某证券公司固定收益业务流程改进建议(编辑修改稿)

某证券公司固定收益业务流程改进建议(编辑修改稿)内容摘要：

编号： GTJA－ FI— 03 1 5 5 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 固定收益债务融资项目部提出年度计划。 • 年度计划的输入信息应当包括公司内外两部分信息，公司内部信息应当参照公司年度的总体目标和工作计划；外部信息应当包括宏观经济形势的研究、重大政策的调整、以及产业格局的变化等，外部信息由部门的研发人员与公司的研究所合作提供。 2 • 目前部门业务的研究工作主要依靠部门内部的研究人员来完成，公司研究所的研究成果不适用。 • 加强部门内部研究人员和研究所之间的联系，充分利用研究所丰富的信息资源和知识资源，部门也可以聘用研究所的研究员帮助部门进行某项专题研究。 • 在每个年度结束时，部门内的研究人员应该和母公司的研究所一起，对下年度进行宏观研究预测、行业研究预测。 研究成果将成为部门年度工作的指导和依据。 3 • 部门的客户关系管理和公司的营销联系不多。 • 不同意进行债券融资就结束流程。 • 固定收益部的营销职能应该与公司营销总部下的大企业战略合作部协作进行客户管理。 • 对于 181家重点客户，主要由大企业战略合作部从公司的层次进行全面业务的客户开发和关系维护，固定收益部营销提供本部门的业绩、资信以及能力等相关资料信息；对于其他客户（非 181家重点客户），部门营销有责任向其提供债券承销和债券投资的资信、业绩和能力等相关信息。 • 将未达标的客户信息归入潜在客户信息库（ 181家重点客户由大企业战略合作部负责，其他由本部门负责），评估未达标客户与标准的差距，对于差距比较小的客户进行紧密跟踪。 • 考虑对一些潜在的客户提供增值服务，如咨询、培训等，帮助他们达到公司对客户的筛选指标。 y固定收益业务 企业债券融资流程 （续） 编号： GTJA－ FI— 03 序号 业务流程现状 流程改进建议 4 • 由部门总经理来负责下达各项指标。 • 各项指标的设定非常关键，在制定年度预算和年度工作计划时，固定收益部应该参照研发部门的宏观研究成果和业务人员的工作经验，为各项业务设定基本指标。 • 在开始某个具体项目时，固定收益部应当参照研发部门的近期研究成果设计项目的详细指标。 5 • 由固定收益部营销负责制定发行方案，安排路演；债务融资项目部组织制作申报材料。 • 发行方案的制作和路演的安排，以及申报材料的制作，由营销人员和债务融资项目组共同协调完成。 • 固定收益部应当更关注公司的目标客户（ 181家重点客户）。 在与 181家重点客户的交流中，应当邀请大企业战略合作部的全程参与，以便客户提出的其他金融服务要求也可以在本公司得到很到的满足。 y固定收益业务 企业债券融资流程 （续） 编号： GTJA－ FI— 03 固定收益财务部 固定收益投资部 部门决策委员会、副总 总经理 分管副总裁 提出年度计划 批复 ,下达指标 否，修改 是 指定收益标准 提出动议 ,选择品种 审核、确定 是 否，修改 制定 操作方案 基金经理下指令操作 内部风控 交易 清算(清算人员 ) 形成报表(日、周、月报表 ) 查看报表(日、周、月报表 查看报表(日、周、月报表 ) 结束 投资规模、风险挖掘 品种选择合规、规模，投资方向及预计收益 2 3 4 4 4 y固定收益业务 证券自营投资流程 编号： GTJA－ FI— 04 序号 业务流程现状 流程改进建议 1 • 固定收益投资部制定年度工作计划。 • 在制定年度工作计划和预算时，首先要参照公司的总体目标，其次要借鉴研发部门（包括公司研究所和部门研究人员）的工作成果。 2 • 由部门总经理来负责下达各项指标。 • 各项指标的设定非常关键，在制定年度预算和年度工作计划时，固定收益部应该参照研发部门的宏观研究成果和业务人员的工作经验，为各项业务设定基本指标。 3 • 操作方案的制定在投资方向以及预计收益通过审批之后。 • 建议在确定投资方向和预计收益的时候，一并提出预想操作方案，操作方案也应该通过审批。 4 • 固定收益部财务负责每日编制交易明细报表；清算部负责总账报表。 • 数据报表的提交应该以电子数据传输的形式进行，同时可以自动生成某些关键预警信号。 • 数据信息和预警信息将自动反馈给操人员。 • 充分利用数据电子传输的方式，每日交易明细账也可以放在清算中心进行，这样可以提高数据的准确性，并可以简化固定收益财务的工作，也可以简化固定投资委员会的工作。 y固定收益业务 证券自营投资流程（续） 编号： GTJA－ FI— 04 营业部、客户 固定收益营销部 固定收益投资部 总经理 公司法律部 公司风控办 固定收益财务部 提出需求 签署理财协议(草案 ) 提出年度计划、预测 批复 ,下达指标 否，修改 是 审核协议条款、是否接单 否 结束 拟订正式合同 审阅、批复 审阅、批复 审阅、批复 是 是 是 否，修改 否，修改 否，修改 签署正式合同 归档 固定收益投资委员会 授权基金经理管理 专户操作管理 帐户开户、交易 是否部门客户 帐户。