第六章证券自营业务

第六章证券自营业务内容摘要：

证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行 自营业务的内部控制。 （ P187188,9条） （ 1）防火墙 （ 2）集中管理与访问权限控制 （ 3）投资决策与投资操作的档案管理 （ 4）独立的实时监控 （ 5）全方位监控 （ 6）监控缺陷纠正处理机制 （ 7）业绩考核和激励机制 （ 8）定期稽核报告 （ 9）职业道德教育 第二节 证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行 自营业务的内部控制。 （ P187188,9条） 例题 1：自营业务内部控制包括（ ）。 A . 建立防火墙制度 B . 加强自营账户的管理 C . 建立完整的投资决策与投资操作档案资料管理制度 D . 建立独立的实时监控系统 第二节 证券公司证券自营业务管理 答案： ABCD 崇德尚学 精艺笃行 （三）证券自营业务信息报告。 建立健全自营业务 内部报告 制度。 报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等，董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 第二节 证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行 建立健全自营业务 信息报告 制度 ，自觉接受外部监督。 证券公司应 当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。 报告的内容包括：（注意和内部报告内容相区分） ①自营业务账户、席位情况； ②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策； ③自营风险监控报告； ④其他需要报告的事项。 明确自营业务报告的负责部门、报告流程和责任人 第二节 证券公司证券自营业务管理 崇德尚学 精艺笃行 崇德尚学 精艺笃行 一、禁止内幕交易 （一）内幕交易。 所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 第三节 证券自营业务的禁止行为 崇德尚学 精艺笃行 常见的内幕交易包括以下行为：（ 3种） （ 1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 （ 2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。 （ 3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。 第三节 证券自营业务的禁止行为 崇德尚学 精艺笃行 证券交易内幕信息的知情人包括：（ 7种） （ 1）发行人的董事、监事、高级管理人员。 （ 2）持有公司 5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 （ 3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （ 4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。 第三节 证券自营业务的禁止行为 崇德尚学 精艺笃行 （ 5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。 （ 6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 （ 7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 第三节 证券自营业务的禁止行为 崇德尚学 精艺笃行 例题 1： 内慕交易包括的行为有（ ） A、 内慕人员利用内慕信息买卖证券 B、 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券 C、 内慕人员向他人透露内慕信息 ，使他人利用内慕信息买卖证券 D、 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息买卖证券或建议他人买卖证券 第三节 证券自营业务的禁止行为 答案： ABCD 崇德尚学 精艺笃行 （二）内幕信息。 在证券交易活动中，涉及公司的 经营、财务 或者对该公司证券的 市场价格有重大影响 的 尚未公开 的信息。