南储监管手册

南储监管手册内容摘要：

⑧、不准滥用被监管单位的电话煲电话粥、拨打声讯台、聊天、听歌等与工作无关的事情； ⑨、不准向被监管单位提无理的要求，向企业 “ 吃、拿、卡、要 ” ； ⑩、不准拉帮结派、徇私舞弊。 第二节 关于监管员的激励制度 一． 实施目的 为充分体现公司人文关怀，完善公司员工福利管 理体系，规范对监管员、片区主任的绩效管理，激励监管人员、片区主任对工作的热情，切实提高监管人员的忠诚度，特对监管员的绩效分数作出相应的调整。 二． 实施条件 以下情况，可在原 100 分的基础上再加绩效分 1． 在同一仓库如由于人员缺少，一人承担两人及以上工作量者（前提为坚持一星期，有效控制风险）； 2．由于其它仓库需要人员支援，自己被调去该仓进行相关工作者 3．积极主动做到了对重大风险的有效防范与控制者 4．公司领导在检查过程中，发现工作表现出色者 5． 积极响应 公司号召，配合公司工作，主动申请调往条件艰苦、仓库 复杂或外省者 6．春节期间一直坚守工作岗位者 以上情形可视为不受绩效满分 100 分限制，即绩效分可超过 100 分，但不能超过 20%。 实施人数不得超过总人数的 10%。 工作当中若有其它情形，情况属实，经管理部经理同意，亦在此加分范围。 三． 实施细则 实施加分规定，监管员部分必须事先由片区主任提出，业务管理员审核，再报管理部经理审批，方可实施。 南储仓储管理有限公司 14 内部 资料 保密 第三章 日常监管工作指导 第一节 日常监管 注意事项 一．明确监管仓库的范围 1． 监管货物存放地点必须是协议约定仓库的地址并与实际地址相符； 2． 明确厂区内的监管区 域，不得随意增加监管区域 二． 明确监管货物的范围 1． 监管的货物必须是协议约定的品种、规格并符合监管通知书上的要求 2． 一切海关监管区域（保税区）或者海关监管货物，我方不能纳入监管范围。 三． 明确监管货物的品名 1． 根据监管货物的具体特征记录盘点货物的数量、重量、等级等。 2． 货物的名称以包装名称为准，不得使用简称、俗称等不规范名称记录。 无明确标识的货物品名则请示领导处理，不得自作主张。 四． 明确监管货物的权属 1． 要求企业提供相应的货权证明（包括国内贸易相关单证：购销合同、增值税专用发票、付款凭证、送货单等 ，进口贸易相关单证：《产品质量证明书》、《产地证明书》、《商检证书》、《海关进口关税专用缴款书》、《海关代征增值税专用缴款书》。 五． 明确监管货物的品质 1． 监管货物品质要有保证，有外包装的，要求监管货物的包装完好，标示明确， 2． 无外包装无标识的则请示领导处理， 3． 对于有保质期要求的，应只对在保质期范围内的货物进行盘点。 六．明确监管货物的数量或重量 1．对盘点数据进行记录，建立工作台帐 2． 盘点活动 可以独立进行，也可以和企业合作盘点，但数据应以现场盘点结果为准 3． 钢材类的质 /抵押物要求监管员自己也进 行理论计算，与质 /抵押物的标签相比较，就低取数 4． 盘点数据经企业确认后，以报表的形式传真回公司，由相关数据分析员进行处理，传真后需致电询问，确认传真数据被相关人员收到。 5．取平均重量的仓库要求每个月重新测试、调整平均重量 6．若货物有企业作出的重量标记，我方应随机抽磅，检测重量是否相符 南储仓储管理有限公司 15 内部 资料 保密 第二节 日常监管工作原则 一．坚持“底线不可触犯”原则（ 即 库存量不能低于抵 /质押量） 1． 当库存量高于质 /抵押量接近 10%时，在质 /抵押量库存表上注明并传至公司，同时结合近期企业质 /抵押物进出情况，提前 23天填写 《 库 存紧张通知及确认函 》 交于企业负责人或联系人，反复向企业说明情况，要求其进货或打款赎货。 事先向大组长、片区主任、业务管理员汇报企业情况，积极采取措施。 需特别注意的是监管员必须和企业相关人员处理好人际关系，时刻掌握企业的销售动态，提前作出反应和判断，周四、五就要预测周末的情况。 附件 库存紧张通知及确认函 __________________________公司： 贵司现在质押 \ 抵 押 给 ______________________________ 银 行 的 质 押 \ 抵押量为___________________________________ ；而贵司目前的库存量为__________________________________； 贵司目前可出货量为 ____________________________________；库存比较 \非常紧张，请贵司安排进货或还清部份贷款以减少质押 \抵押量。 否则，如果遭到我司停仓而产生的损失由贵司自行承担。 特此通知。 南储监管员签名 企业签名或盖章确认： 年 月 日 年 月 日 2． 在库存到达质 /抵押量时必须实施强制停仓，同步及时反映该库进出数据、及时库存量和其它信息告知大组长、片区主任、业务管理员。 该仓库进入特别监管状态，片区主任须进驻该仓库，协调解决，同时知会业务管理员。 3． 在大组长、片区主任和业务管理员没有到现场的情况下，如监管企业在我司监管员反复说明情况后仍强行出货，监管员无法阻止时，立即知会片区主任和业务管理员，得到批准后可以拨打 110。 二． 坚持“ 安全 第一” 原则 1．人身安全 （ 1） 进仓盘点与现场跟踪前务必佩戴好安全帽（特殊监管仓库根据被监管企业要求佩戴相应 的劳保用品） 南储仓储管理有限公司 16 内部 资料 保密 （ 2） 在进入监管仓库后，根据不同仓库的区域状况严格遵守 操作 规则，尤其是仓库较大，车辆来往频繁的仓库。 经过道路拐弯角、十字路口时，必须做到“一停二看三通过”原则。 （ 3） 在监管仓库位于企业生产车间内或邻近企业生产作业区域时，现场监管人员在佩戴好劳保产品的前提下也需时刻注意周边情况（如车辆经过，吊机及大型机械作业的状态以及身边货物堆放状态等情况），以免造成不必要的人身伤害。 （ 4） 严禁在吊机等大型机械作业情况下或强占运输通道的盘点行为。 （ 5）需要登高作业的仓库必须时刻注意安全 （ 6） 严禁在监管仓 库内吸烟或携带火种，尤其是在易燃易爆品的监管仓库中。 （ 7）工作场所或宿舍的用电、煤气安全 （ 8）工作外的出行注意交通安全 2．质押物安全 （ 1） 各监管仓库 应 确保仓库消防设施完好， 做好防火、防潮、防水、防雷等措施 （ 2） 各监管仓库必须严格按照 公司相关要求， 严防 货物 安全隐患。 （如质物外包装破损，变形等现象），遇到此类情况在向上级汇报后并及时与被监管企业协商解决方法，尽快使质物恢复原状。 三．现场的公示原则 为防范监管货权风险隐患，防范企业的欺骗行为 或重复质 /抵押行为 ，对于监管仓库，须在仓库（自有仓）门口和 质 /抵押物上挂牌，贴标识，要求如下： 1． 自有仓：仓库门口或显要位置挂牌公示，货物上贴标签 2． 公共仓：仓库门口或堆放质 /抵押物的区域挂牌公示，货物上贴标签 四． 抵押物品 质 控制 原则 （普通类质 /抵押品暂不用） 质量保证相关文件（质量保证书或权威机构的检验证明）或者自己抽检化验，检查核对相关文件印章和名称是否相符。 ，如石油化工、镍铁、粮油、矿粉、不锈钢等货物，进货时必须向企业索要相关的质检证明。 如企业无发提供，必须由我方人员取样品送到第三方检验机构（如有特别 规定），待到检测结果出来后才能纳入监管。 五．其他原则要求 1． 公司所有表单或账本的签名须签全名，不得使用简称，不得代签 2． 对企业或仓库的填写应写全称 3． 要求企业盖章或授权人签名的文件 有 《质押物进仓单》、《质押物进仓列表》、《质押物出仓列表》、《监管库存报表》以及企业提供的货权凭证（送货单、增值税发票、购销合同等）、质量保证书等。 4． 文件整理归档工作 南储仓储管理有限公司 17 内部 资料 保密 （ 1） 公司文件必须保存完整，整理归档。 （ 2） 须上传的文件必须及时准确传递，在上传以后电话确认，并保留原件。 （ 3） 重要文件应提示片区主任或以上领导回 收，现场只保留复印件 第三节 日常监管管理 一． 日常监管工作内容 1． 工作程序及目标 • （ 1） 工作程序→ “ 四实 (时 )” ： 按时清点→及时跟踪→如实登录→准时反馈 • （ 2） 工作目标→ “ 三符 ” ： 帐实相符（帐与实物）、 帐证相符（帐与凭证 — 进出仓列表）、 帐帐相符（明细帐与库存总帐 — 库存表） • （ 1） 注意事项→ “ 两注意 ” ： 注意安全 :人的安全、货的安全 注意协调：内部协调、客户协调 • （ 4） 监管原则→ “ 一原则 ” ： 底线不可触犯原则──质押物库存量不能低于质押量 2． 工作内容 1． 四本 进仓登记本、出仓登记本、盘点记录本、值班记录本 2． 三帐 日记帐（即时帐：进仓列表、出仓列表） 、分类明细帐（质押物进出帐） 、总帐（质押物进出总帐） 3． 两表 库存报表、货物分布对应货位表 4． 一图 货位分布平面定置图 二． 日常监管 工作形式及体现 1．监管通知书： 南储仓储管理有限公司 18 内部 资料 保密 (1)质押物的品种、规格、产地等要与修改质押物通知书所列一致；修改质押物通知书上没有列明的质押物不能列入质押物库存表。 (2)仓库地址或区域要与修改质押物通知书所列相符，对于不属于监管区域的不能进入质押监管，即使是相关企业的质押范围内的商品， 也不可进入质押范围。 注意油罐编号。 (3)注意质押物通知书上所列的限制性条款。 （ 4） 有质量瑕疵的货物不可纳入监管范围 2． 质 /抵押物进 /出仓列表 对每天质物进、出仓原始记录分类统计，并经过现场盘点、核对企业进、出仓单据，真实反映每天质物进、出情况。 3．值班安排表 合理安排驻库监管员进行 24 小时不间断监管，严格按照值班安排表执行， 内容包括当月人员轮休计划、日常工作时间安排，公司规定中午时间必须有一个人留在监管现场。 附件： XX仓 X 月 值班安排表 日期 值班时段 （ XX~XX） 值班时段（ XX~XX） 值班时段（ XX~XX） 备注 1 AB B AB 2 3 XX 轮休 4。 4．值班记录本 填写要规范，体现 24小时不间断监管，对涉及人员调动、休假、请假，银行、公司领导检查及质、抵押量变化等情况要在当天值班记录表上反映 5． 盘点计划 根据企业进出货情况制定盘点计划， 盘点计划要列明盘点周期、盘点方式，保证在合理时间周期内将所有监管货物进行一次全盘。 各仓库每月必须进行三次全面实盘（个别仓库盘点次数依实情而定），并做好盘 点记录。 6．盘点记录本 保留原始盘点数据，并对数据进行汇总。 对于监管物品种有进、出的，要求及时跟进、核实数据。 盘点记录本上必须要有统计负责人、初盘人、复核人的签名，否则无效。 对盘点数据和明细帐目出现差异的次日进行调帐（盘盈 /盘亏）。 南储仓储管理有限公司 19 内部 资料 保密 7． 质 /抵押物台帐（总账、明细帐、日记账） 监管员进驻仓库后，对银行核定的质押物进行盘点 ,并建立质押物台帐。 建帐依据： 以我司监管员实物盘点的数据为准。 （ 1） 质物分类明细帐：按照质物品种的规格、型号、产地等因素为划分依据记录每天的进出情况，要求明细帐汇总的结果等于总帐，要不 定时进行核对、调整。 （ 2） 质物进出总帐：记录质物进、出汇总情况。 对有些监管仓库来说，可根据质物品种、现场实际情况把总帐和分类明细帐统一成一本帐。 （ 3） 质押物日记账：要列明时间、车牌号、数量、重量等要素。 8．质 /抵押物库存表 用来向公司汇报监管仓库每天库存变化情况的传真件，不论监管仓库当天有没有质物进出，每一天都必须发传真回公司， 必须在当天上午 12： 30 分之前把上一日的质 /抵押物库存表传至公司。 特殊情况发不了传真的要向数据分析员打电话说明情况。 9．货位分布对应表 （ 1） 货位复杂、变动频繁的仓库须建 立货位分布对应表，货位分布对应表应根据各仓实际状况而设计，以简单实用为主，货位分布对应表应对每个货位存放的货物的具体品种、规格的数量 /重量 /编号进行明确标示。 并在货位分布对应表上预留当天进。