某证券公司法律事务管理业务流程改进建议(编辑修改稿)

某证券公司法律事务管理业务流程改进建议(编辑修改稿)内容摘要：

主要是公司法和证券法）、政策动态的基础上，对法人治理结构进行研究，协助公司完善法人治理结构。 • 监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。 因此监事会工作的独立性难以保证。 x监事会管理业务 监事会调研工作流程（续） 编号： GTJA－ SO— 02 纪办 /监察室经办人员 受理 参照信访处理 程序（类似） 立案审批报告 审核，是否同意 否，修改 是 立案案件登记表 根据案件情况由 相关部门调查 本部门调查 其他部门 调查情况 错误事实确认书 调查报告 公司分管领导 被调查人 其他调查部门 审核，是否同意 否 撤案，如有必要可 向被调查人所在单 位说明情况 移送审理 存档 A 是 纪办 /监察室主任 审核，是否立案 是 存档 否 否，修改 审核，是否同意 是 是否需适当处理 适当处理 是 否 B x纪检监察管理业务 违规违纪行为处理流程 编号： GTJA－ SO— 03 1 1 3 3 2 A 审理报告 否，修改 是 处理决定 送达回证 结案报告 完成立案案 件登记表 存档 审核，是否 给予处理 否 存档 审核，是否同意 审核，是否同意 否，修改 是 B 是否需适当处理 适当处理 是 否 存档 签收送达回证 是 纪办 /监察室经办人员 公司分管领导 被调查人 其他调查部门 纪办 /监察室主任 2 4 4 x纪检监察管理业务 违规违纪行为处理流程（续） 编号： GTJA－ SO— 03 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 由“纪办 /监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 • 这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核 /初审报告”的审核合并，以提高工作效率。 • 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 2 • 由纪办 /监察室主任根据自己的工作经验决定是否对被调查人开展一定的教育工作（ 党内座谈，个人谈话，批评教育等 ）。 • 工作上的问题，应该由被反映人的直接领导进行教育。 • 其他问题，企业没有必要过分追究。 3 • 二级审核都是依据《 x员工违规违纪处理办法（试行） 》进行。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 4 • 参照国家规定，审理和调查由不同的人进行，以确保工作的谨慎态度。 对审理工作的审核，参照的也是 x员工违规违纪处理办法（试行） 》 • 由同样的人员根据同样的标准对“调查”和“审理”工作进行核查，这样，“审理”工作极有可能流于形式，因为推翻“调查”就意味着推翻自己的上一次审核。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 x纪检监察管理业务 违规违纪行为处理流程（续） 编号： GTJA－ SO— 03 收到来信 填写信访处理单 审核，是否同意 否，修改 是 是 根据来信内容转相 关部门初核 /初审 否 信访监 督反馈 本部门初核 / 初审情况 其他部门初核 / 初审情况 初核 /初审报告 初核 /初审违 规违纪行为 线索登记表 审核，是否立案 是 参加违规违纪 处理程序 否 是 审核，是否进 行初核 /初审 审核，是否同意 是 否，修改 是否需信访监督 是否需反馈上级 部门或来信人 情况反馈 是 存档 否 否 纪办 /监察室信访工作人员 其他进行初核/初审的部门 纪办 /监察室主任 公司分管领导 被反映人 x纪检监察管理业务 信访处理流程 编号： GTJA－ SO— 04 1 1 2 2 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 由“纪办 /监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 • 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 2 • 由“纪办 /监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验并同时参照《 x员工违规违纪处理办法（试行） 》进行判断。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 • 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 • 这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核 /初审报告”的审核合并，以提高工作效率。 x纪检监察管理业务 信访处理流程（续） 编号： GTJA－ SO— 04 申诉人 纪办 /监察室经办人员 纪办 /监察室主任 公司分管领导 申诉书 复审、复核 复审、复核报告 审核，是否同意 审核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 复审、复核决定书 送达回证 复审、复核案 件登记表 签收送达回证 审核，是否同意 否，修改 存档 是 x纪检监察管理业务 员工申诉处理流程 编号： GTJA－ SO— 05 1 1 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 由“纪办 /监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验并同时参照《 x员工违规违纪处理程序（试行） 》进行判断。 • 根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。 • 过分依赖工作经验，会受到个人感情因素的影响。 x纪检监察管理业务 员工申诉处理流程（续） 编号： GTJA－ SO— 05 x股份有限公司 财务顾问业务 流程改进建议 安达信公司 20xx年 4月 财务顾问业务主要是指 x收购兼并总部作为财务顾问 ， 帮助企业根据股权变更的需要，进行资产重组活动。 x财务顾问业务现有主要业务流程 2份，分别是资产重组财务顾问流程和股权管理流程。 这两个流程基本完整地反映了当前收购兼并总部财务顾问业务的运作流程，基于管理过程中提高运作效率、加强风险控制、降低运营成本以及符合有关法律规定的考虑，我们对现有流程提出以下整体改进建议： 1. 未来流程改进建议是建立在企业融资总部与收购兼并总部整合成为投资银行类子公司的基础之上的。 建立投资银行子公司能够真正有助于实现 “ 大投行 ” 理念，强化投资银行在融资业务上的核心竞争能力。 投资银行子公司下设的管理部门有：财务部、综合管理部与风险管理部；下设的业务支持部门有：产品开发部与内核部；下设的业务部门有：财务顾问部与企业融资部；其中，财务顾问部主要为企业提供以下服务：项目融资与投资顾问；收购和反收购策划，以及购并衍生业务券类资产的管理与运作；发展战略，产业结构调整和资产重组顾问；买壳上市、引进战略投资者；期权设计等。 企业融资部主要从事：境内企业在境内进行股权融资（包括 B股）业务及股权衍生产品的开发；为境内企业股份制改制及股权融资提供相关的辅导和财务顾问服务；负责基金的承销等。 2. 在未来的 x投资银行子公司中，营销功能是与母公司的营销总部共同完成的。 在市场推广功能上，公司层面的整体市场推广活动由营销总部负责，投资银行专业层面的市场推广活动由投资银行子公司下属的业务部门负责。 在销售与客户关系管理功能上， 181家重点客户由营销总部下设的大企业战略合作部负责，其他机构客户由投资银行子公司下属的业务部门负责。 在服务功能上， 由投资银行子公司下属的业务部门全权负责，无论客户是否属于 181家重点客户。 x财务顾问业务 流程改进建议概述 编号： GTJA－ MA 3. 在未来的 x投资银行子公司中，研究开发功能是由母公司的研究所与投资银行子公司的产品开发部共同完成的。 母公司研究所从事的基础理论研究，可以通过日常的沟通机制与投资银行子公司产品开发部进行共享，母公司业务部门的产品开发研究成果应根据具体的情况区别处理，非保密要求的分析与研究结果可以通过沟通的形式与子公司研究部门共享；涉及对二级市场的未来趋势进行判断的信息应严格按照防火墙制度的有关要求执行。 4. 投资银行子公司产品开发部与母公司研究所建立基础理论研究成果共享的机制，并将母公司研究所的成果细化、深化，使之能够满足机构客户的需求。 投资银行子公司财务顾问部基于收购、兼并、资产重组等主题需要母公司研究所协助分析的，可由投资银行子公司产品开发部与其联系，以协助这些业务的顺利进行。 投资银行子公司财务顾问部利用深化加工后的理论研究作为自身的竞争能力，结合项目形成具体的工作方法。 5. 建议投资银行子公司企业融资部未来按照业务功能划分流程，而不必按照业务品种进行划分。 应基本按照客户开发、项目立项、合同签订、材料上报、实施方案、项目实施、回访等程序来划分具体流程。 6. 投资银行子公司客户资料的统一管理与整合。 未来的财务顾问业务流程中，都将要求所有与客户相关的直接资料必须归档进入整个 x集团统一的客户信息系统数据库中去。 投资银行子公司的财务顾问部业务人员负责存放资料，这些直接资料一般包括：走访记录、项目建议书、项目协议、上报材料、实施方案、实施方案调整、回访记录等一系列重要过程文档与交付品，以及公司研究报告等背景分析资料。 但其中未经审核的中间文档不应进入数据库，基础性研究成果（如行业研究、宏观经济研究等）可以存放在研究资料库中，以自动链接方式导入客户资料信息系统即可。 客户资料不应仅仅是被视作档案信息，而是应该作为业务资源在集团范围内共享，并注意访问与使用权限的控制。 x财务顾问业务 流程改进建议概述（续） 编号： GTJA－ LO 7. 在未来财务顾问业务流程中，所有重要的协议、合同、交付品等都需要经过一定程序的审批才能定稿并交付。 为了控制业务风险，提高业务质量，投资银行子公司的财务顾问业务人员在形成并送交相关的协议、合同、交付品前，都必须经过项目经理、财务顾问部负责人、法律事务部（母公司法律事务部代行）、风险管理部（针对未获豁免的文件）、内核部、子公司总裁级领导等之间一道或多道的审核，具体审核环节视情况而定。 并且，建议投资银行子公司在业务人员具体编制前，都能提供具体标准与样例，并备有审核的明确依据。 8. 实施阶段式服务，分阶段收取项目费用，强化项目管理和客户管理来降低财务顾问项目的风险。 目前财务顾问业务蕴含巨大风险，应收账款坏账现象较多。 x应该对财务顾问业务进行分析，明确项目的各个阶段，在合同中，明确按阶段向客户收取项目费用的方案。 在制定按阶段收取项目费用的方案时，应该参照营销部门对客户的信用评定等级信息，对于 181家重点客户的机构，由母公司大企业战略合作部负责评定，其他客户信用等级的评定由投资银行子公司业务部门自行负责。 9. 对公司目前持有的股权进行等级评定，指导操作。 x投资银行子公司财务顾问部可能会在提供财务顾问服务的同时，参与收购兼并活动。 对于是否参与股权的收购以及手中已有股权的处臵，投资银行子公司财务顾问部结合母公司研究所的基本研究成果，结合实际市场环境决定对手中的股权：继续持有并增资、继续持有不增资、部分出售或全部出售。 在进行股权交易时，严格建立与其他业务部门的防火墙。 10. 投资银行子公司与营销总部合作建立起多层次的财务顾问服务销售渠道。 由营销总部下属的大企业战略合作部负责维护 181家重点客户的销售渠道；由营销总部以及下属各分公司、营业部等分支机构负责维护个人销售渠道；由投资银行子公司自己负责一般机构客户的销售渠道。 投资银行子公司财务顾问部应当根据母公司对行业资产重组的趋势研究，有针对性的识别目标客户。 在识别目标客户后，对于属于 181家重点客户的机构，由母公司大企业战略部负责营销；其他客户的营销由本部门自行完成。 x财务顾问业务。