国际工程承包风险管理研究

国际工程承包风险管理研究内容摘要：

her developing region， theinternational projects contracting business are everywhere． The international projectshave many models such as BOT,financing， consulting design， constructionmanagement。 The field of international project has risks and opportunities． Comparing withdomestic projects the risk of international contracted projects iS much greater． International engineering contracting projects involving in many aspects of the hostcountmy such as the political and economic situation， international relations， moary and financial market conditions， the import， export， capital and labor policies andregulations， foreign exchange controls． In such a plex environment， theinternational project is bound to have a greater risk． So this paper works from theview of risk management of intemational project to optimize the process of riskmanagement and improve risk response measures and analyze the countermeasures ofthe development of international project． This paper contains five parts： first， analyzes the trends in international projectdevelopment， the status of China39。 s intemational project and the effect of financialcrisis． Second， introduces the theory of risk management． Third， introduces the foursteps of risk management that are risk identification， risk assessment， risk assessmentand risk monitoring and response． Fourth， analyzes the contract project in theMongolian of Shengli Oilfield Construction Group and Coping the strategies toproject risk management． Fiflda， makes the strategies to the development of China39。 sinternatiOllal project under the financial crisis． Keywords： International project contracting， project risk,risk management 1 绪论 1． 1研究背景及意义 最近几年，由于全球经济一体化的发展、区域经济的融合和全球资本的自由流动，各国出现了生产要素的重组，各国生产建设都出现专业化。 在这种形势下，国际工程项目承包有了很大的发展，给我国承包商带来了发展机遇和挑战。 我国的国际工程业务开始于上世纪 50年代对发展中国家的经济技术援助， 1978年成立了‚中国建筑工程公司‛，专门承包海外建筑工程，这标志着我国对外承包工程事业迈出了重要的第一步。 经过 20多年的发展，我国对外工程承包业务已经遍布全球 180多个国家和地区，涉及建筑、石油化工、电力、交通、水利、冶金、煤炭、和平利用核能和高科技等国民经济各个领域，不仅为国家创收了可观的外汇，企业自身也在复杂多变的国际环境和激烈竞争中发展壮大，同时还为企业和国家培养造就了一大批高水平的管理和建设人才。 随着我国加入 WTO，将会有越来越多的建筑工程承包公司走出国门，参与国际工程竞争。 但是国际工程承包是一项充满不确定性和高风险的事业。 国际工程承包受政治、经济、市场等诸多因素的影响。 而且现代工程项目的特点是工程规模 大、采用技术新颖、工程持续时间长、参加单位多、与环境接口复杂，工程项目环境十分复杂，在项目实施过程中影响工程完成的因素很多。 因此，对国际工程项目进行风险分析、评价、控制是非常必要的。 承包商不仅要对工程本身的风险加以估计、预测，还要对工程所在地的政治、经济和社会的各项影响因素进行分析，以及国际市场环境进行分析、预测，以此规避国际工程承包的风险。 所以，风险管理是工程项目管理中不可缺少的一部分。 建筑企业必须不断提高建筑企业的风险管理水平，通过良好的风险管理增强企业自身竞争力，使我国建筑业与国际市场尽快接轨。 虽然我 国国际工程承包有了很大的发展，但是随着越来越多的中国建筑企业走出国门，对外承接工程建设项目，我国建筑施工企业在国际工程项目管理方面的问题也日趋暴露，特别是在工程项目风险管理方面的问题。 通过对我国建筑工程企业在对外承包工程项目风险管理中存在问题进行分析，学习借鉴国际上先进 的工程项目风险管理经验，并通过对项目风险管理理论和方法的研究，对提高我国建筑工程企业在国际工程项目风险管理水平，增强企业在国际工程承包中的竞争能力，具有参考借鉴价值和重要现实意义。 111 1． 2国内外研究现状 1． 2． 1国外有关风险管理的研 究 ‚风险管理‛是管理学中的一个重要概念，在 18世纪产业革命时，有‚现代经营管理之父‛的法国管理学家法约尔 (Henri Fay01)在《一般管理和工业管理》一书中正式把风险管理思想引进企业经营领域，直至 1949年在加拉格尔 (Oallagher)的调查报告 (Risk Management New Phase of CostContml)qb首次使用了‚风险管理‛一词。 1950年莫布雷 (Mowbay)等人又在《保险学》一书中详尽阐述了‚风险管理‛的概念。 为风险管理研究的系统化、专门化打下了坚实的基础。 近年来，关 于工程项目风险识别的方法及理论也有了很大发展，一些新的识别技术和综合识别模型也开始在工程项目风险分析中采用。 国外学者主要有以下研究。 英国从事风险管理研究的教授 C． B． Chapman于 1976年提出综合应急评审与响应技术 (Synergistic Contingency Evaluation and Response Technique)。 这是一种综合的风险分析方法，既能识别风险，又能识别反应，通过活动／风险／响应图把活动、风险、对策有效地联系起来，以达到控制风险、降低风险损失的目的。 在大型工程项目评价中，这 种方法的评价效果较好。 美国 Purdue大学从事建设管理研究的 Luh． Maan chang教授于 2020年在题为 Prototype Model For Build． Perate． Transfer Risk Assessment的论文中使用风险因素预先分析法 (PreliminaryHazardAnalysis)对 BOT项目投资风险进行了系统的风险识别。 将因素预先分析法的应用拓展到项目风险分析控制领域中，为项目风险控制提供了更多的理论方法。 【 2J美国工程系统风险管理专家 Haimes， Kaplan和 Lambeft教 授在 2020年提出风险过滤、排序和管理方法 (RFRM法 )。 该方法采用 8个步骤对初始风险清单进行过滤，最后找出危及项目成功的关键风险。 该方法在风险筛选方面具有很强的 可操作性，为制定防范风险的对策打下了很好的基础。 【 3】美国 Goodman在上世纪末提出了‚筛选．监测．诊断技术‛。 它是‚灾变‛理论应用于风险分析的一项新的技术，该方法为集成化风险管理过程的原型，在很多项目风险管理系统的开发中得到了采用，是项目风险管理系统开发新的理论依据。 此外，美国工程系统风险管理专家 Haimes于 1998年提出分级透视模型法 (H咀 M法 )，是一种风险识别的集成模型，在近几年的项目风险管理中也有了很好的发展，应用的空间也比较大。 英国的罗吉．弗兰根教授在其著作《工程建设风险管理》中对情景分析法方法也进行了介绍。 目前该方法在工程项目风险识别中主要用于工程项目的投资风险识别，特别是用于 BOW投资项目的风险分析，已有不少成功的案例，如雷军华等用此方法对尼泊尔某灌溉工程的国际工程承包风险进行了识别。 工程项目风险分析是风险管理理论在工程项目领域中的应用，工程项目风险分析研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。 为了控制工程项目成本，学者们 先后开发、研究了各种项目风险识别、评估技术。 在最初的研究中只是用数理统计和概率的方法描述、评价影响项目目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。 随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合性、全面、多维方向发展。 1． 2． 2国内有关风险管理的研究 我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定的距离。 在我国，对风险管理方面的研究方法和角度大体是从技术角度入手的风险识别和风险分析方法学，从工程角度入手的项目系统风险方法学，从组织角度入手的企业资源计划等来进行的。 我国对于风险问题的研究 是始于风险决策，‚风险‛一词最早由周士富提出， 1987年清华大学郭仲伟教授出版了《风险分析与决策》一书，在书中较详细的介绍了风险管理理论。 此后，有关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究。 天津大学刘金兰博士等人结合大型工程建设项目风险特点，提出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法，这是一种新方法的探索，但在实际应用中有很大的局限性。 重庆建筑大学肖维品教授应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工程建设项目投资风险分析的实用方法，其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评估具有一定的参考价值。 肖维品教授 的主要贡献在于提出了工程建设所需的各项资源供给量风险度和工程产品销售价格风险度的计算方法。 雷胜强先生等人在 1996年就开始针对国际工程风险的具体特点发表专著对 此问题进行研究：武汉汽车工业大学的谢科范博士在此领域也取得了较为丰硕的成果。 当前关于国际工程承包的风险研究的核心主要集中在风险的评价方法之上。 14】清华大学卢有杰教授在 1998年出版的《项目风险管理》中，以国民经济各部门项目活动中的风险为对象，论述了项目风险的识别、量化、评估和控制的原则、方法、技术和程序、项目风险管理的必要性和紧迫性、项目风险管理的 内容范围和任务。 【 l】 王金平在《我国投资项目风险管理的应用与发展趋势》 (管理现代化 2020年第一期 )对现代风险管理作了定义，他认为现代风险管理就是采用定性分析和定量分析的方法估计各种风险因素发生的可能性以及对项目的影响程度，揭示影响项目成败的关键风险因素，提出风险预警、预报和相应的风险对策。 这对我国 的风险管理作了很好的规范。 璐 1现在国际上大部分大型工程项目中均采用了风险管理，从而保证工程项目 的成功，但对于我国风险管理研究来说，无论在理论方面还是应用方面，与西方发达国家相比都存在较大的差距，我国的风险管 理研究还应进一步加强。 1． 3论文的创新点 本文将结合我国国际工程承包的实际情况，分析我国国际工程承包的市场范围和工程种类，找出我国国际工程承包的特点，针对这些特点分析我国国际工程承包商面对的主要风险，并且针对这些风险提出具体可行的对策。 在研究过程中主要有以下创新点。 第一，在风险识别研究上，本文将结合风险因素预先分析法、流程图法和 SWOT分析法，构建一个新的风险识别方法，使风险识别模型更加可靠，为风险分析和应对打好基础。 第二，在风险应对研究上，本文将从项目管理的角度出发，结合实际工作经验，力求探索出更有 效的风险管理措施。 第三，本文将结合 2020年美国次贷危机以来国际工程承包市场的变化，分析金融危机对我国国际工程承包的影响。 第四，结合我国对外工程承包企业的具体情况，提出金融危机形势下我国企业发展国际工程承包的策略。 1． 4论文的研究方法 本论文研究采用文献查阅、数据收集整理、定性与定量结合分析三种方法进行： (1)文献查阅。 通过学校的图书馆和图书馆的电子数据库查阅和收集国内外有关企业国际竞争力理论、国内外建筑企业竞争力研究现状、统计年鉴等方面的文献与专著，为文章的构思设计和研究要点的选择奠定了基础。 (2)数据收集整理。 借助在国际工程承包中的实际工作经验，通过国内外相关的网站，对国内外建筑市场竞争现状、国内较大型国有大中型建筑企业国际竞争力现状等相关数据进行收集，然后对数据进行汇总整理，用以实证研究。 (3定性与定量结合分析。 本文除了定性的分析风险管理的过程，还利用层次分析法模型对具体的案例进行了定量分析，是论文的研究更有意义。 1． 5论文框架图 论文主要包含六章，第一章绪论，主要介绍了论文的研。