总行合规文化建设三年工作规划

总行合规文化建设三年工作规划内容摘要：

章制度、合规理念规范 员工 的从业行为。 二是充分利用《中国城乡金融 报》等媒体，组织开展形式多样的宣传活动，创新宣传工作的方式方法 ，大力宣扬合规文化理念，及时反馈相关信息、总结交流工作中的亮点和经验，积极营造合规文化建设良好的环境和声势。 三是 深入 开展合规文化建设宣讲 活动。 通过 “一把手讲合规”，部门领导“倡合规”、广大员工“议合规”等形式， 对 身边的“ 典型人、典型事”和具体案例 进行 剖析，摆事实、讲道理、 讲制度、讲成效、 讲危害，引导员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好习惯，实现由“要我合规”向“我要合规”的转变，由“形式合规”向“实质合规”的 飞跃。 （三）查找缺漏、理顺关系、抓好整改。 一是认真查找现行规章制度的缺漏，尤其要着力查找当前规章制度之间衔接不顺，职能不清和过度控制等方面存在的问题。 二是进一步厘清内控合规部门职责边界， 完善 内控合规管理体系，建立健全部门工作运行机制，着力打造一支优秀、专业的内控合规员工 队伍。 三是认真查找制度执行方面存在的突 出问题和薄弱环节，探索 解决问题的 有效 办法，做到边查边纠，力求整改到位。 （四）组织考核、总结评价、表彰奖励。 统一组织问卷测试，检验学习成效；结合自身岗位履职和年度总结评价情况，开展述职述廉述合规；在全面总结开展合规文化建设工作经验的基础上，表彰一批合规文化建设先进单位和先进个人，推动合规文化建设工作健康有序地纵深发展。 第二阶段 :合规文化推广根植年 (2020 年 ) （一）建立合规文化宣讲常态机制。 一是将合规文化理念、规章制度和《员工行为守则》、《职业操守指引》、《违反规章制度处罚办法》等，作为员工入行培训、上 岗培训、任职培训和日常培训的必修课，通过问卷考试、案例分析、座谈讨论、撰写心得 体会 等方式，将合规文化理念 及规章制度的学习灌输， 变为员工看得见、摸得着、用得上的 宣讲和 实践过程。 二是创建员工合规文化交流平台，建立相关信息处理、反馈机制，传导合规理念，解答员工疑惑，引导员工主动合规。 三是按照相关规定的要求，各级行要实行合规例会制，定期通报分析 合规风险 状况，及时发现并提示合规风险。 四是将合规检查座谈会、问题通报会作为检查活动的必经程序，及时通报问题，揭示隐患，宣讲合规。 五是全面推行干部员工年度“述职述廉述合规”制度及合规承诺制度。 六是按年度表彰奖励合规先进单位、合规标兵。 （二）不断 完善 内控合规管理体系。 一是跟踪评价内控合规组织架构体系，调整优化内控合 3 规部门职责和内部运作机制，提升合规管理的专业化水平。 二 是进一步完善 内控合规制度 体系。 持续规范制度管理工作，对《中国农业银行股份有限公司规章制度管理基本规范》执行情况和各项规章制度的有效性开展后续评价；动态改 进并不断完善规章制度，基本形成分层、分类、分块管理的规章制度框架体系；完成合规手册的编写，做好手册的培训和执行，动态充实调整完善手册。 三 是研究引入先进的内控合规工作质量管理理论、技术和方法，构建具有农行特色的内控合规质量体系。 四 是进一步健全内控合规监督体系，初步建立运行内控合规综合信息系统与合规风险监测系统，持续开展合规风险监测、检查，确保主管部门的尽责监督职能得到充分发挥。 五 是全面建立诚信举报核查制度、合规问责制度、合规绩效考核制度，建立健全干部员工合规档案，改进员工违规。