工程造价专业工程索赔毕业论文

工程造价专业工程索赔毕业论文内容摘要：

索赔工作是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包含的工作内容和工作步骤。 由于索赔工作实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的 众多经济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。 因此，承包商必须严 在工程项目的合同文件中，对承包商提出施工索赔均要求有一定的时限。 在 FIDIC合同条件中， 这个时限是索赔事项初发时起的 28 天以内，而且要求承包商提出书面的索赔通知书，报送工程师，抄送业主。 按照合同条件的默许条款，晚于这一时限的索赔要求，业主和工程师可以拒绝接受。 承包商没有在规定的时限内提出索赔要求，即被认为已经主动放弃该项索赔权。 同时合同中还对索赔报告，索赔证据的提供等提出具体的时间要求，如果承包商不遵守这些程序要求，其索赔要求也要受到影响。 因此，承包商为了不失去全部或部分索赔权，必须严格遵守合同中的索赔程序，及时发出索赔通知。 一个有经验的工程承包商的做法应该是：当发生索赔事态时，立即请工程师 到出事现场，要求他做出指示，对索赔事态进行录像和详细的论述，作为今后索赔的依据，并在时限以内尽早地正式提出书面索赔要求。 ，充分论证索赔权 要进行索赔，首先要有索赔权，索赔权是进行索赔的前提，如果不具备索赔权，承包商不论遭受多大的损失，均无权得到经济补偿。 因此，为了索赔成功，承包商必须善于从合同专用条件和通用条件，施工技术规范，工程量表，项目所在国法律或类似情况成功的索赔案例等中找出索赔的法律依据，从而充分论证自己具有索赔权，这样索赔才能被业主所接受。 在索赔意向通知书和索赔报告中，承包商 应明确地指出所依据的合同条款号，最好 9 全文引用具体依据的合同条款；如果是依据工程所在国的法律和规定，必须明确依据的是哪部法律和规定，并引用具体的法律条文；或在属于普通法系的国家还可以通过调查研究和查阅案例选集，寻找过去已经胜诉的类似案例来论证自己的索赔权。 通过这样有理有据的论证，使业主和工程师对承包商的索赔合理性予以确认。 承包商必须明确下述情况，是不具备索赔权的： 一是因承包商责任而发生的费用损失和工期延误。 如果施工质量不合格造成的返工损失和工期延误，这时承包商不仅没有索赔权，而且可能还要自费采取一些赶工措 施以达到按时竣工的目的，否则就要向业主支付误期损害赔偿费或误期罚款。 二是投标报价计算错误或采用不合理的压低报价策略从而以低价中标时，在施工中 可能造成极大亏损。 而这种亏损无论多大，也不可能为此获得索赔权。 因为在合同中一般都明确规定承包商应对自己报价负责。 除非合同另有规定，中标合同金额应包括根据合同承包商所承担的全部义务，以及为正确地实施和完成工程并修补任何缺陷所需的全部有关事项。 （三）工程 索赔程序 由于反索赔发生的频率低，下面仅以承包商向业主索赔为例来说明。 事件发生后的索赔处理程序应按以下步骤进行，从 承包商提出索赔申请开始，到索赔事件的最终处理，大致可划分为 5 个阶段。 合同实施过程中，凡不属于承包商责任导致项目拖期和成本增加事件发生后的 28天内，必须以正式函件通知监理工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须遵照监理工程师的指令继续施工。 愈期申报时，监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求。 正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的 28 天内报出。 2． 监理工程师审核承包商的索赔申请 正式接到承包商的索赔信件后，监理工程师应该立即研究承包商的索赔资料，在不确认责任属谁的情况下，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。 必要时还可以要求承包商进一步提交补充资料， 10 包括索赔的更详细说明材料或索赔计算的依据。 3． 监理工程师与承包商谈判 双方各自依据对这一事件的处理方案进行友好协商，若能通过谈判达成一致意见，则该事件较容易解决。 如果双方对该事件的责任、索赔款额或工期展延天数分歧较大，通过谈判达不成共识的 话，按照条款规定监理工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包商。 4． 业主审批监理工程师的索赔处理证明 业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告，再根据项目的目的、投资控制、竣工验收要求，以及针对承包商在实施合同过程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索赔方面的考虑，决定是否批准监理工程师的索赔报告。 5． 承包商是否接受最终的索赔决定 承包商同意了最终的索赔决定，这一索赔事件即告结束。 若承包商不接受监理工 程师的单方面决定或业主删减的索赔或工期展延天数，就会导致合同纠纷。 通过谈判和协调双方达成互让的解决方案是处理纠纷的理想方式。 如果双方不能达成谅解就只能诉诸仲裁。 （四） 索赔解决方式 在工程索赔解决时，承包商已完工程和工作令业主满意，承包商所提出的索赔要求较顺利地获得业主的认可，这是双方都认为理想的事。 工程实践中之所以在索赔解决时承发包双方或其中一方不满意，一般情况下，不是因为当事人的主观意愿，而是缺乏正确的索赔解决方式。 因此，承包商要使索赔顺利解决，建议从以下几个技巧方面入手： ，力争友好解 决 在索赔过程中 ，有时还要发挥索赔人的公关能力，采用合法的手段和方式，营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围，促使索赔问题及时得到解决。 在工程实际中，索赔争端是难免的。 承包商的索赔一般会经过提出索赔要求，报送索赔资料和索赔报告，协商解决索赔问题，争端裁决委员会调解，仲裁或诉讼的程序。 双方的索赔问题的解决，可以选择双方无分歧解决、双方友好协商解决、通过调解解决、 11 通过仲裁或诉讼解决等多种方法。 合同各方都应该争取在最早时间、最低层次，尽最大可能以友好协商的方式解决索赔问题，协商的目的就是为了实现双方的互相谅解， 以继续保持良好的合作关系，保证合同能够得到继续履行，不要轻易提交仲裁。 如果遇到争端不能理智地友好解决，将使一些本可解决的问题变得难以解决。 承包商必须明确，为了进行索赔的开支是不能得到补偿的，而且采用仲裁或诉讼的方法解决索赔争端耗时长不说，索赔工作成本也大大增加。 即使承包商能够胜诉，等拿到索赔款时可能项目都已经干完许久了。 何况承包商的 索赔要求可能得不到支持或者部分得不到支持，最后扣除索赔工作成本，得到的索赔款额相对于作些让步而友好解决来说可能还要少。 因此，承包商一定要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔 争端。 2. 遵守“诚信原则”，考虑双方利益， 正确处理好同业主与监理的关系 古人云： “ 人无信不立，事无信不成，业无信不兴。 ” 诚信是整个社会发展成长的基石。 施工合同的签订，本身就是承发包双方相互信任的结果。 但由于事实上的施工合同文件不可能对任何情况都预先做出详细规定，也不可能没有缺陷，在工作中遇到施工合同对某些问题没有做出规定或规定不明确的情况时，双方应遵守“诚信原则”，考虑双方利益，找出对方能够接受的公平合理的解决方案，使双方继续顺利地合作下去。 此 外 ，在工程施工过程中，承包商还应 按 照“ 诚信为本、操守为重 ” 的 理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。 比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。 索赔处理是监理工程师的一项重要工作， 索赔必须取得 工程师 的认可， 因此 索赔的成功与否，监理起着关键性作用。 承包商要想提高索赔的成功率，应注意同工程师搞好关系，从项目开始实施，特别是项目的初始阶段，项目经理就要主动会见监理工程师，经常沟通，建立起双方友好合作的良好气氛，争取索赔发生时工程师的公正解决，从而避免仲裁或诉讼。 同时 索赔 还 直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。 因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉 ， 搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。 对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。 创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。 在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅施工合同能够顺利履行， 12 就是承包商实事求是地提出索赔要求，也容易被业主认可。 3． 索赔处理时做适当必要的 退让 ，着眼于重大索赔和实际损失 在索赔谈判和处理时应根据情况做出必要的让步，扔芝麻抱西瓜，有所失才有所得。 可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔，这样使对方容易做出让步，达到索赔成功 的最终目的。 承包商应集中精力抓住索赔事件中对工程影响程度大，索赔额高的事件提出索赔，相对于重大索赔的小项索赔可采用灵活的方式处理。 如可告诉对方，出于双方友好合作地考虑，准备放弃某 某事件、某某变更、停水、停电等原因引起的索赔要求。 有时也可将小项索赔作为索赔谈判中让步的余地。 同时，索赔应着眼于实际损失，实事求是地计算索赔额，不宜弄虚作假。 这也是双方友好处理索赔问题的条件之一。 因为一个索赔事件发生后，对工程能造成多大的影响，对承发包双方来说，并非深不可测难以掌握的事，有人自以为聪明，常常高估冒算，最终并非多获利益，相反的是给发包人留下不诚实的印象，从而给以后的索赔解决投下了阴影。 索赔一般都在谈判桌上最终解决，索赔谈判是双方面对面的交易，是索赔能否取得成功的 关键，一切索赔的计划和策略都是在谈判桌上得到体现和接受检验的。 谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到： 首先应事先做好谈判准备。 知已知被，百战不殆。 认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，对谈判可能出现的问题要做好分析，如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提出什么问题，采取什么样的行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。 在开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。 谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取灵活的应变策略，以争取主动。 谈判中一要注意维护组长 的权威，二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较，三要控制主动权，并留有余地。 谈判过程中要讲事实、重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。 承包商除对自己准备提出的索赔要求进行详细的论证分析外，还要充分估计到业主可能做出的反索赔对策和措施。 应对业主可能提出的索赔项目进行分析和估算，列出分析表，详细研究业主索赔要求的合理性，自己反驳成功的可能性。 所谓索赔的“艺术”，往往在谈判桌上能够得到充分的体现，所以，事先选择和组织好精明强干，有丰富索赔知识的、 13 有经验的谈判班子也是极为重要的。 其次，要注意谈判艺术和技巧。 谈判过程中，双方存在争执是不可避免的，但要避免出现对立情绪和尖锐的对抗，力争以和平、友好协商方式解决索赔事件。 有经验的谈判者会在各方分歧严重、谈判气氛激烈时采取润滑措施，舒缓压力。 实践证明，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，难以获得满意的效果。 因此，采取刚柔结合的立场容易奏效，既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面；在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图； 要理解对方的难处和苦衷，善解人意 ，不要使用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，要以理服人，而不是得理不让人，求得对方的 理解，措辞应婉转，说理应透彻，尽量避免使用抗议式提法，既要正确表达自己的索赔要求，又不伤害双方的和气和感情，以达到索赔的良好效果。 要善于利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；准备有进有退的策略。 工程索赔是一项复杂而细致的工作， 是合同双方的共同权利。 索赔工作关系着施工企业的经济利益。 所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。 必须做到理由充分，证据确凿，按时签证，讲究谈判技巧，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。 如果对于承包商一次次合理的索赔要求，业主拒不合作或置之不理，并严重影响工作 的正常进行，承包商可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标。 承包商可以考虑采取适当的强硬措施，对其施加压力。 或采取放慢施工速度的办法，或予以警告，在书面警告发出后的限期内，对方仍不按合同办事时，则可暂停施工。 在 FIDIC 合同条款的第四版中，赋予了承包商暂停施工或放慢进度的权力。 实践证明，这种做法是相当见效的。 三 、 承包商索赔案例分析 （一） 承包商索赔失败案例分析 在当前实际工作中，许多承包商不敢索赔，不懂索赔，不会索赔，没有建立索赔管理制度，在诸如索赔方法、索赔的意识、索赔的程序、索赔相 关服务等方面存在极大欠缺，更没有掌握必要的索赔技巧，这使其在工程项目索赔甚至是国际工程项目索赔中遭受到很大的挫折，也遭受了巨大的损失，给我们以深刻的教训。 下面就是一个承包商索 14 赔失败案例。 南亚某国的水电站工程，修建拦河堰和引水隧洞发电站。 经过激烈的投标竞争，最终由中国和国外某公司共同组成的国际性的承包联营体以最低报价中标，承建引水隧洞和水电站厂房，工期为 42 个月。 这是该水电站最。