战略投资部制度、流程

战略投资部制度、流程内容摘要：

股权或资产的交易价格、款项的支付方式、人员的安置等。 3．谈判根据需要请法律事务部或外聘法律顾问参加。 4．谈判过程中遇到的关键问题和条款，由战略投资部随时向公司总经理汇报。 5．根据谈判的结果，如需中介机构出据文件，由聘请中介机构进场评估。 评估的价格应在商谈的合理价格之内。 七、签署交易协议 1．签约前达成的协 议文本，经公司总经理确认批准后进行签约，进行产权让渡与资金交割。 2．如谈判不成功，则重新进行资本运作方案的设计，并重复上述过程。 16 八、上市运作和套利退出 1．对风险投资业务，投资协议签订和参股工作完成后，由公司总经理确认批准；后期工作由项目小组进行协助。 2．如若套利退出未实现，后续的股权管理工作由集团公司负责协调确定。 九、投资／项目总结 1．对完成的业务项目由项目小组进行总结，评价的要点见附录二。 2．整理出一份规范的案例，用作学习培训的教案。 3．文件 归档。 17 “模拟研究一正式投资”工作流程 一、下达任务 由公司总经理下达参与“模拟研究 正式投资”项目的任务。 二、前期工作准备 由战略投资部牵头，资金计划部、财务部协助，督导项目经理开始有关《模拟研究指引书》编制的前期工作。 《模拟研究指引书》的标准内容应包括： 1．对《投资立项书》的内容作出总体的工作计划； 2．对《投资立项书》的内容作出以月为单位的工作计划； 3．模拟研究投资预算； 4．对模拟研究作出初步的人力资源配置方案； 5．确定完整的《投资计划书》完成时间。 三、组建工作组 项目经理负责组建《模拟研究指引书》研究工作组，明确责任目标，并将该研究工作组的构成报经主管战略投资副总经理。 《模拟研究指引书》工作组的组成可分为以下两类： 1．本部门工作人员与外聘人员组成； 2．以委托机构或外聘人员组成。 四、制作《模拟研究指引书》 在上述工作得到批准后，即由指定的研究工作组在两周内作出《模拟研究指引书》，报主管战略投资副总经理并签署有关意见后上报公司总经理。 18 五、集团公司总经理确认《模拟研究指引书》 六、实施项目计划 研究工作组按照批准通 过的《模拟研究指引书》开展具体工作，战略投资部按批准通过的《模拟研究指引书》随时校正工作方向和工作进度。 七、制定完整的《投资计划书》 研究工作组按照《模拟研究指引书》规定的时间作出完整的《投资计划书》报公司战略投资部。 完整的《投资计划书》标准内容应包括： 1．行业调研。 行业调研的具体内容包括： 行业特征的描述 国内外行业的现状及未来发展趋势 国家产业政策 产业内国民经济中所占份额与发展地位 产业销售和利润增长率 影响产业增长和盈利能力的外部因素 产业成功的关键因素 来自产业内外的竞争 产业进入壁垒和威胁 行业内各生产厂家的产品种类、产能、产销量、技术水平、研发能力、管理水平、财务的基本情况 上游行业的市场前景，供需状况 19 下游行业的市场前景，供需状况 上下游产业与该产业相互制约的关键因素 经济波动或周期性对该产业的影响 该行业现有的主要激励机制 与该行业有关的法律法规概述 2．公司基本框架 公司注册规模、股本结构、公司办公地址及场所 公司注 册地、经营范围、公司章程 公司组织结构图 公司高级管理人员及简历 公司激励机制（相对该行业的已有激励机制而言） 3．公司管理模式 战略管理型 财务管理型 对所确定的管理模式进行充分说明 4．公司经营管理计划 公司中长期发展战略 竞争的优劣势 产品的市场容量及市场占有率 主要产品和利润的主要来源 产品的销售量与利润比例 主要客户，客户的分布、与客户的关系 20 主要产品用途及其他产品情况 营销网络及分 销渠道 主要竞争对手情况 5．公司研究与开发计划 研究与开发的主方向 研究设施与研究人员的比例 研究开发费用支出与销售收入的比例关系 新产品的开发频率 新产品与国外同类产品的技术差距 6．公司现有状况资料 公司生产设施、技术水平、产能、使用情况 原材料及供应，与主要供应商的关系 工艺流程／配套设施 7．融资可行性分析 融资方式 占总投资的比例 融资前后的资本结构及权益比例 8．投资的可行性分析 投资及投资收益 新的利润增长点 主要投资风险 投资的可行性分析 21 9．总投资预算及财 务分析 投资预算计划 未来 3 年财务报表模拟 主要产品的单位成本分析及行业内相关企业的比较 公司内部的财务和管理控制系统流程图 公司的成本优势 投资收益的主要来源 所得税政策 出口退税与关税影响 其他税项 汇率波动影响 八、完整的《投资计划书》经批准通过后，分别纳入相应的工作流程。 具体工作流程以《模拟研究指引书》相关决定为标准。 九、项目实施过程控制 1．由战略投资部牵头，按批准的《模拟研究指引书》为依据，对该 项目以项目责任书的形式下达任务计划。 2．由战略投资部按项目责任书监督项目负责人组织生产设备。 3．由战略投资部牵头，组织相关人员对项目组竣工验收，并将结果报至公司总经理。 22 项目移交及接管流程 一、项目来源： 1．公司成员企业。 2．公司控股及参股企业。 二、项目接管 1．由战略投资部办理向公司控股及参股企业的移交工作。 2．战略投资部接管项目时，由经营管理部监督项目负责人向战略投资部移交下列文件： （ 1）该项目或企业的立项报告；。