3辽宁省农村信用社案件责任追究暂行办法

3辽宁省农村信用社案件责任追究暂行办法内容摘要：

案件或资金风险或损失加大的 负责人员。 第十 一 条 案件责任人员存在以下情况的，可适当从轻或减轻责任追究： （一）认真履职 ， 尽职尽责 ， 无 管理失职表现的 ； （二）通过改进内控、加强检查 ， 主动发现并暴露案件的； （三）涉案资金数额较小且未造成损失的 ； （四）案发后主动追回全部或大部资金损失的； （五）案件 相关 责任人员有确凿证据表明 ， 曾向上级部门或上级领导反映内控 管理 中存在的问题或案件线索的。 第三章 责任追究方式 第十 二 条 农村信用社的案件责任追究方式 ， 按照《辽宁省农村信用社员工违反规章制度处理暂行规定》的有关规定执行。 主要包括纪律处分、经济处罚 、其他处理 等，各种方式可以 单独或合并使用。 6 第十 三 条 各级农村信用社均要 建立案件移送制度，在案件责任追究过程中，如发现案件责任人员涉嫌犯罪，应当及时移送有管辖权的司法机关追究 法律 责任，杜绝以内部处理方式代替法律制裁。 已移送司法机关的案件，有关农村信用社要密切关注案件处理 的 进展情况，积极配合相关部门的工作，尽最大可能减少资金损失。 对于虽未结案，但能够明确案件责任人员的，要及时对相关责任人员作出处理。 第十 四 条 因违规违纪引发案件发生并造成直接经济损失的当事人 ， 要依照规定程序予以开除。 其中票据诈骗案的当事人和制约人一律开除；对其他案件的当事人、制约人、知情人视情况分别给予警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分。 第十 五 条 对发生大额和性质严重案件的机构负责人必须先行引咎辞职，视案件结果再行处理；对发生大要案及案件频发机构的主要领导要坚决撤换，不得易地同级任职，同时对领导班子成员要 进行 调离、降级使用或免职 等处理。 第十 六 条 对于发现案件而故意隐瞒不报的，有权 机构 （是指上级主管部门或职工代表大会、理事会，下同）应依照法定程序罢免该机构理事长（或董事长、下同），并解除 该机构主任（或行长、下同）职务。 第四章 责任 追究 量化规定 7 第十 七 条 农村信用社 发生案件，有权部门应根据案件情况，在追究案件当事人、制约人、知情人责任的同时，依照法定程序对负有领导责任的人员给予警告、记过、记大过、降级、撤职等纪律处分。 （营业部）发生经济案件，单个案件涉案金额在 20 万 元 （含）或发生两起涉案金额 10万元（含）以上经济案件的，分管主任撤职，并视情况给予主任警告至记过处分；单个。