02程序文件(项目投资管理)

02程序文件(项目投资管理)内容摘要：

述不清和缺少委托人与被委托人有效身份证明的； 6)需要担保的合同，担保人资信情况不明或不具备担保能力以及缺少银行资信证明的； XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX04 标题： 经济合同管理程序 版号： A/0 页码： 3/7 7)需要出具资信证明而未出具或资信情况证明无履约能 力的； 8)需要出具的审计报告意见类型为非无保留意见； 合同送审 合同送审的范围 a)公司 签订的合同均须送 公司 合同评审组进行评审。 b)买卖合同在合同标的其他条件不变的情况下，增加数量经审批同意后在 10%以内的可签订增补合同，不再进行评审，但总金额达到送审金额要求的，必须报 公司 评审。 c)对于供应商无法足额供货后对原合同进行变更的不需要重新评审，但应将变更情况报 公司 业务经营部 备案。 d)对外签订餐饮、住宿、定向车辆维修合同不再进行评审，但必须具备相应审批手续，并报 业务经营部 备案。 e)定 点分批次采购合同，只对总合同实施评审，分合同不再进行评审，但须报 业务经营部 备案。 f)与保险、金融等单位签订合同 (对方有格式合同 )不再评审；与对方签订补充协议，须评审。 g)建设工程合同，开工前审计与合同评审同步进行。 评审时限 评审部门接到合同样本及完备资料之日起，各评审部门原则上应在半个工作日之内完成评审，整个合同评审原则上在 7 个工作日之内完成 (节假日顺延，下同 )，并出具评审意见。 资料不全的以补齐资料之日起计算。 公司 合同经办部门按照要求提供齐备的评审资料，提交相关专业合同评审组进 行评审，专业评审组具体包括： a)公司 成立合同管理领导小组，下设物资采供合同、建设工程合同、物资运输合同、财险类合同、业务外包合同、其他合同 的 专业评审组，由需求部门分管领导担任评审组长。 b)物资采购合同评审组。 由物资 采供部门 牵头，成员由相关业务涉及部门和监督部门(业务经营部 、 财务部 、 行政办公室 ，下同 )等 部门 人员组成。 c)建设工程合同评审组。 含房屋、建筑维修，由 业务经营部 牵头，成员由业务涉及部门和监督部门等 部门人员 组成。 d)物资运输合同评审组。 涉及运输、车辆及保险的，由 行政办公室 牵头，成员由业务涉及部门 和监督部门等组成。 e)财险类合同评审组。 涉及财产保险类的，由 财务部 牵头，成员由业务涉及部门和 监督部门等组成。 f)业务外包合同评审组。 涉及用工，由 人力资源部 牵头；涉及管理咨询服务由 行政办公室 牵头，成员由业务涉及部门和监督部门等组成。 g)其他经济合同评审组。 由 业务经营部 牵头，成员由业务涉及部门和监督部门等 人员组成。 XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX04 标题： 经济合同管理程序 版号： A/0 页码： 4/7 各评审组、各部门的职责权限具体包括： a)公司 合 同管理领导小组负责建立和完善合同管理制度；领导、协调和监督、检查合同管理和评审工作；评价合同管理效果 ， 促进合同管理工作持续改进。 b)各专业评审组、业务主管部门负责指导本专业范围内合同的评审； c)公司 各部门对经办合同负责，对合同资料的真实性、可靠性，合同中技术性及经济商务内容的适宜性，以及合同对方主体资格、资质等相关材料真实性、完整性进行审查，负责对合同的洽谈、评审、签订、履行等进行监督管理。 d)公司 业务经营部 负责合同评审的归口管理，负责合同合法性审查，审查重点为合同相对方主体资格的合法性、行为能力的适 当性、合同的规范性等；负责合同订立、履行、变更、解除和终止等重要事项的法律条款的解释和指导。 e)公司 财务部 负责对合同相关经济事项及票据等合法性、合规性的审查，对合同款项是否按约定收付进行监督审查。 f)财务部 负责合同的审计，审查合同条款的合法性、规范性、完整性，对合同履行及其效果进行监督。 g)公司 行政办公室 负责对合同评审、签订及履行过程进行再监督。 公司各参控股子公司 按照要求准备齐备的评审资料，属权限范围内的由 参控股子公司 合同评审组评审，并出具意见；超过权限的，由 参控股子公司 合同评审组评审并 出具意见后，报送相关专业合同评审组进行评审。 各经办部门和 参控股子公司 应提供的资料包括： a)合同草案。 b)立项、批复文件。 c)项目资金纳入资金预算批复。 d)招标比选文件、议价、询价记录。 e)实施过程记录资料。 f)合同对方法定代表人身份证明、授权委托书、以及被委托人身份证明材料。 g)营业执照、组织机构代码证、税务登记证 (国地税 ) h)营运资格证 (运输业务 )、其它资质证书、许可证书复印件、资信证明、会计师事务所出具的审计报告等合同评审组认为需要审查的其他资料。 合同评审 合同经办部门提供的资料中，所有对方资质材料复印件，属单位的应加盖对方单位公章 (鲜章 )确认，属个人的应由提供者本人印右手大拇指手印并亲笔签字确认； 合同审查部门认为合同经办部门提交的合同资料不全或有相关问题需要澄清的，应当自收到合同资料 3 日内，通知合同经办部门补交或向有关部门咨询，审查内容包括： a)业务归口管理部门对立项及批复文件是否有效进行审查。 b)财务部 对合同业务是否纳入年度预算范围、是否超出预算；合同约定款项结算方与合同对方是否一致；结算票据、方式、时间是否符合规定；预付款等内容的条款是 否符合相关规定进行审查。 XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX04 标题： 经济合同管理程序 版号： A/0 页码： 5/7 c)行政办公室 对 公司 部门经办合同项目是否列入计划或经有关领导批准，合同项目是否经过可行性分析研究或项目评估；合同主体确认，价款确定是否合规；各合同评审参与部门是否按照规定履行了相应职责进行审查； d)财务部 履行内部审计监管职责，对项目是否符合授权管理规定；拟签订合同人员是否符合规定、项目立项是否经审批同意；送审时是否已经签署或实际履行进行审查； e)业 务经营部 对合同对方主体资质是否符合要求；合同条款、要素是否完整；合同条款文字是否合规合法；合同双方的权利、义务是否公平、明确、具体；合同违约责任条款、解决合同争议的方法是否合规合法进行审查；根据合同的重要性和发现程度，确定是否需要提交法律顾问审查。 评审部门审查合同内容后在《合同评审记录表》上签署审查意见；合同金额在 50万元以下及金额暂时无法计算的，可由部门负责人指定人员评审；合同金额在 50 万元 (含本金额 )以上的由部门负责人评审。 一律由部门负责人签署意见并签字。 业务经营部 按照评审部 门的审查意见交合同经办部门； 合同经办部门收到 “ 合同评审意见书 ” 后应及时与合同对方协商修改合同草案；如对修改意见协商不一致时，书面报合同评审组审议。 经合同评审组提出，须法律顾问把关的合同，由 公司 业务经营部 邀请法律顾问进行评审，出具法律意见书。 合同编号 公司 各部门签订的合同，按照“部门代码 + 年度 + 序号”进行编号。 其余合同按照“物资采购、工程、劳务、其他”进行分类 合同的签署及生效 合同经办部门按照 “ 合同评审意见书 ” 对合同进行修 改，经有关部门复核确认，加盖“合同已评审”印章。 由 业务经营部 复核确认。 各业务版块的合同，由需求部门所属分管领导按规定权限签订，超权限的由各部门分管领导签字后送 公司 总裁 签字，加盖“ XXXX 投资集团有限责任公司 ”合同专用章生效。 由 公司 分编号授予各 参控股子公司 合同专用章，各 参控股子公司 经济合同由本 单位负责人 签字后加盖“ XXXX 投资集团有限责任公司 ”合同专用章 (带编号 )生效。 特殊情况下，需紧急实施的项目，报 公司 归口管理部门和领导同意后，执行部门与对方就主要经济事项进行约定后 方可实施，并在事后补办相关手续。 合同签订权限 公司 领导、分管领导、各 参控股子公司 负责人。 公司 行政办公室 可对外签订餐饮、住宿意向合同。 合同的履行、变更、解除 合同履行过程中，如发生合同对方不履行或不全面、不适当履行时，我方应中止履行并及时要求对方履行或解除合同、承担责任并赔偿损失。 合同双方需变更或解除合同的，由合同经办部门负责与合同对方协商，拟定合同变 XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX04 标题： 经济合同管理程 序 版号： A/0 页码： 6/7 更草案或商定解除合同相关事宜； 合同纠纷的处理 发生合同纠纷时，由合同经办部门负责协调处理，重大事项请法律顾问协助处理或通过法律途径处理。 在合同签订、履行过程中发生重大问题，应实行报告制度，及时将有关情况在发生重大问题 3 日内书面报告 公司 主要领导、分管领导和 业务经营部 ，同时应积极采取补救措施，避免重大经济损失。 合同争议解决条款为：因履行本合同发生争议，由双方协商解决。 协商不成的 ： (1)提交 本地 仲裁委员仲裁。 (2)向人民法院 起诉。 有下列情形之一的，可向人民法院或仲裁机构申请确定为合同无效： a)以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； b)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； c)以合法形式掩盖非法目的； d)损害社会公共利益； e)违反法律、行政法规的强制性规定。 已签合同订凡有下列情形之一的，自知道下列情况之日起一年内必须向法院或仲裁机构申请变更或撤销合同： a)因重大误解订立的； b)在订立合同时显失公平的。 合同档案管理 合同经办部门在合同审查部门审查完毕后，应对合同资料进行系统整 理、登记归档。 合同资料保管遵循完整性、真实性、保密性的原则，严禁涂改、毁损合同资料，严禁随意出借合同资料，严禁泄漏合同资料中的内容。 合同审查部门应建立 “ 合同审查台帐 ” ，记录合同名称、合同类别、合同主要内容、审查时间、审查意见等。 公司 各类合同由各相关业务部门负责档案归集，年底移交本单位档案管理部门。 业务经营部 负责 公司 评审档案归集，年底移交本单位档案管理部门。 各 参控股子公司 、 XX 投资集团 公司合同由本单位合同归口管理部门负责档案归集，年底移交本 单位档案管理部门。 合同档案内容包括： a)“ 合同基本信息表 ”； b)合同书、合同评审意见书。 c)合同立项请示、批复、预算等项目实施依据； d)合同对方确定的相关资料。 e)合同对方相关资质证明。 f)合同变更、撤销、确认无效以及合同纠纷处理的有关资料。 合同经办部门应对签订的合同进行登记，按季填制 “ 合同统计表 ” ，于季度终了后 XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX04 标题： 经济合同管理程序 版号： A/0 页码： 7/7 10 日内报 业务经营部 备案；建 立合同基本信息表，对签订合同的基本信息、合同履行、资金结算等合同履行情况进行管理。 合同专用章必须由专人管理，管理人员及专用章使用情况须报 公司 业务经营部 备案。 公司 由 业务经营部 专人保管， 参控股子公司 由 行政办公室 专人保管。 责任与考核 公司 对全 公司所有 合同管理实行问责制。 业务经营部 组织 行政 、财务、业务主管部门及第三方，对各单位 (部门 )合同管理进行不定期检查。 合同经办部门出现下列情况之一，对经办部门进行考核，给公司造成损失的，视情节轻重给予相关责任人行政 处分或追究法律责任，同时纳入 单位 (部门 )方针目标考核。 a)未经授权批准或超越职权签订合同。 b)应当签订书面合同而未签订书面合同。 c)未按本制度提交合同评审组评审合同 d)未按本制度自行评审合同的。 e)合同送审时已进入实施或实施完毕。 f)合同送审时已实际签署。 g)未严格执行合同评审意见。 h)遗失重要证据。 i)发生合同纠纷后隐瞒不报或私自了结或报告避重就轻的。 j)未按规定时间报送 “ 合同统计表 ” 、未按要求保管合同档案及其他违反本制度规定的行为。 k)合同未按制度要求加盖合同专用章，而使用其它印章 的。 提交评审的合同出现下列情形，合同评审组未提出纠正意见，给公司造成损失的，负责评审该条款的合同评审人员承担相应责任，对所在部门进行考核。 a)合同评审人员未按照合同评审要点进行评审。 b)合同对方的确定存在明显违规情形。 6 相关文件 《经济合同审计实施细则》 7 相关记录 《合同评审记录表》 XXXX 投资集团有限责任公司 程序文件 编号： HXTZCX05 标题： 项目投资管理 程序 版号： A/0 页码： 1/4 1 目的 本文件规定了项目投资 及管理 全过程 的 重点工作程序、要求，以确保投资 项目 规范可靠，达到预期效益。 2 范围 本文件 适用于 公司 项目 投资 及 管理 重点 过程 的 控制。 3 职责 业务经营部是本过程的归口管理部门 ,各有关部门配合。 4 工作流程表 项目投资及管理过程的主要工作流。