证券营业部自查报告

证券营业部自查报告内容摘要：

高客户对反洗钱工作的认识程度 十三、配合合规管理部其 他相关工作 7 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。 并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。 十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作 X次。 十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总 XX 年，营业部配合证监会调查工作 X 次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表 X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作 X次。 十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况 XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。 XXX证券 XXXX营业部 XX年 X月 X日 篇二： 2020年证券营业部综治自查报告 2020年证券证券公司营业部 8 社会治安综合治理工作自查报告 2020年，在 **市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理 常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。 对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分 98分。 现将我部 2020年社会治安综合治理工作自查如下： 一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。 领导重视，责任到人。 为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。 定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。 机构健全，人员落实。 坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。 层层签订责任书，任务落实。 在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责 9 任、实行目标责任管理。 下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实 “谁主管，谁负责 ”的原则，切实抓好各项综治工作落实。 二、切实做好 综治工作落实，确保一方平安。 积极开展综治宣传工作。 结合 “六五 ”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。 有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。 并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。 认真开展专项整治工作。 进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患 排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。 明确责任，完善工作机构。 综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。