民族国际信托经纪业务变革项目组织架构设置建议书(编辑修改稿)

民族国际信托经纪业务变革项目组织架构设置建议书(编辑修改稿)内容摘要：

3. 公司组织架构现存问题方面：  规范法人治理结构  各部门及营业部进行专业化分工，明确职能  加强对于营业部的支持和监督  提高公司网上交易、客户关系管理以及理财业务的广度和专业性  形成统一采购的部门设臵 42 民族证券组织架构设臵的考虑因素（续） 4. 业务流程方面：  设计战略管理流程，明确战略规划委员会和战略管理小组的工作内容和程序  设计市场营销与品牌建设管理流程，明确市场与客户服务部的工作内容  设计内部风险控制流程，明确公司多级风险控制体系  设计统一采购流程，确定办公室与采购委员会的职能  修改原清算管理流程，保证清算与资金运营的分开 5. 国内外行业最佳实践方面：  设立专业委员会进行决策支持  职能线、业务线、地区线进行专业化分工 43 民族证券组织架构发展阶段说明 在考虑上述原则设计组织架构时，同样需要结合民族证券的接受情况，以及公司实际发展过程中的需求，组织架构的转变将会经历如下三个阶段： 1) 过渡阶段  此阶段民族证券刚刚挂牌，应该建立规范的有限责任公司法人治理结构  明确定义业务部门和支持部门的职能、分工与合作  初步形成立体的风险防范的架构 2) 中期阶段业务处于迅速发展的阶段，需要进一步加强业务的专业化领导，同时加强防火墙建设  进一步强化公司的法人治理结构与业务管理体系  为日后的集团化经营打下基础 3) 未来阶段  形成集团化运作模式，通过股权控制管理子公司经营 44 民族证券总部组织架构过渡方案 董事会 总裁 监事会 战略规划委员会 监察委员会 薪酬与考核委员会 风险控制委员会 资金营运部 人力资源部 投资银行总部 稽核监察部 财务会计部 经纪业务管理部 副总裁 办公室 研发中心 副总裁 证券投资部 副总裁 呼叫中心 投资理财部 营业部 股东会 法律专员 董事会办公室 信息技术部 网上交易部 战略管理小组 清算中心 注：总裁级别管理人员的秘书由办公室进行日常管理 45 民族证券总部组织架构过渡方案说明 架构设臵 设臵说明 董事会下设三个专业委员会 • 分别从公司经营战略规划、人力资源管理和风险控制的角度为董事会决策提供建议和参考意见，最后由董事会进行决策 董事会下设董事会办公室，董事会秘书担任办公室主任 • 提高董事会的决策效率、增强内部董事、外部董事和独立董事间的沟通 稽核监察部直接向董事会监察委员会汇报 • 独立于经营层的监察机构有利于风险控制 • 同时符合 《 证券公司管理办法 》 第三十条的规定：综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构 46 民族证券总部组织架构过渡方案说明（续） 架构设臵 设臵说明 战略规划委员会下设战略管理小组 • 目前是战略的初推行阶段，考虑以工作小组的形式协助公司决策层制定公司战略并监督执行，日后将发展成为战略管理部 人力资源部直接向总裁汇报 • 与 “ 建立一套科学有效的人力资源体系来吸引、挽留和发展人才 ” 的战略目标一致，加强了公司的人力资源管理 办公室增设市场与公关功能 • 公司面临改制，需要加强市场品牌宣传和公共关系建设 办公室下增设法律专员 • 为公司各级经营层提供法律意见和法律服务，控制合规性风险 47 民族证券总部组织架构过渡方案说明（续） 架构设臵 设臵说明 清算中心从资金营运部中剥离 • 资金运用和资金管理相分离，符合行业惯例，控制资金管理风险 研发中心 • 增加金融衍生产品的研究功能，为公司的新产品的推出做好准备 网上交易部与经纪业务管理部、营业部归属统一副总裁管理，同时网上交易部以往的网上交易业务拓展功能分解至各个营业部 • 网上交易部不再单独作为一个经营实体进行网上交易业务拓展，转型为对公司整体网上交易业务的拓展提供业务规划建议和技术支持 • 呼叫中心在过渡期间由网上交易部代为管理 1经纪业务部增加市场与客户服务功能 • 强化公司层面统一的市场营销功能，制定并落实各项客户关系管理制度 • 为中期成立独立的市场与客户服务部打下基础 48 民族证券总部组织架构中期方案 董事会 总裁 监事会 战略规划委员会 监察委员会 薪酬与考核委员会 风险控制委员会 资金营运部 人力资源部 投资银行总部 稽核监察部 财务会计部 经纪业务管理部 市场与客户服务部 副总裁 信息技术部 清算中心 办公室 研发中心 副总裁 证券投资部 副总裁 呼叫中心 投资理财部 营业部 股东会 法律专员 董事会办公室 固定收益部 副总裁 战略管理部 参见：民族证券分支机构组织架构图中期方案 培训中心 网上交易部 49 民族证券总部组织架构中期方案说明 架构设臵 设臵说明 战略管理部取代原先的战略管理小组 • 经过一段时间的战略推进、战略管理小组逐渐成熟、而且战略管理的任务较为繁重，有必要成立一个部门协助公司进行战略管理 证券投资部、投资理财部归由一个副总裁领导，研发中心、投资银行总部、固定收益部归由一个副总裁领导 • 为日后的子公司设立、集团化管理打下基础 • 强化业务部门之间的防火墙管理 成立固定收益部 • 进行公司固定收益（ fixed ine）项目的承销与投资 市场与客户服务部成立，同时转由管理经纪业务的副总裁领导 • 随着公司经纪业务及其他业务的扩大，有必要将市场与客户服务功能从经纪业务管理部中分离，单独成立部门进行全面的市场和客户关系管理 50 民族证券总部组织架构中期方案说明（续） 架构设臵 设臵说明 呼叫中心转由市场与客户服务部管理 • 呼叫中心作为客户管理的一个重要部分由市场与客户服务部管理 人力资源部下设培训中心 • 在公司业务迅速发展的过程中，加大对于员工的培训力量，提高员工的核心能力和专业能力 营业部 • 中期的前段在经纪业务管理部中设立区域业务助理，协助进行各网点经营数据统计、分析以及监督等工作，同时对各网点的经营提供支持 • 中期的后段，随着网点数量的增加，在主管副总裁下设立区域业务总监，直接管理各区域网点的日常经营，同时，保留经纪业务管理部，进行统计、分析等工作 51 民族证券分支机构组织架构图中期方案（前段） 大连证券营业部 北京和平里证券营业部 上海证券营业部 天津证券营业部 深圳证券营业部 北京证券营业部 沈阳证券营业部 长春证券营业部 哈尔滨证券营业部 吉首证券营业部 南京证券营业部 经纪业务管理部 副总裁 地区业务助理 通化证券营业部 地区业务助理 地区业务助理 地区业务助理 52 民族证券分支机构组织架构图中期方案（后段） 华东地区业务总监 副总裁 北方地区业务总监 华南地区业务总监 民族地区业务总监 大连证券营业部 北京和平里证券营业部 天津证券营业部 深圳证券营业部 北京证券营业部 沈阳证券营业部 长春证券营业部 哈尔滨证券营业部 吉首证券营业部 …… …… …… 通化证券营业部 上海证券营业部 南京证券营业部 …… 经纪业务管理部 53 民族证券总部组织架构未来方案 受托投资管理业务类 子公司 投资银行业务类 子公司 经纪业务类子公司 研发业务类子公司 人力资源部 财务会计部 办公室 固定收益部 投资管理部 董事会 总裁 监事会 战略规划委员会 监察委员会 薪酬与考核委员会 风险控制委员会 股东会 董事会办公室 稽核监察部 法律事务部 证券投资部 市场与客户服务部 战略管理部 副总裁 副总裁 副总裁 培训中心 网上证券经纪 业务类子公司 信息技术部 54 民族证券总部组织架构未来方案说明 架构设臵 设臵说明 各业务单元分立为子公司 • 民族证券形成集团化的架构，投资银行类、投资理财类、研发类、经纪类、网上证券经纪类业务分立为子公司，而固定收益类、证券投资类业务保留在母公司 公司总部成立投资管理部负责对子公司的日常管理 • 由原先对于部门的业务管理转为股权上的投资管理，符合金融控股集团的要求 • 不随意干涉各子公司的经营自主权 55 部门职能 －股东会  主要职能： 1) 决定公司的经营方针和投资计划 2) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项 3) 选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项 4) 审议批准董事会的报告 5) 审议批准监事会或者监事的报告 6) 审议批准公司的年度财务预算方案以及财务决算报告 7) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 8) 对公司增加或者减少注册资本作出决议 9) 对发行公司债券作出决议 10) 对股东向股东以外的人转让出资作出决议 11) 对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议 12) 修改公司章程 56 部门职能 －董事会  主要职能： 战略决策： 1) 全面执行股东会决议 2) 决定公司的战略行动计划 3) 决定公司的经营计划和投资方案 4) 制订公司年度财务预算方案、决算方案 5) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 6) 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案 7) 拟订公司合并、设立、解散的方案对公司的战略扩张方案与相应的资本营运计划提出建议 57 部门职能 －董事会（续）  主要职能： 内部管理： 1) 决定由经理层提交的公司内部管理机构的设臵 2) 制定公司的基本管理制度 薪酬与绩效管理： 1) 聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项 58 部门职能 －监事会  主要职能： 1) 检查公司财务 2) 对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督 3) 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正 4) 提议召开临时股东会 5) 公司章程规定的其他职权 59 部门职能 －总裁  主要职能： 1) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议 2) 组织实施公司年度经营计划和投资方案 3) 拟定公司内部管理机构设臵方案 4) 拟定公司的基本管理制度 5)。