1 部分：标准的结构和编写》目的、依据及范围 明确制定目的、制定依据、适用范围、约。