上市公司董事权力义务与法律责任教材(编辑修改稿)

上市公司董事权力义务与法律责任教材(编辑修改稿)内容摘要：

E x c h a n g e 27 董事的职权的理解 董事的一般职权概述 董事长的职权 董事行使职权时存在问题的案例 四、董事的职权 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 28 董事的职权的理解  为履行董事的义务必须赋予董事相应的职权。  职权包含两种含义：一、作为董事的权力（如参加董事会）；二是享有的权利（如董事的报酬）；  权力与权利的关系：权力是一种改变他人法律关系的能力，不能放弃，无法行使时需要授予与委托，权利意味着一种自由或利益，可以放弃。  董事的基本职权的行使为参与董事会集体决策，以发表意见与投票表决为基本方式。  董事的特别职权为独立行使，是根据董事会授权而行使的，如董事长的特别职权。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 29 董事一般职权概括 出席权－ 董事会与股东大会 表决权 选举权和被选举权－选举与被选举董事长 对召开临时董事会的提议权 报酬请求权－ 依法享有报酬 签字权 知情权和监督权 请求赔偿权－ “ 股东会无故解除董事职务 ” 的赔偿 诉讼权 委托和受托权 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 30 董事长的职权 主持股东大会和召集 、 主持董事会会议； 督促 、 检查董事会决议的执行； 签署公司股票 、 公司债券及其他有价证券； 签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件； 行使法定代表人的职权； 紧急情况下 ， 对公司事务可先行特别裁决权和处置权 召集董事会会议； 董事会授予的其他职权。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 31 董事行使职权时存在问题的案例 案例一：董事的权力（职权）和权利 某公司董事长期不出席董事会，委托非董事出度董事会，放弃的是应尽的职责还是权利。 案例二：某公司在 3月份刊登股权转让提示性公告， 4月份该公司董事长与拟受让该公司第一大股东股份的公司签订了 1亿元的合同，该公司的《公司章程》对董事长有签订 1亿元合同的授权，董事长行为是否越权。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 32 五 、董事具体行为 与案例探讨 参与董事会的工作； 参与股东大会的工作； 董事与公司的信息披露； 董事的证券交易行为； 涉及关联交易的行为 ； 接受证监部门的监督； S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 33 参与董事会的工作 过半数的董事会签的协议是否生效。 ，是否视同董事会决议。 ，会签是否等同与董事会会议。 如何理解通讯表决的董事会会议的法律效力，及其对董事出席权的影响。 董事会召开通知未到十天，董事会召开是否有效。 董事委托他人出席董事会，签字的法律责任由谁来承担。 董事能委托谁。 如果没有出席董事会，是否应对决议的内容不承担责任。 董事长不召集董事会，是否董事会就无法召开。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 34 参与股东大会的工作  董事应当出席股东大会，董事长有股东大会主持权，某公司利用主持权，导致股东大会决议被法院宣布无效。  董事会对股东提议召开股东大会，以及对股东与监事会在股东大会上的提案有一定的审核权：审核为关联性和程序性审核，保证对股东提案不得分拆或合并（董事会不得以对议案的具体审核为由阻碍股东大会的召开）  董事征集投票权 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 35 年度股东大会 临时股东大会 董事会提议 监事会或股东提议，董事会同意 董事会不同意，股东自行召集 发通知主体 董事会 董事会 董事会 提议股东 能否采用通讯表决方式 否 第 6条以外的可以 否 否 发通知后能否增加议案 董事会之外的主体可以 否 否 否 能否修改议案 提前 15天 提前 15天 应征得提案人同意 否 能否增加议案 可以，但第六条或通知中未列明的应提前10天 否 否 否 附： 股东 大会 规范意见对 提案 变更的规则 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 36 股东大会工作存在问题的案例  案例一： 琼民源召开年度股东大会时审议 1996年度公司财务报告，当证券主管部门及广大投资者对其业绩提出质疑并要求公司董事对其真实性负责时，全体董事竞然提出集体辞职。 在股东大会未形成决议的情形下，全体董事即日起拒不履行其董事职能。 并致使公司在长达一年多的时间里，处于生产经营管理活动无法正常进行的状态。 上述董事的辞职属无效行为。 解析： —— 董事的诚信义务，董事应按规定 认真，按时组织好股东大会。  案例二： 欣龙无纺在年度股东大会召开前夕，新任董事认为公司年度报告披露的应收帐款异常，要求重新调查，待调查结束后，再召开年度股东大会，因此股东大会不能在 6月 31日之前举行。 由于没有正当理由不如期召开年度股东大会，导致了公司股票被证券交易所停牌。 解析： —— 会计年度结束后的六个月内举行年度股东大会 ，不能无正当理由不召开 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 37 股东大会工作存在问题的案例（续）  案例三： 某上市公司年度股东大会上，董事会提出了增补董事的名单，而大股东提出了另一套名单，董事会以审核为由，拒绝将大股东的名单提交股东大会讨论。 解析： —— 根据规则董事会只能进行对股东提议程序性与关联性的审核，该董事会实际上是对股东的提案进行了实质审核，违反《股东大会规范意见》。  案例四：某公司第一大股东提出更换部分董事的议案，但是在股东大会上被董事会巧妙的一拆四进行表决，导致双方矛盾热化。 最后以第一大股东的股权转告终。 解析： —— 该案例导致《章程指引》第十三条的产生：即董事会可以对股东提案涉及程序性问题做出决定；如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意的来源 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 38 董事与公司的信息披露 上市公司有信息披露的义务，公司的义务与董事个人的关系。 董事应关注公司股票交易、主要媒体对公司的报道、公司的对外的信息披露，并根据规则督促董事会进行补充或澄清； 董事对所获知的内幕信息应具有保密的义务； 在正式信息披露前，是否可以以新闻发布或 答记者问。 董事获知应披露的信息，应有及时向董事会 报告并促使公司及时履行信息披露义务的责任。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e 39 内幕信息及信息披露中存在问题的案例  案例一：在 20xx年 7月至 10月期间，某公司股价出现异常波动，公司在此期间多次声明并公告称资产重组无实质性进展，大股东无股权转让事实和意向。 但是， 20xx年 10月 24日，公司董事会发布了大股东将转让其所持公司股份事项的提示性公告。 事实上，公司原董事长在此期间以第一大股东董事长的身份与受让方就股权转让进行了实质性接触，作为公司董事长。