中国建设银行总行业务机构改革方案

中国建设银行总行业务机构改革方案内容摘要：

信息管理、信息技术应用与产品开发工作的规划和指导，组织业务交流和培训； 11. 负责信息委会议各项议项准备、议项整理以及决策议 项的落实和检查督办。 （三）内设机构及人员编制 信息办内设制度处、规划处和督办协调处。 人员编制为 18 人。 四、 行长办公室 行长办公室是主管全行行务系统运行、总行决策督办、企业形象维护的综合协调部门。 行长办公室与党委办公室合署办公。 （一）主要责任 1. 对请示报告制度、会议制度、值班制度、公文制度等行务管理制度的严密性和可操作性负责； 2. 对全行督、查办工作的及时性负责； 3. 对全行业务经营管理和企业形象宣传工作的效果负主要责任； 4. 对总行党委和总行印鉴使用的合规性负责； 5. 对总行会议、宣传、外事等费用使用的 合规性负责； 6. 对总行档案和保密工作的有效性负责； 7. 对全行外事活动安排和管理的合规性负责； 8. 对本部门职责范围内全行系统整体管理水平和合规性负责。 （二）主要职能 1. 负责本部门职责范围内全行系统业务运作的组织和管理； 2. 负责掌管请示报告制度、会议制度、值班制度、公文制度，掌握全行执行国家各项方针政策的情况和总行各部门工作动态，负责行务信息工作，编辑《值班动态》、《党委简报》、《情况反映》、《工作简报》和《每日动态》等信息资料，对上反映重要情况，对下组织交流； 3. 归口管理全行的督、查办工作；协助行领导统筹协调总 行各部门的日常工作和一级分行请示报告工作； 4. 负责起草以建设银行党委和总行名义发出的有关重要文函，起草向上级领导部门报送的有关业务的综合性重要文件和材料； 5. 负责起草建设银行工作会议及分行行长座谈会议行长报告和会议总结； 6. 组织全行业务宣传工作，负责企业形象推广、新闻报道、公共关系工作，编辑出版《现代商业银行导刊》、《投资研究》； 7. 负责协助行领导安排党委会、行务会、办公会、业务形势分析会、专题会日程；办理会议议题的收集及会前协调、会议记录、会议纪要的整理和会议决定事项的督查办等工作；负责编写全行大事记； 8. 负责建设 银行集团各成员之间重大经营活动的协调； 9. 负责办理全国人大代表建议和全国政协委员提案的组织答复工作； 10. 负责建设银行党委和总行发文核稿及公文函电的收发、运转，掌管建设银行党委和总行印鉴； 11. 负责拟定全行外事管理规章制度，统一管理全行外事工作，负 责总行本级外事活动安排，具体办理总行本级外事出访相关手续； 12. 负责管理和保管总行各种门类和载体的档案，拟定建设银行档案工作各项规章制度，监督、指导全行系统档案工作； 13. 负责总行本部的保密、密码管理工作，查处失、泄密案件，指导全行系统保密工作； 14. 负责代管中国投资学会的日常工作； 15. 负责对建设银行报社的管理和指导； 16. 负责总行扶贫领导小组的日常工作； 17. 负责中国建设银行爱心基金的管理和运作； 18. 负责收集、整理、分析与本部门职责相关信息，支持管理信息系统，并向行内各部门提供相关共享信息； 19. 负责建立健全本部门职责范围内全行系统业务运行和管理的风险内控制度并组织实施； 20. 负责本部门职责范围内全行系统相关工作的指导、检查、监督，组织业务交流和人员培训。 （三）内设机构及人员编制 行长办公室内设综合处、秘书一处、秘书二处、外事处、调研处、宣传处、档案处、文书处、保密处、投资学会秘书处和杂志编辑室。 人员编制为 109 人。 五、 计划财务部 计划财务部是主管全行计划财务管理工作的综合管理部门。 （一）主要责任 1. 对全行盈利性管理的有效性负责； 2. 对财务制度的完整性、有效性和合规性负责； 3. 对财务资源配置的合理性负责； 4. 对年度综合经营计划编制的科学性和合理性负责； 5. 对全行财务收支的合规性和财务程序控制的有效性负责； 6. 对本级财务管理的合规性负责； 7. 对并表单位财务管理的合规性负责； 8. 对集中采购工作的科学性、合规性及工作效率负责； 9. 对本部门职责范围内全行系统业务风险控制的有效性负责； 10. 对本部门职责范围内全行系统经营管理 水平和业务操作的合规性负责。 （ 二）主要职能 1. 负责本部门业务范围内全行系统业务运作的组织和管理； 2. 负责拟定财务政策及财务资源配置方案； 3. 负责组织编制和调整年度综合经营计划并组织实施； 4. 负责拟定全行财务管理制度； 5. 负责拟定财务预算办法，编制全行财务预算，组织编制并平衡分行和部门预算； 6. 负责全行财务收支的统一管理和各项财务支出及损失处置的控制； 7. 负责本级财务的管理； 8. 负责组织全行管理会计、作业成本会计的实施； 9. 负责各项业务收费标准的统一管理； 10. 负责全行核心资本、附属资本、股权投资和资本性支出的管理； 11. 负 责对并表单位的财务管理； 12. 负责全行财务决算的相关工作；负责对系统内财务管理进行指导、检查和监督，以及全行财务检查工作；负责处理全行税务事务工作； 13. 负责进行全行财务分析和编写财务报告； 14. 负责集中采购的日常工作； 15. 负责收集、整理、分析与本部门职责相关信息，支持管理信息系统，并向行内各部门提供相关共享信息； 16. 负责建立健全本部门职责范围内全行系统业务运行和管理的风险内控制度并组织实施； 17. 负责本部门职责范围内全行系统相关工作的指导、检查、监督，组织业务交流和人员培训。 （三）内设机构及人员编制 计划财务部内设综合处、 政策制度处、计划处、财务处、本级财务处、海外财务处、管理会计处、资本金管理处、购建管理处和分行监管处。 人员编制为 79 人。 六、 人力资源部 人力资源部是主管全行人力资源开发与管理等工作的综合管理部门。 人力资源部与党委组织部合署办公。 （一）主要责任 1. 对全行人力资源规划、配置、管理等工作的有效性负责； 2. 对全行人力资源结构的合理性负责； 3. 对全行系统薪酬分配制度的合规性、合理性及公平性负责； 4. 对全行系统总、分行高级行员管理工作的有效性负责； 5. 对全行系统专业技术干部管理工作的科学性负责； 6. 对全行系统员 工培训工作的及时性、完整性和有效性负责； 7. 对所管辖涉及人力资源管理机密内容的保密性负责； 8. 对所管辖人事档案管理工作的完整性和科学性负责； 9. 对全行人力资源管理信息系统管理工作的有效性负责； 10. 对各类人力资源统计报表数据的真实性、准确性、及时性和完整性负责； 11. 对全行系统保险统筹工作的管理质量负责； 12. 对全行系统党的组织工作及管理的有效性负责； 13. 对本部门职责范围内全行系统风险控制的有效性负责； 14. 对本部门职责范围内全行系统管理水平和合规性负责。 （二）主要职能 1. 负责本部门职责范围内全行系统运作的组织和管理； 2. 负责组织编 制全行人力资源中长期发展规划和有关人力资源管理工作的年度计划； 3. 负责根据全行发展战略规划和未来发展需求拟定人力资源开发规划并组织实施； 4. 负责拟定全行人力资源管理政策、规章制度及相应的管理程序和操作办法； 5. 负责全行高级行员的配置、使用、考察、任免（聘用、解聘）、调配、交流、奖惩、退休等管理工作；负责后备干部、备案干部的管理工作； 6. 负责组织研究实施绩效评价工作，保存评价记录并提供工作绩 效评价指导； 7. 负责研究和制定员工职业生涯发展计划和晋升制度； 8. 负责全行系统劳动工资、福利及员工队伍的管理；负责组织推行全员劳动合 同制；负责总行本部及分行内设机构的审批； 9. 负责总行本部员工的录用、考核、任免（聘用、解聘）、调配、交流、奖惩，及出国政审、培训、专业技术职务聘任和退休审批等管理工作； 10. 负责总行境外机构、审计分部、总行控股和参股公司派驻员工的规划、配置、考察、任免（聘用、解聘）、调配、交流、奖惩等管理工作； 11. 负责全行系统培养选拔优秀年轻干部工作的宏观指导； 12. 负责编制全行员工境内、外培训总体规划，具体组织全行各类高级行员的培训，并对全行系统员工的各类培训工作进行指导； 13. 负责对总行本部待岗员工进行再开发和再就业培训，对不适合在建 设银行工作的员工进行调整及管理； 14. 负责人力资源管理信息系统的优化、应用、推广、维护及管理，建立全系统专业人才信息库，组织全行人才资源的开发和管理； 15. 负责全系统专业技术职务评审、聘任工作的管理，并负责全行高级专业技术职务聘任资格的评审，总行本部初、中级专业技术资格认定工作； 16. 负责全行系统保险统筹工作管理办法的制定及具体组织实施；编制保险统筹年度计划、基金提取、结余基金保值增值及预算、决算等工作； 17. 负责总行所管辖高级行员、总行本部员工的档案管理； 18. 负责全行系统党组织建设、党员发展、党员教育、党费收缴及领导班子思 想作风建设的管理工作； 19. 负责为拟定和推行工作质量改善计划及团队建设计划提供信息；负责收集、整理、分析与本部门职责相关信息，支持管理信息系统，并向行内各部门提供相关共享信息； 20. 负责建立健全本部门职责范围内全行系统运行和管理的风险内控制度并组织实施； 21. 负责本部门职责范围内全行系统相关工作的指导、检查、监督，组织业务交流和人员培训。 （三）内设机构及人员编制 人力资源部内设综合处、系统管理处、总行管理处、调配处、专业人员管理处、劳动工资管理处、保险统筹处、培训处、组织处和干部监督处。 人员编制为 67 人。 七、 信贷风 险管理部 信贷风险管理部是主管制定信贷制度、判别监控信贷风险、统一组织和管理信贷后台业务的全行信贷业务综合管理部门。 （一）主要责任 1. 对全行各类信贷业务规章制度体系的科学性、完整性和有效性负责； 2. 对全行信贷业务发展综合规划的合理性和有效性负责； 3. 对实施全行信贷业务风险及过程监控的及时性和有效性负主要责任； 4. 对全行贷款风险分类的科学性和合理性负责； 5. 对全行信贷资产风险状况判断和评价的准确性负责； 6. 对全行信贷资产各类风险政策研究、预警防范的及时性负责； 7. 对信贷责任制的完善、信贷损失责任认定意见的公正性和准确性负 责； 8. 对信贷资产质量考核的合理性与统一性负责； 9. 对全行信贷业务管理水平和信贷业务规章制度的执行情况负主要责任； 10. 对全行系统信贷业务管理风险控制的有效性负责； 11. 对全行系统信贷业务管理水平和业务操作的合规性负责。 （二）主要职能 1. 负责本部门业务范围内全行系统业务运作的组织和管理； 2. 负责牵头组织研究和拟定全行信贷业务规章制度和操作规程； 3. 负责研究和拟定全行信贷业务风险和内控管理制度并组织实施； 4. 负责根据全行信贷风险和信贷业务管理状况，对信贷政策和信贷资产分类配置及调整提出建议； 5. 负责全行客户额度授信业务的组织推进 和管理监控； 6. 负责组织全行客户信用等级的认定工作，负责总行权限客户信用等级的认定； 7. 负责组织实施对信贷业务风险的预警、监测、检查和分析； 8. 负责组织实施对信贷业务风险的过程控制和贷后管理； 9. 负责组织实施贷款五级分类、一逾两呆等资产分类认定工作和真实性检查； 10. 负责组织编制全行信贷资产质量控制计划并组织实施和考核； 11. 负责拟定信贷业务授权方案，并组织实施和检查； 12. 负责全行信贷业务运营的综合汇总分析 ,对信贷业务经营部门提出信贷业务营销与管理的综合指导意见； 13. 负责组织对重点行业、区域、客户和信贷品种进行跟踪监控和系统性 风险的研究，为信贷审批和经营提供预警、防范风险的指导性意见； 14. 负责组织拟定呆账核销政策和不良信贷资产移交认定标准，负责复审呆账贷款核销、不良贷款与抵债资产移交的价值认定； 15. 负责研究和完善信贷经营和审批责任制并组织责任认定； 16. 负责信贷信息管理系统的业务需求、输入组织、工作协调、系统完善等方面的综合管理和数据审核；支持管理信息系统，并向行内各部门提供相关共享信息； 17. 负责建立健全全行系统信贷业务运行和管理的风险内控制度并组织实施； 18. 负责全行系统信贷业务管理相关工作的指导、检查、监督，组织业务交流和人员培训。 （三）内设机构及人员编制 信贷风险管理部内设综合处、信贷制度处、风险研究预警处、授权授信。