四川省水利电力工程局廉政风险防控手册

四川省水利电力工程局廉政风险防控手册内容摘要：

不给好处不办事，给了好处乱办事 ； 1 以推荐 产品或事项 为名， 损害 单位 利益和 形象 ； 1 在工作中 不讲工作程序 ，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致 单位经济损失或出 现不良社会 现象 ； 17， 在工作中 为了谋取私利 ， 涂改、隐 匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料 ； 1 在相关资料 年 审时 ，故意刁难或设置不必要条 件。 防控措施 ： 健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及 领导 同意签字不 得加 盖 印 章 及查阅档案 ，所有盖章文件须存档、作记录； 办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字； 办公用品采购要填好采购计划单， 由 分管 领导签字 后方能进行； 严格执行 各项政策 ， 严格按规章制度 办 事 ； 办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。 五 、 劳动人事 20 风险点 ： （风险等级二级 ） 不按规定使用 印章； 为 他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料； 为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票 人事安排上拉关系、 弄虚作假； 透露人事档案及相关信息 ； 推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作； 随意 虚填、涂改、变动 人事档案； 在人事管理、干部任用、考核、评先等方面， 不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假 ； 在 人事档案 管理中，违反实事求是 原则，虚 填 、 涂改、变动、 漏报、 透露相关信息。 防控措施： 认真贯彻 执行 党的路线、方针、政策 ； 严格人事制度，文件要求，做好各项工作 ； 建立健全印章、档案 管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录； 做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作 ； 加强劳动人事管理 ，坚持公开、公平、公正的原则； 21 在干部管理、任用上，必须按照 单位 述职考评、后备干部 培养、选拔作用 管理办法 进行 ； 严禁 人事 档案发霉、虫、蛀等事件发生。 六 、 财务会计 风险点： （风险等级一级） 在民工决算资料不全的情况下办理支付手续 ； 对民工 决算过程采取 吃 、 拿 、 卡 、 要； 向他人泄露财务相关信息 ； 在报账过程中不按财务管理制度办事 ； 用白条 、不正规发票 ，增开、虚开发票 入账 ； 领导 授意出纳人员直接拿现金办事； 工程业主方在我银行帐上过钱； 公款私存 、公款打入私人银行卡 ； 费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范 ； 为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本； 1不执行年初财务预算， 导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转 ； 防控措施： 严格按程序 、规定办事，定期核查，加强自律 ； 加强 廉洁自律 ，严格按程序 和规定 办事 ； 22 抵制白条、不 正 规、 增开、虚开 发票入账 ； 必须 在 资料完整 ， 手续 齐备的情况下才能 支取现金； 严格执行局法人结算制 ，避免洗钱现象发生； 按财经制度设置会计、出纳等岗位； 按照财务管理制度 办事，认真落实财务公开； 对不正规发票应 坚决纠正 ，有问题及时向 主管 领导汇报； 要有良好的业务素质和职业道德， 要 严 格按照财务 管理制度 约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识； 加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。 对原始凭证 要认真审核 ， 力求规范 合法。 七 、 生产经营 风险点 ： （风险等级二级） 在对外招标和内部承包及选择配属队伍上不公开、公平、公正招标或不 集体决策； 在工程材料采购中， 不 实行货比三家， 不 择优采购 ； 在生产过程中， 不讲质量 ， 偷工减料 ； 在与配属民工队伍结算时， 不坚持实事求是 原则， 不如实核对单据， 手续 不 完备； 内部工程分包时， 分包队伍 不通过合规 手段获取工程承包权； 对 工程项目结算手续不全的办理 结算； 23 利用职权 透露 合同管理或招投标管理中的有关信息 ； 对配属队伍进行吃 、 拿 、 卡 、 要； 从事 对单位利益有损，对自身有利的行为 ； 工程结算时 随意变 动单价或弄虚作假 ； 1 在起草合同 、 文件时 粗略 不细化 ； 1在对 内 对外 结算时， 不讲程序、不完清相关签字手续； 1在投标报价时 泄露 相关 商业机密 ； 1擅自将 资质 证、营业执照借给 他人 ； 1 在对外联系业务时虚增单价，假公济私； 1在 工程验收时，不坚持原则，按规范进行验收。 防控措施： 在 对外招标、内部承包、 配属 队伍 选择 上， 要实行公开、公平、公正招标 ； 在工程材料采购中，要实行货比三家， 择优采购 ； 在生产过程中，要讲质量，杜绝 偷公减料，以次充好 ； 在与配属民工队伍结算时， 要贯彻实事求是 原则，如实核实单据， 做到手续完备； 提高个人 业务 素质 和技能 ； 严格按项目岗位职责实施； 工程结算，严格按照程序办理； 要加强合同 管理 ，依照合同办事； 在对内 对外结算时， 要廉洁 自律，严格按结算 管理 办法执行 ； 严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄 24 露； 1在没有相关 领导、部门 许可 的情况下，不得把 资质 证书，营业执照借给 他人或单位 使用； 1严格按照企业 管理办法、 规定执行。 八 、 工程技术 风险点： （风险等级三 级） 在配属民工队伍上，任人唯亲，不按质量要求 进行验收； 在工程 计 量上弄虚作 假 、以少报多 ； 生产过程中，以偷工减料，私改图纸 ； 透露工程价款及相关信息资料； 为 外租工程机械 出具虚假资料； 不按项目 完成的实际工程量办理结算资料； 对 外包工程的隐蔽 质量缺陷视而不见； 与配属队伍勾结，谎报其完成工程 量及人工费 ； 9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行； 对生产 的不合格 产 品乱表态放行 ； 1。