关于上市公司重大资产重组操作流程的简要介绍-投行部20xx年中期会议课件20xx312最新修改

关于上市公司重大资产重组操作流程的简要介绍-投行部20xx年中期会议课件20xx312最新修改内容摘要：

表 时间 事件 上报或公告 文件 2020 年 7 月 22 日 公司股票停牌； 董事长签字并经董事会盖章的《上市公司重大资产重组停牌申请表》 ； 停牌公告； 重大资产重组的意向性 协议。 2020 年 7 月 30 日 董事会同意筹划重大资产 重组事项 在停牌 5 个工作日 内董事会审议同意筹划重大资产重组，并披露。 停牌期间， 每周发布一次相关事项进展公告。 2020 年 8 月 21 日 预案公告 ,股票复牌 ，一般停牌不得超过 30 天 董事会决议； 独立董事意见； 重大资产重组预案； 独立财务顾问核查意见； 《中小板上市公司重大资产重组方案首次披露对照表》； 其他相关文件 （ 1） 发行股份购买资产协议 （ 2） 采取的 保密措施 及保密制度 的说明 和 保密协议； （ 3）交易对方 提供资料真实、准确和完整的承诺与声明 ； （ 4）交易进程备忘录及自查报告； （ 5） 关于重大资产重组停牌前股票交易是否达到 128 号文标准的说明 ； （ 6） 董事会关于重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明 ； （ 7）独立财务顾问的承诺函； （ 8）利润承诺及补偿措施； （ 9） 《内幕信息知情人员登记表》 ，停牌之后尽快提供。 股东大会通知发出前，董事会 需 每 30 日发布本次重大资产重组进展公告。 2020 年 10 月 8 日 公司刊登发行股份购买资产暨关联交易报告书等文件。 董事会决议 ； 独立董事意见； 重大资产重组报告书及其摘 要 独立财务顾问报告； 法律意见书； 审计报告； 资产评估报告； 盈利预测报告 ； 《 中小板上市公司重大资产重组方案再次披露对照表》 重组报告书与重组预案差异对比表； 1其他 相关 文件 ； （ 1）发行股份购买资产 补充 协议 （ 2）利润承诺补偿协议 8 1收购报告书摘要。 2020 年 10 月 25 日 股东大会表决通过。 注意事项：需网络投票；三分之二 表决 通过；发出股东大会通知时间距离首次董事会 （预案董事会） 公告之间不 得 超过 6 个月。 2020 年 10 月 26 日 向中国证监会报送本次重大资产重 组申请文件 ，证监会出具了材料接收函。 法规要求，股东大会决议公告后 3 个工作日内报送 ， 申报文件目录详见 26 号准则。 2020 年 11 月 4 日 收到 《 中国证监会行政许可申请材料补正通知书》。 要求 30 个工作日上报，若不能及时上报，需说明理由并公告。 2020 年 11 月 15 日 报送 了 本次重大资产重组申请补正材料。 2020 年 11 月 19 日 收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》。 2020 年 12 月 24 日 收到《一次反馈意见通知书》。 要求 30 个工作日上报，若不能及时上报，需说明理由并公告。 2020 年 12 月 30 日 报送反馈意见回复。 因存在账户异动情形进行稽查，稽查期间，停止审核。 2020 年 4 月 22 日 根据标的公司及上市公司 2020 年的财务数据更新了重组报告书及相关文件并上报。 2020年 5 月 12 日 下午 3 点半左右通知 ： 第二天早上 9 点之前报上会稿，同时提交不干扰函。 2020年 5 月 13 日 开始停牌。 报上会稿（ 7份），同时需要 5 个独立的拉杆箱。 2020 年 5 月 17 日 通过重组委审核。 2020 年 5 月 18 日 公告并复牌。 2020 年 6 月 2 日 收到了会后反馈意见。 2020 年 6 月 7 日 报送了会后反馈意见回 复。 根据审核员通知，完成封卷。 2020年 6 月 28 日 获得了核准批文。 2020 年 6 月 29 日 披露批文公告及修改后的重组报告等文件 核准公告； 重组报告书修订说明； 修订后的重组报告书及摘要；（ 获得批文 事项要 加进去）。 修订后 的 独立财务顾问报告； 历次法律意见书； 收购报告书及摘要； 2020 年 7 月 11 日 会计事务所出具了验资报告。 2020 年 7 月 12 日 标的资产过户完成公告 过户完成公告； 关于过户的独立财务顾问核查意见； 关于过户的法律意见。 9 2020 年 7 月 14 日 股份登记申请 非公开发行证券登记申请书 ； 证监会核准文件 ； 证券登记申报电子文件 ； 财务顾问协议 ； 验资报告 ； 6 股东追加股份限售承诺申请表 ； 6 股东限制承诺 ； 6 关于股东股份限售承诺的提示性公告 ； 万丰奥威营业执照复印件 ； 重组 报告书 ； 法律意见书 ； 10。