廉洁风险防控工作实施方案

廉洁风险防控工作实施方案内容摘要：

建设责任制情况考核结合起来，把开展廉洁风险防控工作情况作为领导人员民主生活会、述职述廉、巡视工作的重要内容。 六、方法步骤 廉洁风险防控 工作 分为风险识别、 风险评价、风险应对 、动态管理四 个工作 环节，各环节的工作任务、方法步骤、工作要求要 按照 总公司 《廉洁风险防控实施办法》和《操作手册》的要求，结合公司实际进行。 各单位各部门要理清职责权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、 6 监督方式及途径 ； 对照党和国家法律法规、公司规章制度，从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境等方面，收集可能存在的廉洁风险信息，为风险识别、评价和制定防控措施提供重要依据。 （具体工作计划见附件） （ 一 ）风险识别。 围绕公司生产经营管理 的重点领域和关键环节，突出领导人员和重点岗位人员，采取岗位自查、职工互查、群众访谈和组织审定等多种方式，通过信访举报、查办案件、效能监察 、审计监督、巡视工作等多种渠道，识别和查找制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险。 制度机制类风险重点识别规章制度不健全、执行不到位等可能导致权力失控、岗位失职的风险。 岗位职责类风险重点识别权力过分集中、运行程序不当等可能造成权力滥用的风险。 思想道德类风险重点识别理想信念不坚定、职业道德不牢固、教育不力等可能导致行为失范的风险。 外部环境类风险重点识别受外部利益诱惑或其他非正常影响等可能导致腐败行为发生的风险。 工作步骤 为 ： 各单位各部门要 对照廉洁从业要求，梳理相关规章制度，形成《法律法规 及规章制度索引表》。 各单位各部门 收集涉及廉洁从业的内外部历史案例，整理形成《廉洁风险案例统计表》。 纪检监察部 对《法律法规及规章制度索引表》、《廉洁风险案例统计表》进行汇总整理，结合实际确定公司关注、 7 职工关心的重点领域和关键环节，形成《重点领域及关键环节表》，经主管领导审核后，一并下发 各单位各部门。 根据规章制度、岗位职责、历史案例和 中铝操作 手册提供的参照示例，梳理形成《廉洁风险事件清单》，经领导签字确认。 纪检监察部对各单位各部门 上报的清单进行汇总，对清单进行补充完善，经 领导组 审核，形成 《廉洁风险库》。 （ 二 ）风险评价。 根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度等因素，对廉洁风险做出等级评定，经领导组审定后，在适当范围予以公开公示。 对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险的防控。 工作步骤 为 ： 车间和班组，根据形成的《廉洁风险防控清单》，并添加“风险等级”栏，通过分析风险发生的概率和危害性，直接进行风险等级评定。 纪检监。