安徽农信社反洗钱系统操作手册

安徽农信社反洗钱系统操作手册内容摘要：

authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 7 页／共 57 页 . 操作流程 . 大额信息 查询 （ 图 21）  操作员点击大额交易查询连接，出现如图（ 21）查询页面  设置查询条件（查询条件 中业务标识号和交易日期必选选择其一 ,其他 项可随意选择 ） ，交易 日期 可直接输入或双击出现日历选择，  例如设置为业务标识（ 270101022020201710700931）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（ 22），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。  点击图（ 22）中的行 ， 下方将显示此条数据的详细信息。  如果此条数据是填补后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到填补前数据，即恢复到未填补前的原始数据值。  若此条数据是新添加的一条交易信息，则“信息重置”后，会将此条数据删除。 如果此条数据是补录的数据，点击“重置信息”按钮 ,此条数据将被删除 大额 信息查询按钮 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 （图 22） 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 9 页／共 57 页 . 可疑信息 查询 （图 23）  操作员点击可疑交易查询连接，出现如图（ 23）查询页面  设置查询条件（查询条件可不设置或设置任意个，查询条件一个不设置时查询全部数据） ，报告 日期 可直接输入或双击出现日历选择，  例如设置为 报告 ID（ 340000888820200624145033） 其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（ 24），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。  点击图（ 24）中的一行，下方将显示此条数据的详细信息。  点击下一步可查看一些详细信息  点击“重置信息”按钮，此条数据回到填补数据 可疑信息查询按钮 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 （图 24） . 大额补正查询 （图 25）  操作员点击大额 补正 查询连接，出现如图（ 25）查询页面 点击行 点标题 大额补正查询按钮 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 11 页／共 57 页  设置查询条件（查询条件 中业务标识号和交易日期必选选择其一 ,其他项可随意选择 ） ，交易 日期 可直接输入或双击出现日历选择，  例如设置为业务标识（ 2020020615270500024）其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（ 26），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。  点击图（ 26）中的行 ， 下方将显示此条数据的详细信息。  如果此条数 据是补正后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到补正前数据 （图 26） 点击行 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 . 可疑补正 查询 （图 27）  操作员点击可疑 补正 查询连接，出现如图（ 27）查询页面  设置查询条件（查询条件可不设置或设置任意个，查询条件一个不设置时查询全部数据） ，报告 日期 可直接输入或双击出现日历选择，  例如设置为 客户 名称（ xx 股份有限公司 ） 其他不设置，点击确定按钮，进入查看查询结果页面如图（ 28），点击取消按钮，设置条件全部清空，重新设置。  点击图（ 28）中的一行，下方将显示此条数据的详细信息。  点击标题查 看信息  如果此条数据是补正后数据，点击“重置信息”按钮，此条数据回到补正前数据  点击“删除信息”按钮，此条数据将被删除 可疑补正查询按钮 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 13 页／共 57 页 （图 28） 3. 信息统计 序号 信息甄别 1 大额信息统计 2 可疑信息统计 3 大额台帐查询 4 可疑台帐查询 . 基本说明  操作员可通过选择所属机构，开始日期，结束日期，来对某一家机构在某一个时间段的大额及可疑交易信息的交易金额，交易笔数以及对公对私等交易信息进行统计。  操作员 可通过选择所属机构，开始日期，结束日期，来对某一家机构在某一段时间段的大额及点 击行 点标题 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 可疑台帐信心进行查询，并导出 excel 报表。 . 操作流程 . 大额信息统计 （图 31）  操作员点击 大额信息统计 连接，出现如图（ 31）信息 统计 页面  选择所属机构（合肥科技银行），开始日期（ 20200409），结束日期 (20200410)， 点击确定，结果页面 如图（ 32） 大额信息统计 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 15 页／共 57 页 （图 32）  通过上图，可统计出一家机构在一段时间内的大额及可疑交易情况。 . 可疑信息统计  操作方法和大额信息 统计基本一致； . 大额台帐查询 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 （图 33）  操作员点击 大额台帐查询 ，出现如图（ 33） 大额台帐查询 页面  选择所属机构（合肥科技银行），开始日期（ 20200406），结束日期 (20200415)， 点击确定，提示 （ 34） ，这是因为开始日期与结束日期的时间差不得大于 7 天， （图 34） 重新选择开始及结束日期，点确定，出现如图（ 35）的结果页面 询 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 17 页／共 57 页 （图 35）  操作员通过点击“存为 Excel”按钮，可将查询出来的台帐信息保存到本地。 . 可疑台帐查询  操作方式与大额台帐查询基本一致。 4. 信息甄别 序号 信息甄别 １ 可疑信息甄别 . 基本说明  对 可疑 交易详细信息进行分析判断，将符合 可疑 标准的正常 交易，手工排除。 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 . 操作流程 . 可疑信息甄别 （图 31）  操作员点击信息甄别连接，出现如图（ 31）信息甄别页面  输入要甄别的年月（格式如： 20202001），如果年月输入不符合规范点击 确定 ，提示如图（ 32） （图 32）  点击 确定 按钮，根据年月 日 查询条件，进入查询结果显示页面如图（ 33）。 可疑信息甄别 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 19 页／共 57 页 （图 33）  在页面中选择列表 中某一行记录，则列表下的各个文本框显示出该记录对应的值。  选择某条记录后，如果确定不将此条记录做为可疑信息上报，则点击通过甄别按钮 系统提示如图（ 34） （图 34）  点击“取消”返回不做甄别，点击“确定”此条甄别记录通过，提示如图（ 35）  甄别成功则此条记录将不会被上报，且在甄别栏位消失，不再显示 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 （图 35） 5. 信息填补 序号 信息填补 1 大额交易填补 2 可疑交易填补 3 大额信息补正 4 可疑信息补正 . 基本说明  操作员可对不完整大额数据进行填补 ,补入一些其它要素 ,使其上报数据完整  操作员可对不完整可疑数据进行填补 ,补入一些其它要素 ,使其上报数据完整 安徽农信反洗钱系统文档 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 公司名称：上海屹通信息科技发展有限公司 文档版本： 文档名称：安徽农信社反洗钱系统使用手册 修改时间： 09/04/15 文档编号： AHNXFXQ－ 004 第 21 页／共 57 页 . 操作流程 . 大额数据填补 （图 41）  点击大额交易填补，出现如上图（ 41）所示填补界面  选择日期条件，日期为空表示全部，点击“确定”数据操作界面如图（ 42）  点击上部表格中一行，下部将显示此条数据的详细信息，例如点击客户号为“ 270101022020201710790751”的一行 如图（ 42），下方显示此条数据的信息 大额交易填补 authenticy, internal forceutind,:APBEDjC1980239。 （图 42）  只能对没有数据的项 目进行操作，已有的数据不准更改  如果此条数据为不完整数据，则在其不完整子项中为空，如上选择一条记录， 对方金融机构网点名称 为空，子项信息不填点击保存提示一些图（ 43）、图（ 44）出错提示。  如果数据全部补完整，则可直接点击保存按钮，保存成功，成功后则该记录在此记录列表中消失，。