股权投资基金托管协议参考文本-合伙制

股权投资基金托管协议参考文本-合伙制内容摘要：

2) 双方另行约定的其他文件资料。 与基金财产有关的重要文件的签署与保管，除本协议另有约定外，由甲方负责。 文件原件交乙方保管一份，若只有一份原件，乙方保管由甲方加盖基金公章的复印件，保管期限按照国家有关规定执行。 若由于复印件与原件不一致导致任何后果的，乙方不承担责任。 甲方对 托管资产有关重要文件任何形式的变更，都应最晚于变更当日通知乙方，并在变更后 10个工作日内向乙方提交变更后的原件 或复印件，并加盖甲方 公章。 由于基金文件产生的问题，由甲方协调基金文件各签署方协商处理。 在托管运作之前甲方、乙方应确认基金托管账户、托管费收款账户、管理费收款账户、各合伙人收益分配收款账户等的账户信息（附件三）。 进行资产及资料文件移交时，甲方应向乙方发送资产及资料文件移交通知书（附件四）。 乙方 在 收 到 甲方 的书面通知及 相关文件资料， 并 经 核对 托管账户内托管资产 无误后 向甲方 回函确认， 乙方于 托管资产到 账之日起 根据本协议的规定履行托管职责。 XXXX 股权投资基金托管协议参考文本（合伙制） 8 甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。 乙方对以上资料仅做形式性审查，对其真实性、合法性不作实 质性审查。 甲方 和乙方应完整保存各自记录本协议项下托管资产经济活动的原始凭证、重要合同原件或复印件，记账凭证，合伙人入伙账册，财务报表等文件档案，保存期限为 基金清算后15 年。 在托管协议有效期内国家有关监管部门对上述文件和档案的保存作出明确规定的，按其规定执行并在规定执行之日起 10 个工作日内办理相关交接手续。 第九章 资产管理运用指令的发送、确认和执行 甲方对发送托管资产管理运用指令人员的授权 甲方应在本协议签订日起 10个工作日内向乙方提供 《托管资产管理运用指令授权书》 （附件五），明确甲方有 权发送托管资产管理运用指令的人员姓名、印鉴样本、业务印章样本及相应权限等。 《 托管资产管理运用指令授权书 》 应由甲方执行事务合伙人的法定代表人或授权签字人签字并加盖甲方公章。 乙方在收到该授权书并审查后签收确认，该授权书自乙方签收，并回函确认之日 （与授权约定生效日期不一致的，以后到日期为最终生效日期） 起生效。 甲方和乙方对 《托管资产管理运用指令授权书》 及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。 授权变更：甲方若需对 《托管资产管理运用指令授权书》 的内容进行更改，应按照附件五的格式及时向乙方发出新的 《托管资产管理运用指令授权书》 ，新授权书从乙方审查签收，并回函之日 （与授权变更约定生效日期不一致的，以后到日期为最终生效日期） 起生效。 《托管资产管理运用指令授权书》 及其变更均应以原件形式送达乙方。 托管资产管理运用指令的内容 托管资产管理运用指令内容 《托管资产管理运用指令》（附件六） 是指甲方发至乙方的有关甲方名下的款项支付以及其它资金划拨、相关财产处置的划款通知书。 如有需要，甲方发给乙方的其他托管资产管理运用指令的内容和格式，由双方另行约定。 《托管资产管理 运用指令》 内容 包括项目投资划款指令、费用支出划款指令和收益分配划款指令。 托管资产管理运用指令应写明日期、付款人、付款账户、收款人、收款账户、开户行、金额（大小写）、付款（收款）事由等，项目投资划款指令还须列明被投资单位名称、投资金额、投资事项等，加盖与预留印鉴相符的印章，并由被授权人签字。 如果甲方发出的指令要素不全或含义模糊的，乙方有权不执行，并附注相应的说明后立即将指令退还给甲方。 托管资产管理运用指令的附件 内容 XXXX 股权投资基金托管协议参考文本（合伙制） 9 《托管资产管理运用指令》的附件至少包括以下内容： 1）项目投资划款指令： 甲方 与项目方签署的投资协议。 2）管理费支出划款指令： 合伙协议或甲方与执行事务合伙人 正式签署的管理协议。 3）费用支出划款指令： 甲方 出具的 同意 费用支出的 书面确认 ，加盖基金公章。 4） 收益分配划款指令： 甲方出具的同意收益分配方案的书面文件，加盖基金公章。 5）托管费支出划款指令： 甲方与乙方签订的《托管协议 》。 6）清算划款指令： 甲方出具的同意清算方案的书面文件，加盖基金公章。 甲方应将《托管资产管理运用指令》原件及附件中的相关交易合同、协议、资料（原件或加盖甲方公章复印件） 在 指令 及必要附件 传真件发出后 5个工作日内送达乙方。 涉及 款中 托管资产管理运用指令 所附附件形式、内容 变更 时 ，甲方应及时办理相关变更手续，并最晚于变更当日通知乙方 ， 并在变更后 10 个工作日内向乙方提交变更后的原件或复印件，并加盖甲方公章。 托管资产管理运用指令的发送、确认和执行 托管资产管理运用 指令的发送、确认 甲方指定的专门联系人员（ 名单及联系方式见 附件七）应按照本协议的规定，在其授权范围内以 传真形式 向乙方发送指令。 甲方发出托管资产管理运用指令后，应由其专门联系人员立即向乙方确认。 托管资产管理运用指令及 其相关 附件送达乙方后，乙方应对划款指令及相关附件作形式审查，审核 划款指令内容是否与附件所载相关信息一致，签发人加盖的印鉴与《托管资产管理运用指令授权书》预留的印鉴是否一致。 审核签发人权限是否符合《托管资产管理运用指令授权书》载明权限。 审核指令中是否包含要求的附件。 乙方审核无误 后，执行托管资产管理运用指令，并 及时通知甲方。 托管资产管理运用 指令的执行 乙方在接到甲方发出的托管资产运用指令，按上述要求进行审核有疑义时，应及时通知甲方，甲方应向乙方发出书面文件（可通过传真方式发送乙方，原件应于传真件发出后 3 个工作日内送交乙方）， 对已发出的指令进行疑义说明，说明文件须 加盖基金公章。 乙方收到说明确认无误后，按疑义说明进行操作。 如甲方未在乙方发出的书面文件要求的时间内作出疑义说明，乙方不执行托管资产运用指令，并不承担由此带来的一切损失。 XXXX 股权投资基金托管协议参考文本（合伙制） 10 甲方向乙方下达托管资产管理运用指令时，应确保托管账户有足够的资金余额，对超头寸的托管资产管理运用指令，乙方可不予 执行，但应立即通知甲方，由此造成的损失乙方不承担责任。 乙方在工作日 9： 0014:00收到的划款指令（包括对已发出的指令进行疑义说明的情况），根据 17： 00前将款项划出；乙方在工作日 14:0017：00收到的划款指令（包括对已发出的指令进行疑义说明的情况）根据 ，在下 1个工作日中午 10： 00前将款项划出。 如有需要，经甲乙双方约定，在投资款项划付完成后，甲方及时向乙方提供工商登记股东查询表、产权交易所股权证明、或具有法律效力的被 投资企业出具的出资证明、股权证明、被投资企业章程等证明甲方持有股权情况的法律文件（如为复印件，则加盖甲方公章），必要时配合乙方对基金所持股权情况向有关登记机构进行查询。 甲方应在投资于被投资企业的股权发生任何变更时及时通知乙方。 甲方违反本条款规定的，应承担因此产生的一切后果。 乙方对股权证明文件的保管并不意味着乙方有义务代甲方行使股权相关的权利，甲方应自行行使股权项下的表决权、利润分配权等。 当发生转让股权、股权拍卖、企业履行回购承诺、对赌协议生效等涉及托管资产权利发生变更，以及未上市股权分红等 需要回收资金的事项的，甲方应通知款项汇出方将款项全额 、及时汇入基金托管账户。 甲方应在款项回收前 3 个工作日通知乙方，并提供相关法律文件。 如甲方未能及时通知乙方，造成款项汇入延迟或款项损失的，乙方不承担责任。 如乙方发现款项未按甲方通知按时足额划入托管账户，则及时通知甲方，由甲方负责追踪催收。 甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。 乙方对以上资料仅做形式性审查，对其真实性、合法性不作实质性审查。 如甲方向乙方以传真形式发送的《托管资产管理运用指令》及附件、对已发出的 指令进行疑义说明与原件不符，则乙方向甲方发出书面提示，如因此造成损失由甲方承担。 第十章 甲方与 乙 方的业务监督与核查 乙方对甲方的业务监督与核查 乙方根据本协议的约定，对甲方 对 托管资产 的投资 运用进行监督与核查。 甲 乙 双方 可 协商制定《监督事项表》（附件一），约定如投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止等 监督 事项。 XXXX 股权投资基金托管协议参考文本（合伙制） 11 乙方按照 本协议的约定，对甲方发送的托管资产运用管理指令 及相关附件 进行形式审 查。 对甲方发送的 违反《监督事项表》的 托管资产管理运用指令，乙方可以拒绝执行，并通知甲方取消或 调整该指令；甲方在限期内未调整或未能出具根据《合伙协议》中规定程序或机构认可的同意该投资的书面函件，乙方将拒绝执行指令，不承担由此带来的一切损失，并保留上报监管部门的权力。 对超出托管协议及《监督事项表》规定的投资，甲方需 在 划款指令下达 前 3个工作日以书面形式通知乙方，并将 甲方出具的根据基金文件的做出的同意该项投资的证明文件等划款指令必要附件传真至 乙 方 ，乙方确认 无误 后， 按照 、审核、确认及执行， 甲 方在提交划款指令原件时向乙方提供以上必要附件原件 或复印件并加盖甲方公章。 甲方对在托管过程中提供给乙方的一切合同、文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。 乙方对以上资料仅做形式性审查，对其真实性、合法性不作实质性审查。 甲方对乙方的业务监督与核查 根据托管协议，甲方对乙方及时执行甲方符合本协议约定的托管资产管理运用指令、根据甲方指令办理清算交收、安全保管基金财产、开设基金托管账户、对基金财产进行分账管理、是否动用基金财产等行为进行监督和核查。