全国第二次资源清查清查数据处理与质量控制方案

全国第二次资源清查清查数据处理与质量控制方案内容摘要：

验收表 2 新增调查 政府部门属研究与开发机构 核定单 单 位 名 称 通 信 地 址 邮 政 编 码 所 在 地 省（市） 地市（州） 单 位 电 话 上 级 主 管 部 门 名 称 上 级 主 管 部 门 类 型 2. 中国科学院 3. 中国社 会 科 学 院 4. 各类 .政府 部门隶属 研究院 5. 其它 (请说明 ) 成立本机构 的审批情况 审批机关： 审批文号： 是否法人单位 人员编制性质 (请说明 ) 所有制性质 (请说明 ) 机 构 类 型 4. 其他 科研活动情况 是否经常开展科研活动 一年中在单位内开展科研活动的大致规模：人员 （人）；经费 (万元 ) 说 明 单位 名称 ： 填写机构详细名称。 单位 性质：独立机构是指行政上有独立的组织形式，会计上独立核算，有权与其他单位签订合同，并在银行有独立的户头。 不具备上述条件的 单位 为非独立机构。 成立本机构的审批情况：指成立本机构的最高审批机关和审批文号 (均指最近一次的审批情况 )。 上级主管部门：指直接隶属并受其管辖的机构 政府行政机关 ：各级政府的职能部门，人员编制为行政编制，经费列入财政预算拨款。 各类研究院 ： 指隶属于政府部门，在行政管理上直接管辖一部分独立的研究与开发机构的各类研究 (总 )院，如中国农业科学院、铁道科学研究院。 11 验收表 3 国家级科技计划项目调查表回收及审查 1. 调查表回收情况检查 科技部以下发的调查项目清单为依据，对各省（自治区、直辖市）调查表回收情况进行检查。 ● 以下发的项目调查清单为依据，检查调查表回收情况。 上报调查表项目数 =下发调查清单数目 未上报调查表项目数 + 增报项目数 ● 对上报的调查表，按要求进行数据审核和计算机录入。 ● 对未上报调查表的项目，应了解清楚其未上 报的原因，并将原因录入计算机。 调查表回收情况 省（自治区、直辖市） 填表人： 上报日期： 2020 年 月 日 下发项目清单数 上报调查表数 未报项目数 增报项目数 973 计划 863 计划 科技支撑计划 星火计划 科技计划跟踪调查项目 上报调查表数 =下发项目清单数 未报项目数 + 增报项目数 未报项目清单 省（自治区、直辖市） 填表人： 上报日期： 2020 年 月 日 统计编号 （ JB00） 计划编号 （ JB02） 项目名称 （ JB01） 未报原因 按 973 计划、 863 计划、科技支撑计划、星火计划、科技计划跟踪调查项目顺序填写。 增报项目清单 省（自治区、直辖市） 填表人： 上报日期： 2020 年 月 日 统计编号 （ JB00） 计划编号 （ JB02） 项目名称 （ JB01） 按 973 计划、 863 计划、科技支撑计划、星火计划、科技计划跟踪调查项目顺序填写。 12 前 3 类计划中未报原因为 “2020 年前已结题 ”项目清单及去向 省（自治区、直辖市） 填表人： 上报日期： 2020 年 月 日 统计编号 （ JB00） 计划编号 （ JB02） 项目名称 （ JB01） 结题日期 （ JD04） 课题合同预期 指标完成情况 （ JD05） 是否转入跟踪调查 （未转入 的项目填写原因） 按 973 计划、 863 计划、科技支撑计划顺序填写。 2. 上报数据审查 科技部对各省上报数据和资料进行审查、验收，发现问题及时通知各省。 各省应在规定期限内核实情况，对疑问进行解答或提出数据修改意见，经与科技部商榷后确定须修改的内容。 对网上报送清查数据的省（市），将通过 Email 以《数据审核工作单》的方式传递信息。 数据审核工作单 表类 统计 编号 记录号 表号 审核内容、 疑问或 更改建议 实际更正 内容及说明 （第一次答复） 同意答复 (修 改 )或 仍有疑问 进一步说 明（第二 次答复） … 最后确定 修改的 内容 表类：分为 973 计划表、 863 计划表、科技支撑计划表、星火计划表、科技计划跟踪调查表。 表中阴影部分由全国验收组填写，其他部分由省（自治区、直辖市）填写。 13 附件二 Ramp。 D清查调查表人工审核要点 为便于 Ramp。 D 清查报表的填报和人工审核，确保统计数据质量，特制定此审核要点。 一、人工审核的方法 1．人工审核主要是依据审核人员的个人经验和填报单位的各种定性和定量的信息，对报表的属性 指标以及数量指标数据的合理性进行检查和判断，这是提高统计数据可靠性和准确性的重要措施和关键环节。 2．人工审核，更注重于经验判断，注重于从指标概念、统计口径的角度对数量指标进行检查，注重于属性指标准确性审核，可以发现计算机平衡关系审核发现不了的填报错误。 因此，必须按规定认真进行人工审核，决不能用计算机平衡关系审核来替代。 3．人工审核应在回收报表阶段进行，对所有被调查机构的报表都应进行人工审核，对上报的电子形式的报表应在计算机上显示并进行审核。 经审核对有疑问的数据应向填报单位查询，对确有错误的数据应予以更正 ，对不合格的报表要重新填报。 只有通过人工审核的报表，其数据才能录入（进入）计算机，进行计算机逻辑关系和平衡关系检查、汇总和制表。 4．科技活动或 Ramp。 D 活动量大的机构，其报表质量直接影响到汇总数据的可靠性和准确性，是人工审核的重点。 5．人工审核主要包括以下 4 部分：报表完整性的形式检查；机构属性指标的审核；数量指标的初步审核； Ramp。 D 分类正确性检查。 二、报表的形式检查 汉字信息项的填报内容应完整； 对纸介质报表，应检查填写是否工整，封面应盖单位公章； 每一表格的填报内容都无漏填、误填。 数字取整后为 零，须填 “0”；如某项指标值没有，填 “”。 三、属性指标审核 对所有填报单位的机构（单位）概况表（表 1）都要进行审核； 机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视，主要内容有： ⑴ 上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上 14 年一致，对改变了的属性应询问改变的原因，予以确认。 ⑵ 对新列入统计的机构的所有分类标识都应核实是否与实际情况相符。 ⑶ 应注意审核由于对属性的不当理解以及属性与代码不对应而造成的填报错误。 审核的重要指标及审核要点是： ⑴ 机构的学科领域（ BA08）：今年已采用新的国家标准（ GB/T137452020），应注意审核填报是否正确 (与机构实际从事的科学技术领域与方向一致 )。 ⑵ 机构从事的国民经济行业代码（ BA17）：代码应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。 对综合类机构，应按其主要行业填写。 ⑶ 机构服务的国民经济行业代码（ BA07）：应与该机构服务的国民经济行业一致。 对综合类机构，应按主要服务的行业填写；没有服务的国民经济行业，按从事的国民经济行业填写。 ⑷ 机构类型（ BA20）：按核定单认定的类型填写。 如要改变类型，需有科技管理部门正式文件为依据。 四、 数量指标的审核 检查是否有大的指标数值，对大的数字尤其是重要指标的大数字，应注意是否合理，对有怀疑的数应向填报人员询问、核实。 应特别注意填报人员对指标概念及填报口径的理解是否与规定一致，避免和 纠正因此而引起的填报误差。 应注意检查和避免由于把计量单位搞错使数据扩大或缩小而引起的填报误差。 五、 Ramp。 D分类正确性检查（课题基本情况表检查） 注意询问是否对所有的课题都进行了填报。 如没有，则一定要补填； 对具有一定规模和实力（科技活动经费和人员规模比较大，有能力承担省和国家级课题）但无 Ramp。 D 课题或 Ramp。 D 课题经费比例很低的机构，应重点检查 “课题基本表 ”中对非 Ramp。 D课题的判断是否正确。 对有 Ramp。 D 活动的机构，应重点检查 “课题基本表 ”中 Ramp。 D 课题与非 Ramp。 D 课题的判断是否正确。 下列活动不属于 Ramp。 D： ⑴ 对已有产品作技术上的微小改变以及外观、色彩、样式等方面的变化； ⑵ 试生产阶段的活动，如工装准备、小批量生产，试运转；常规质量控制与测试； ⑶ 标准的制定和编制（注意：标准的研究属于 Ramp。 D）； ⑷ 通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的现有方法对数据的常规分析； ⑸ 常规的医疗保健； 15 ⑹ 常规的软件开发、系统维护和软 件应用； ⑺ 与专利、知识产权及许可证有关的商业、法律及管理方面的工作； ⑻ 矿产、石油、天然气的常规勘探与开采； ⑼ 顾客调查、咨询、技术服务、销售分析及市场研究； ⑽ 政策分析、评价与咨询，可行性研究； ⑾ 科技信息服务，新技术与新管理方法的购买与推广活动； ⑿ 农业领域里新品种的区域试验，利用现代生物技术为农民培育花卉 种苗； ⒀ 文学或艺术创作。 对 Ramp。 D 课题的三分类进行检查。 应注意，三类活动的结构比例应符合单位实际情况，对不合理的课题类型应重点检查。 应用研究不是应用，两者有本质区别。 应注意检查是否把具体的应用错误地划分为应用研究。 注意 “课题基本表 ”中课题属性的分类（如课题的来源、学科等）是否正确，应注意审核对属性的不当理解而造成的填报错误。 16 附件 三 Ramp。 D清查异常数据人工审核要点 为便于对 Ramp。 D 清查调查表中异常数据进行人工审核，特制定此审核要点。 一、调查表中异常数据的 审核 1．异常数据或称奇异数据，是统计误差大的观察数据，在此主要是指科技统计中的严重失实的数据。 异常数据的出现会极大程度地降低数据的质量。 量的信息，对报表的数据是否异常进行检查和判断，这是提高统计数据可靠性和准确性的重要措施 ,应予以重视。 3．异常数据人工审核应在调查表验收合格、数据录入计算机并通过计算机逻辑关系和平衡关系检查后进行。 经审核确定的异常数据应向填报单位核实，对确有错误的数据应予以更正。 只有通过异常数据人工审核后，才 能进行数据汇总。 4．科技活动或 Ramp。 D 活动量大的机构，其报表质量直接影响到汇总数据的可靠性和准确性，是审核的重点。 5．对异常数据的审核，应借助计算机数据处理系统提供的 “异常数据检查 ”功能进行。 审核的内容主要有以下 3 部分：强度指标的异常分析；不同指标的对比分析；不同结构的对比分析。 二、 强度指标的异常分析 （强度指标）应在合理范围，超出合理范围的为异常数据。 ： ⑴ 科技活动 : 科技活动收入 /科技活动人员；科技活动支出 /科 技活动人员；政府资金 /科技活动人员；基建完成投资额 /科技活动人员；科研基建 /科技活动人员；年末固定资产 /从业人员 ⑵ 课题：课题经费支出 /课题人员折合全时工作量； Ramp。 D 课题经费支出 /Ramp。 D 课题人员折合全时工作量； ⑶ Ramp。 D 经费： Ramp。 D 经费内部支出 /Ramp。 D 人员折合全时； Ramp。 D 经费中人员费用 /Ramp。 D 人员折合全时。 ，应检查分母和分子数值是否异常，向填报单位核实，对确有 17 错误的数据应纠正。 三、不同指标的对比分析 内在的联系，有些指标具有很强的联动性，表现为适当的比例关系，比例超出（过大或过小）合理范围为异常点。 2. 对下列指标对进行对比分析：科技活动收入与科技活动支出； Ramp。 D 经常费与 Ramp。 D 课题支出； Ramp。 D 折合全时人员与 Ramp。 D 课题人员； Ramp。 D 研究人员与 Ramp。 D 课题研究人员。 ，应检查指标数值是否异常，向填报单位核实，对确有错误的数据应纠正。 四、不同结构的对比分析 测度科技活动或 Ramp。 D 活动的一些结构间应保持相似性，不相似的数据为异常点。 例如， Ramp。 D 经常费的活动类型结构与 Ramp。 D 课题经费的活。