中小企业板上市公司信息披露业务手册

中小企业板上市公司信息披露业务手册内容摘要：

务 用户号： □ 授权办 理人信息 姓名 电话 电子邮箱 传真 身份证号 邮政编码 邮寄地址 用户须知  填写内容须真实、准确，字迹须清楚、整洁 ，建议使用 电子打印 方式。  请仔细阅读并签署（加盖单位公章） 两份 《深圳证券数字证书用户责任条款》。  请提供加盖单位公章的 《深圳证券数字证书业务授权办理证明》 、 企业法人营业执照复印件和 授权办理人身份证件复印件 各两份。  深交所业务咨询电话： 075525918485/6；深证通业务咨询 电话： 075583183333 转市场部  详细业务办理说明请参考 网站： 郑重承诺 本单位已认真阅读并签 署 了《 深圳证券数字证书 用户 责任条款 》，愿意接受 责任条款 中的各项规定 ，承诺填写的内容真实准确。 授权办 理 人签名： 申请单位盖章（单位公章）： 年 月 日 17 业务 审核 填写 审核意见：同意 办理 业务审核签名： 业务审核盖章： 年 月 日 （ 业务办理 详情见背面） 附件 3： 深圳 证券交易所数字证书业务授权经办证明 .................................................................................................................................... 现有本公司 ，其有效证件为 ，证件号码为 ，现被授权经办深圳证券交易所身份认证系统数字证书的 ____________ （申请、注销、更新、冻结、解冻）操作。 特此证明。 单位名称： 单位公章（签名）： 日 期： 附件 4： 18 19 20 (三 )监管信息交流 Ⅰ 监管信息交流的一般规定 为提 高工作效率，记录监管过程，方便上市公司查询和回复相关问询函、监管函等函件， 中小板公司管理部 通过“ 中小板 业务专区”的“监管信息”栏目向上市公司发送相关函件；同时，上市公司也应当通过该“监管信息”栏目回传各类回函的电子文件，以上电子文件不再接受传真等其它送达方式，但相关的签字页、盖章页、批文等文件仍通过自动传真系统传送。 通过“监管信息”栏目发送的各类函件没有公章，如上报股东、主管单位确实需要 监管 函件带有公章， 可委托 上市公司与相关监管人员联系。 中小板公司管理部 监管人员通过系统发出函件后，系统会自动通过 短信方式，提醒上市公司的信息披露办理人员，告知有函件送达。 上市公司回函后， 中小板公司管理部 内部业务系统会自动提醒监管人员及时阅读。 上市公司的回函一经提交不能修改、删除，请慎重操作，如确实需要进行改动，请 及时 与监管人员联系。 上市公司回复的相关签字页、盖章页、批文等文件应通过自动传真系统传送，自动传真系统号码为： 075582083111。 Ⅱ “监管函件”栏目使用指南 登录 上市公司在登录“ 中小板 业务专区”后，进入“ 信息披露业务 ”下的“监管信息”栏 目，能查询到我部发 出 的相关函件列表。 21 查询 上市公司直接点击“发函标题”可以打开函件内容，点击相应记录的“进入”链接， 可查看这一函件的详细信息，界面如下： 回复 撰写好回函文件后，在相关函件后点击“回函”按钮， 进入“添加回函”界面，如下图所示， 可以 将 回函文件 添加 到“ 中小板 业务专区”，通过该方式可以一次提交 22 多封回函。 我部监管人员 可 通过 日常 业务系统阅读上市公司上传的回函文件。 23 (四 )自动传真、短信 Ⅰ 自动传真系统 深交所 中小板公司管理部 自动传真系统的电话号码是： 075582083111。 拨通该号码后系统会有自动提示音，提示输入 上市 公司的公司代码（即A 股的证券代码，可不输入前面的零）， 等听到有提示音后再进行下以一步操作。 在 听 有提示音提示 后 输入发送传真的类别：按 1 为公告， 2 为附件， 9 为其它。 在选择完成后，自动传真系统将会把输入的公司代码及选择的传真类别再 读一遍，并提示：按“ *”键确认， 按“ ” 键重新输入。 如果确认输入无误后可按“ *”号键予以确认，自动传真系统会给一个传真信号音，之后就可以正常发送传真，结束后挂断即可。 如果发现输入有误可以按 “ ” 键取消， 这样自动传真系统会提示重新输入公司代码。 Ⅱ 短信提示 中小板公司管理部通过短信方式向上市公司董事会秘书、证券事务代表发出短信，提示其及时办理业务、学习新发布的业务规则等。 发出短信的重要业务时点主要包括以下时点：  中小板公司管理部 业务系统收到上市公司从专区提交业务申请时  监管人员通过网上业务专区进行业务申请（文件）反馈时  中小板公司管理部 完成审批流程，提示上市公司及时上网确认提交媒体  中小板公司管理部 因故撤销审批结果  股东大会召开前一日，要求上市公司提供停牌申请  上市公司董事、监事、高级管理人员及 其关联人发行交易行为，要求上市公司上网确认  上市公司披露了董事、监事、高级管理人员变更相关公告日期之后的两个交易日内，如果还未在网上专区填报相关数据，将发送短信提示上市 24 公司及时上网填报  上市公司在专区填报了董事、监事、高级管理人员数据后如未提交，次日提示上市公司尽快提交  监管人员通过网上业务专区发送监管函件时，提示上市公司上网查看并回复  通过网上业务专区发布新的业务通知时，提示上市公司上网查询  中小板公司管理部 相关通知 上市公司董事会秘书、证券事务代表应当确保在本所登记的手机号码的正确性，以使得接收本所 信息顺畅。 本所的短信中心暂不支持接收功能，请勿直接回复。 25 (五 )变更公司全称、证券简称 Ⅰ 上市变更公司全称、证券简称的一般规定 上市公司应当在公司完成变更名称的工商登记手续后两个工作日内将有关材料报送我部备案，如果公司名称变更涉及上市公司变更公司简称的，亦应当同时提出申请。 上市公司中文全称以《企业法人营业执照》所载名称为准，英文全称无需通过有权机关审批，上市公司可自行申报。 根据相关规则应当在简称中加入标识的，包括以下几种情形：  公司股票交易被实行退市风险警示处理的，在公司股票简称前应 当冠以“ *ST”字样；  公司股票交易被实行其它特别处理的，在公司股票简称前应当冠以“ ST”字样； 上市公司申请变更其股票简称时，原则上其简称文字应当是公司全称中已出现过的文字，中文股票简称还应当遵循本手册第 3 条的规定，英文简称不须遵循本手册第 3 条的规定。 对于进行整体或重大资产重组的上市公司，在重组方案实施完毕后，涉及变更公司全称、证券简称的，应当向本所提出申请。 根据相关法规规则的规定，应当变更公司简称中标识的，例如：实施特别处理、撤销特别处理，以办理该项业务的申请为准，不须按本业务手册执行。 Ⅱ 上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料 填写并加盖公章的《上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表》（见附件），表格要填写完整，不能遗漏公司的英文全称、英文证券简称。 变更公司名称后的《企业法人营业执照》复印件（加盖公司印章） 工商行政管理部门关于公司变更名称的证明复印件（加盖公司印章） 上市公司变更公司全称、简称的公告文件 26 Ⅲ 办理变更公司全称备案业务的具体流程 上市公司 准备材料，并向我部报备。 中小板公司管理部收悉材料后做出审核，向相关部门发出业务通知单， 上市公司可刊登公告，新的公司全称在交易、结算系统正式启用。 Ⅳ 办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程 上市公司 准备材料，并向我部提出申请。 中小板公司管理部审核公司申请，审核同意后核准上市公司公告的披露，向相关部门发出业务通知单。 上市公司在新证券简称启用日刊登公告，新证券简称在交易、结算系统正式启用。 27 附件一： 上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表 本次变更事项 □ 变更公司全称 □ 变更证券简称 原公司名称（中文） 修改后公司名称（中文） 原公司名称（英文） 修改后公司名称（英文） 证券简称修改情况 A 股 B 股 其它衍生证券 证券代码 原证券简称 （中文） 修改后的证券简称 （中文） 原证券简称 （英文） 修改后的证券简称 （英文） （不超过 20 个英文字符） 新全称、简称拟启用日期 需报送材料清单 □ 填写并加盖公章的《上市公司变更公司全称和证券简称申请表》 □ 修改公司名称后的《企业法人营业执照》复印件 □ 工商行政管理部门关于公司修改名称的证明复印件 □ 关于变更证券简称的公告 经办人： 日期： （加盖公司公章） 28 (六 )变更公司行业分类 Ⅰ 上市公司变更公司行业分类的一般规定 上市公司应当关注本公司行业类属、相关主营业务的变化等情况，关注上市公司按照中国证监会发布的《 上市公司行业分类指引》 所规定的分类原则与方法，是否变更了行业分类，如发生了该类情形，应当在满足条件的情况下，向本所申请变更本公司行业分类。 《 上市公司行业分类 指引》 规定的 分类原则与方法 如下： 1） 、以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2） 、分类方法  当公司某类业务的营业收入比重大于或等于 50％，则将其划入该业务相对应的类别。  当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 原则上在定期报告披露后，以定期报告中披露的经审计的财务报告，申请上市公司行业分类变更 ，原则上每年 最多 调整一次。 对于 进行整体或重大资产重组的上市公司，在重组方案实施完毕后，涉及公司行业变更的，应当向本所申请变更公司的行业分类。 Ⅱ 办理变更行业分类申请业务应提交的材料 上市公司填写的《上市公司变更行业类别申请表》（见附件一）。 上市公司关于变更其行业分类的公告。 公告中至少应当包括以下内容： 、变更后的行业分类； ；。 29 Ⅲ 办理变更行业分类申请业务的具体流程 上市公司填写《上市公司变更行业类别申请表》 （见附件一），将该表提交给中小板公司管理部。 中小板公司管理部审核上市公司申请及相关公告，审核同意后通知上市公司。 中小板公司管理部向相关部门发出变更公司行业分类的业务通知单。 上市公司在新行业分类启用日刊登公告，新行业分类正式启用。 30 附件一： 上市公司变更行业类别申请表 公司名称 证券简称 A 股 B 股 证券代码 原行业类别 拟申请行业类别 公司行业收入资料 行 业 营业收入 数值（元） 占总营业收入的比重（ %） 合 计 注： 依 最近一期经审计的定期报告 中 “ 主营业务分行业、产品情况表 ” 的规定，将公司上年度报告中主营业务收入 10%（含 10%）以上的各行业有关财务数据填入上表。 对于 进行整体或重大资产重组的上市公司，以中国证监会核准后，公司披露的重大重组报告书中经审计的最近一年模拟或备考财务报告相关财务数据填列。 未编制模拟或备考财务报告，且上市公司不再经营原有业务的，以注入资产经审计最近一年财务报告相关数据填列。 （上市公司盖章） （申请日期） 31 附件二： 上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1） 《上市公司 行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 2） 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 3） 《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市。