第一创业证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册60学时

第一创业证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册60学时内容摘要：

以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中 标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 12. 证券公司建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 13. 员工可以向信息技术中心申请上网账号和电子邮件账号。 员工不得将账号出借、转让。 员工在收到账号的密码后，应及时进行修改。 员工应当妥善保管好密码，并定期进行重新设置。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 14. 非上市股份有限公司股份转让市场（俗称 “三板 ”），非上市 股份有限公司股份报价转让市场（俗称 “新三板 ”）。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 15. 禁止 “从业人员在任期内直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 ” （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 16. 在银行渠道营销中可以频繁使用 “楚楚可怜 ”这招技巧 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 17. 在证券价格大幅波动时，盲目追高杀跌，频繁交易属于理性交易。 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 18. 盲目听信博客、股吧等媒体所谓 “专家 ”的推荐，跟从买入，导致 股价异动，自己也蒙受损失属于非理性交易。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 19. 当通货膨胀时，央行常采用提高存款准备金率。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 20. 除了规定的可疑交易情形，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，无需分析，也无需向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 证券后 续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训 60 学时） 15 / 25 21. 承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的 发行方式。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 22. 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 23. 员工在向客户提供相关产品、服务的过程中，应根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务，把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 24. 从理性投资角度讲，指标是不仅可以用来参考，也可以完全作为买卖的依据 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 25. 未通过从业资格考试人员不得对外开展营销活动 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 26. 从事证券投资咨询业务的营销人员，必须取得证券投资咨询资格。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 27. 中国家庭面临的最大课题 ——如何投资理财 ! （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 28. 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按 照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。 证券经纪人证书由协会统一印制、编号。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 29. 标准券是指由不同债券品按相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。 （ 1 分） ( ) .标准答案：正确 30. 客服人员在回访的过程中，可以从事客户招揽和客户服务活动。 （ 1 分） ( ) .标准答案：错误 岗前 60 学时学习测试 （第二套） 证券后 续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训 60 学时） 16 / 25 1． 在美国，以下职业收入最高的是。 （ 1 分） A． 制造业 B． MBA C． 大学毕业 D． 客户经理 2． 截止至 2020 年，中国证券市场证券总开户数最多的一年是。 （ 1 分） A． 2020 B． 2020 C． 2020 D． 2020 3． 证券公司对经纪人进行的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。 （ 1 分） A． 15 B． 5 C． 10 D． 20 4． 新近通过证券从业资格考试的员工，应于考试成绩公布后（）个工作日内，以部门为单位通过邮件或公司规定的其它方式（如 OA 或人力资源系统）统一向人力资源部提出办理执业证书的申请 （ 1 分） A． 3 B． 15 C． 5 D． 10 5． 现有的渠道结构不可能总是在既定的成本下带来最高效的服务产出 .因此 ,证券公司还必须定期 ()以适应市场的变化 . （ 1 分） A． 修改现有的渠道 B． 发掘渠道潜力 C． 淘汰不合格渠道 D． 发展新的渠道 6． 机构开立深市股东帐户需（）开户费 （ 1 分） A． 400 元 B． 580 元 C． 500 元 D． 85 港币 7． 先明确自 己的收入目标，通过收入目标来制定工作目标。 其中的客户量目标等于（ ）。 （ 1 分） A． 月收入目标 /佣金提成比例 B． 接触量目标 /预期达成目标时间期限 C． 成交量目标 / 平均月换手率 D． 资金量目标 / 户均资金量 8． 上海证券交易所正式营业的时间是（ ） （ 1 分） A． 1991 年 12 月 9 日 B． 1990 年 12 月 19 日 证券后 续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训 60 学时） 17 / 25 C． 1990 年 12 月 9 日 D． 1991 年 12 月 19 日 9． 第三方存管办理时间为（）。 （ 1 分） A． 9:0016:00 B． 9:0015:30 C． 9:0015:00 D． 9:3015:00 10． “一法四令 ”中的 “一法 ”指的是（ ） （ 1 分） A． 反洗钱法 B． 证券法 C． 刑法 D． 银行法 11． 证券经纪人证书由（）印制、编号。 （ 1 分） A． 中国证监会 B． 证券业协会 C． 证券交易所 D． 证券公司 12． 目前，以下哪个交易所的股票总市值最大。 （ 1 分） A． 伦敦交易所 B． 纽约交易所 C． 东京交易所 D． 上海交易所 13． 消费者价格指数的英文简称是 （） （ 1 分） A． GNP B． CPI C． PPI D． GDP 14． 我国证券行业近二十年的发展历史，可以大致分为几个阶段。 （ 1 分） A． 4 B． 2 C． 5 D． 3 15． K 线本身有（ ）要素组成 （ 1 分） A． 6 B． 8 C． 7 D． 5 16． 一个专业的销售人员，最后一个销售的技巧是（ ） （ 1 分） A． 总结和销售 B． 转介绍 C． 签单 D． 深入开发 17． K 线起源于（ ） （ 1 分） A． 日本 证券后 续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训 60 学时） 18 / 25 B． 中国 C． 美国 D． 英国 18． 伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立的英国第一家证券交易所，成立于（ ）。 （ 1 分） A．。