北汝河ppp竞争性磋商文件

北汝河ppp竞争性磋商文件内容摘要：

有关澄清文件均应作为合同附件， 并与合同具有相同的法律效力。 二十二、成交结果公示 采购人应当自成交供应商确定之日起 2 个工作日内，将政府采购合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告，但政府采购合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。 二十三、投诉 投资人和其他利害关系人认为本次竞争性磋 商活动违反法律、法规和规章规定的，有权向有关行政监督部门投诉。 二十四、保密 参与竞争性磋商响应活动的各方应对竞争性磋商文件和响应文件中的商业和技术等秘密保密，违者应对由此造成的后果承担法律责任。 16 第三章 采购项目内容及要求 一、项目基本情况 项目名称 ： 汝阳县北汝河综合治理工程 项目性质 ： 存量 项目 建设地点 ： 汝阳 县境内 主管单位 ： 汝阳县北汝河综合治理工程建设管理局 项目内容 ： 汝阳县北汝河综合治理工程包括以下内容：（ 1）河道治理总长，新建加固提防总长 ；其中 第一段前坪水库坝址下游（柏树沟）～北汝河老桥河道长 ，第二段紫罗山水文站下游（刘瑶村）～县界（黄屯村）河道长 ；（ 2）新建 4级橡胶坝工程，坝高 4m，坝长 420m，全部布置在上段河道；（ 3）新建 4级浆砌石坝，坝高 2m，坝长 350m；（ 4）绿化工程：对第一段堤顶外侧微地形及第二段迎水面 1:10 缓坡段进行绿化；（ 5）管理工程：上段设水面工程管理处 1000m178。 ，下段设湿地公园管理处 1000m178。 投资规模： 项目 总投资约 ，一期投资 2亿元。 具体总投资额依据建安工程投资 +项目前期费用为准。 所处阶段 ：准备阶段 资金来源 ：社会资金 股权结构 ：本项目投资规模较大，运营期间较长，股权方面社会资本股权占 100%，政府方无股权。 二、项目建设必要性 汝阳县城区北部为“凤凰山森林公园”，南部为“瑞云山生态恢复区”，东南为“云梦山森林公园”，县城周围自然生态环境条件极好，目前由于“水”的缺乏，导致县城整体景观较差。 北汝河穿城而过，尤其是汝阳县城处于北汝河、马兰河交汇处，为县城水景观的建设提供了得天独厚的便利条件，县城建设应围绕“水”来做文章，让汝阳县城的北汝河变成水盈两岸、碧波荡漾、 水光辉映的水上乐园，这将改善县城的人居环境，提升了城市品位，提升沿河两岸的土地价值。 17 近几年汝阳县已经对北汝河主城区段两岸堤防进行了治理，堤顶修建了滨河公园，并在马兰河口下游修建了第三级水面工程及湿地景观工程，极大了改善了该段河道环境，提升了城市品味。 随着洛阳市前坪水库项目的建设，汝阳县城至前坪水库段北汝河治理尤为重要，目前该段河道防洪标准较低，河道内杂乱无章，环境较差，通过综合治理，可以打造 10km 的水利风景观光带，也可以为城区将来向西发展提供较好的平台。 北汝河紫罗口下游河道防洪标准较低，河道内沙堆杂乱无 章，两岸侵占河道造地现象严重，为防洪安全，改善河道环境，打造汝阳县东出口风景带，该段河道治理非常必要。 三、收益分析 《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2020]113 号）第二十四条规定，“项目融资由社会资本或项目公司负责。 社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、结构接洽、合同签订等工作。 财政部门和项目实施机构应做好监督管理工作”。 融资安排 项目初始投资由项目公司自有资金和商业贷款构成，具体融资工作由项目公司负责。 投资安排 项目公司将获得汝阳县北汝河综合治理服务特 许经营权，负责投资、建设、运营与该项目相关的主体工程及配套设施。 资本金比例 按照《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发 [2020]27号）文件说明，各行业固定资产投资项目的最低资本金比例按以下规定执行： 钢铁、电解铝项目，最低资本金比例为 40%； 水泥项目，最低资本金比例为 35%； 煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、玉米深加工、机场、港口、沿海及内河航运项目，最低资本金比例为 30%； 铁路、公路、城市轨道交通、化肥（钾肥除外）项目，最低资本金比例为 25%； 保障性住房和普通商品住房项目的最低资本金比例为 20%，其他房地产开发项目的最低资本金比例为 30%； 18 其他项目的最低资本金比例为 20%。 本项目最低资本金比例为 20%。 由政府和社会资本方共同成立的项目公司融资方式以商业银行贷款为主，若考虑其他融资方式需符合相关政策法规要求。 融资资金比例不能超过建设总投资的 80%。 资金用途 项目资金主要用于工程建设及建设完工后的日常管理维护，建设资金主要用于工程固定资产投资、工程建设其他费用、预备费用、流动资金及商业贷款利息；运营维护资金 主要用于项目运营期间的成本支出。 资产的形成 项目资产的形成包括项目公司建设后形成的设施、设备等固定资产以及项目建设完成后运营事项带来的经济利益。 资产的转移 项目特许经营权期满时，项目公司需将本项目的全部资产移交给政府，双方按照项目协议约定的机制进行资产的转移，以双方共同聘请的资产评估机构出具的资产评估报告为准。 收益分析 本项目的特许经营期限应综合考虑项目在特许经营期内所产生的社会经济效益和财务可行性。 项目产生的社会经济效益是政府放考量本项目实际价值的主要参考依据，政府方因依据在特许经营期 内，本项目对社会经济发展促进作用的大小和因特许经营产生的机会成本对比，来确定特许经营年限。 按照建设部令第 126 号《市政公用事业特许经营管理办法》第十二条规定，“特许经营期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长期限不超过 30 年。 ”一般要求 10年起档，特殊项目依据实际情况可适当增减运营年限。 本项目运营年限建议参照以下因素考量： 1）项目所需要服务的供给期间； 2）项目资产的经济生命周期以及重要的整修时点； 3）项目资产的技术生命周期； 4）项目的投资回收期； 19 5）项目设计和建设期间的长短 ； 6）政府方的财政承受能力； 7）社会资本方合作年限的意向； 8）现行法律法规关于项目合作期限的规定。 特许年限的表述特许年限分为含建设期的特许年限（如“ 2+8”表示 2 年建设期、 8年运营期）和不含建设期的特许年限（如“ 10+3”表示 10年运营期、 3年建设期）两种表现形式。 建设期一般以取得开工报告为准。 综合考虑，建议项目特许经营年限采取“ 2+8”模式，即 2 年建设期和 8年运营期两个阶段，从 2020 年 9 月 1日到 2025 年 8 月 31 日。 其中建设期从 2020年 9 月 1 日到 2017 年 8 月 31 日，共 2 年；运营期从 2017 年 9 月 1 日到 2025年 8月 31日，共 8 年。 年回报率为 12%（合理利润率，不暴利 ， 作为本项目的上限回报率 ）。 本项目的政府服务费分为三部分，融资补贴、建设服务费和运营服务费。 融资补贴 融资补贴指政府在建设服务期内支付给社会资本为本项目筹资的补贴费用。 本项目建设 2020 年 9月 1 日开工，总投入建设资金 20200 万元，融资补贴按照 12%计算，预计开工初投入 10000 万元，建设中 期投入剩余 10000 万元，经测算为 2020 年 10000*12%*2=2400 万元， 2017 年 10000*12%=1200 万元。 融资补贴约定项目完工后 2017年一起支付。 （具体工程建设中，按照实际费用发生时间计算融资补贴，较为精准。 ） 建设服务费 指政府在运营服务期支付给社会资本完成项目建设服务后所获得的投资收益。 从合同运营起始日起至合作到期日止，按年度逐年计算。 每年建设服务费 =当年应收回本金 +投资回报 运营期 8年每年收回本金比例为 10%， 10%， 15%， 15%,15%， 15%， 10%， 10%。 投资回报 =截止当期未收回本金总额年回报率 按照预计一期项目总投资 2 亿元计算，各年建设服务费计算如下： 表 42 汝阳县北汝河治 理项目建设服务费 单位：万元 20 项目名称 金额 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 第六年 第七年 第八年 本金回收比例 10% 10% 15% 15% 15% 15% 10% 10% 本金回收 2020 2020 3000 3000 3000 3000 2020 2020 未回收本金额 18000 16000 13000 10000 7000 4000 2020 0 投资回报 2400 2160 1920 1560 1200 840 480 240 建设服务费 4400 4160 4920 4560 4200 3840 2480 2240 运营服务费 指甲方在运营服务期支付给乙方或其委托方相应的运营管理成本、管理费、税费及合理利润。 暂定北汝河综合治理运营包括但不限于以下：生态浮床技术利用生态工学原理，针对富营养化的水质通过减少 COD、氮、磷等的浓度修复水生态。 污染严重的河流水体由于耗氧量大于水体的自然复氧量，溶解氧很低，甚至处于缺氧 (或厌氧 )状态等。 需专人定时沿河岸巡查，要加强对沿岸居民进行环保宣传并及时打捞水中垃圾，注意水体保洁。 同时沿河两岸绿化维护及河堤维护。 运营成本：主要 包括人工费、材料费、其他费用。 营业税： 3%，城建税： 5%；教育附加税 3%；地方教育附加： 2%；所得税 25%。 河道治理 ，单位综合运营成本约 15 万元 /KM,其中人工费 9万元 /KM（占60%），材料费 万元 /KM（占 30%），其他费用 万元 /KM（占 10%） . 净利润率 12%。 测算结果如下： 总运营成本 万元（其中人工费 万元，材料费 万元，其他费用 万元） 营业税： 万元，税金及附加： 万元；所得税 万元。 每年运营服务费： 70万元。 经测 算第一 年为 70万元，此后逐年 3%的速度递增。 表 43 汝阳县北汝河治理项目运营服务费 单位：万元 项目名称 金额 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 第六年 第七年 第八年 运营服务费 70 21 政府补贴 即为环境服务费，政府补贴 =融资补贴 +建设服务费 +运营服务费 具体数值如下表所示： 表 44 汝阳县北汝河治理项目政府补贴 单位：万元 年份 融资补贴 建设服务费 运营服 务费 总计 2017 3600 3600 2018 4400 70 4470 2019 4160 2020 4920 2021 4560 2022 4200 2023 3840 2024 2480 2025 2240 政府配套安排 项目建设运营中涉及事项较多，需要当地市政 府、发改、规划局、环保局、教育局、财政局、交通局、卫生局等多部门相配合。 具体衔接沟通工作由 汝阳县人民政府 协助社会资本办理。 合同期限 本项目特许经营协议作为项目的核心合同，项目参与方签订的其他合同不可存在与特许经营协议相悖的内容，由参与方按实际情况设计。 汝阳 县 北汝河 治理 22 在各类合同中设置基本条款，详细的条款内容经合同签订方协商确定。 特许经营协议：《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发 [2020]45号）、《国务院关于今年以来预算执行情况的报告（ 2020）》、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正 常秩序的若干意见》（国发 [2020]20 号）等文件均提出，鼓励通过特许经营、政府购买服务等形式，吸引社会资本参与投资、建设和运营。 资金用途主要用于 北汝河 堤防加固及其他配套项目。 汝阳县北汝河综合治理工程项目 10年特许经营权（包括建设期）。 PPP 项目的参与方通常包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。 财政可承受能力范围 根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔 2020〕 43号）、《国务院关于深化预算管理制度改 革的决定》（国发〔 2020〕 45 号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》（国发〔 2020〕 60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔 2020〕 76 号）和《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔 2020〕 113号）等有关规定， 开展 PPP 项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持续发展。 根据《中华人民共和国预算法》、《国务 院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔 2020〕 43 号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔 2020〕 45号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》（国发〔 2020〕 60 号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔 2020〕 76号）和《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔 2020〕 113 号）等有关规定，开展 PPP 项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP项目财政支出管理，有序推进 项目实施，有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持续发展。 《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资 [2020]2724。