上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议

上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议内容摘要：

用风险引起的损失，不承担赔偿责任。 基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。 6. 基金管理人可对投资指引进行更新，但任何更新均应符合最新之法律法规要求。 基金管理人应及时将投资及其调整情况书面通知基金托管人，授权并配合基金托管人以及其境外托管人进行投资合规性检查，核对资产状况，提供相关信息，并确保信息真实、准确。 （二）基金托管人应根据 有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正纠正，基金托管人应报告监管部门。 基金托 管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告有关机监管机构。 第 8 页 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经 基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 （四） 基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资责任方为基金管理人。 基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。 （五） 无投资责任 ： 基金管理人应 理解， 基金托管人对于基金管理人的交易监督服务 是一种加工 应用 信息 的服务 ，而非 投资服务。 除下列第（六）项外， 基金托管人及其境外托管人 将不会因为提供 交易监督服务 而承担任何 因基金管理人违规投资所产生的 有关责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与 合规分析 服务有关的信息和报道，除非接到 基金管理人 或其授权机构 要求基金托管人或其境外托管人 针对某个信息和报道作回应的书面 指示。 （六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金管理人造成损失，否则基金托管人或其境外托管人不 应就交易监督服务承担任何责任。 第 9 页 五、 基金管理人对基金托管人的业务核查 （一） 本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人接受基金管理人监督与检查与相关法律、法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 （二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人在接到提示后，应立即对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理期限内改进，如有异议，应作出书面解释。 （三） 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并 改正。 第 10 页 六、 基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 基金托管人应安全保管基金财产 ； 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ； 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 ； 除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人及其境外托管人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于 基金财产 ，由此造成的直接损失由基金托管人承担，该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任。 基 金托管人自身，并尽商业上的一切努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托管证券； 除非根据基金管理人书面同意，基金托管人和境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等； 对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资交易产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。 如因基金持有的资产所产生的应收资产，并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金管理人。 到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人 采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。 验资完成，基金管理人应将募集的 属于本基金财产的全部资金 划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确 认文件。 若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。 （三）资产保管内容和约定事项 基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。 除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应在收到授权人士的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券： (a)按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或 (b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。 基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。 第 11 页 基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将基金财产归入其清算财产。 基金托管人应自身，并确保其境外托管人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。 （四）基金资金账户的开立和管理 基金托管人可以基金、基金托管人或其境外托管人的名义在其营业机构或其境外托管人开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收 付。 基金的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。 基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。 基金托管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。 （五）基金证券账户的开立和管理 基金托管人在基金所投资市场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金托管人或其境外托管人名义或其境外托管人的代理人的名义或以上任何一方与基金联名的证券账户。 由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时，在基金合同生效后，基金托管人或其境外托管人根据 投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户。 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 （六）其他账户的开立和管理 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立 , 基金管理人应提供所有必要协助。 投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （七）证券登记 境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律 、法规和市场惯例。 基金托管人应确保基金管理人所管理的 基金或基金份额持有人 始终是所有证券的实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 基金托管人应该： (a)在其帐目和记录中单独列记属于 基金 的证券，并且 (b)要求和尽。