20xx年监理工程师投资控制小抄(考试重点哦必看)

20xx年监理工程师投资控制小抄(考试重点哦必看)内容摘要：

耗费的社会资源和对社会的贡献，评价投资项目的经济合理性。 (一 )国民经济评价的 范围和内容 需要进行国民经济评价的项目及其内容主要有以下方面： （ 1） 基础设施项目和公益性项目（尤其是铁路、公路、市政工程、水利水电等项目）； （ 2） 市场价格不能真实反映价值的项目； （ 3） 资源开发项目。 另外，涉及国家经济安全和受过度行政干预的项目也应作国民经济评价。 16 国民经济评价参数： 1 社会折现率 2 影子汇率 3 影子工资 不确定 性分析 不确定性分析主要包括盈亏平衡分析、敏感性分析及概率分析。 盈亏平衡分析， 只 适用于 财务评价 ，敏感性分析和概率分析可 同时 用于财务评价和国民经济评价。 产量表示的盈亏平衡点越低，项目适应市场变化的能力越强 ，抗风险的能力越强。 敏感因素是指敏感度系数大的不确定性因素 敏感度系数是指评价指标变化率与不确定因素变化率之比 敏感度系数越大，项目抗风险的能力越弱 单因素敏感性分析图中，斜率越大的因素越敏感 17 概率分析：我们可以用经济效果指标 FNPV≤ 0 发生的概率来度量项目将承担的风险。 第五章 建设工程设计 阶段的投资控制 设计标准的作用： (1)对建设工程规模、内容、建造标准进行控制； (2)保证工程的安全性和预期的使用功能； (3)提供设计所必要的指标、定额、计算方法和构造措施； (4)为降低工程造价、控制工程投资提供方法和依据； (5)减少设计工作量、提高设计效率； (6)促进建筑工业化、装配化，加快建设速度。 正确理解和运用设计标准是做好设计阶段投资控制工作的前提。 当各层次标准出现矛盾时，应以上级标准或管理部门的为准。 在使用功能方面应遵守上限标准（不超标）；在安全、卫生等方面应注意下限标准（不降低要求） 工程标准 设计通常指工程设计中，可在一定范围内通用的标准图、通用图和复用图，一般统称为标准图。 在工程设计中采用标准设计可促进工业化水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资。 据统计，采用标准设计一般可加快设计进度 1~2 倍，节约建设投资 10%~15%。 (一 ) 限额设计的含义 限额设计就是按批准的投资估算控制初步设计，按批准的初步设计总概算控制施工图设计。 即将上阶段设计审定的投资额和工程量先行分解到各专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。 各专业在保证使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施 工图设计的不合理变更，以保证总投资限额不被突破。 (二 ) 限额设计的目标设置 将上一阶段审定的投资额作为下一设计阶段投资控制的总体目标。 将该项总体限额目标层层分解后确定各专业、各工种或各分部分项工程的分项目标。 该项工作中，提高投资估算的合理性与准确性是进行限额设计目标设置的关键环节。 限额设计体现了设计标准、规模、原则的合理确定和有关概算基础资料的合理取定，是衡量勘察设计工作质量的综合标志，应将之作为提高设计质量工作的管理目标。 18 设计方案选择最常用的方法是比较分析方法。 第二节 价值工程 搜集信息资料的方法通常有：①面谈法；②观察法；③书面调查法。 功能系统分析是价值工程活动的中心环节。 功能评价包括研究对象的价值评价和成本评价两方面的内容。 功能价值的一般计算公式与对象选择时价值的基本计算公 式（强制确定法）相同，所不同的是功能价值计算所用的成本按功能统计，而不是按部件统计。 (三 ) 限额设计控制工作的主要内容 限额设计贯穿项目可行性研究、初步勘察 、初步设计、详细勘察、技术设计、施工图设计各个阶段各专业限额设计的实现是限额目标得以实现的重要保证。 限额设计控制工作包括如下内容： 1 重视初步设计的方案选择 初步设计应为多方案比较选择的结果，是项目投资估算的进一步具体化。 在初步设计限额设计中，各专业设计人员应强化控制建设投资意识，在拟定设计原则、技术方案和选择设备材料过程中应先掌握工程的参考造价和工程量，严格按 照限额设 计所分解的 投资额 和 控制工程量 进行设计，并以 单位工程 为考核单元，事先作好专业内部平衡调整，提出节约投资的措施，力求将造价和工程量控制在 限额范围之内。 如因采用新技术、新设备、新工艺确能降低运行成本，又符合“安全、可靠、经济、适用、符合国情”的原则而使工程投资有所增加，或因可行性研究深度不够造成初步设计阶段修改方案而增加投资，应将对其进行技术经济综合评价，经必要审查并获得通过后总设计师在投资分解时解决。 2 严格控制施工图预算 施工图设计是指导工程建设的主要文件，是设计单位的最终产品。 限额设计控制就是将施工图预算严格控制在批准的设计概算范围以内并有所节约。 施工图设计必须严格按照批准的初步设计确定的原则、范围、内容、项目和投资额进行。 施 工图阶段限额设计的 重点 应放在初步设计 工程量 控制方面，控制工程量一经审定，即作为施工图设计 工程量 的 最高 限额，不得突破。 当初步设计受外界条件的限制 时，往往会造成施工图设计阶段乃至在建设施工过程中的 局部修改 、 变更 ，这种 正常的变化在一定范围内允许 ，但须经 核算与调整。 当建设 规模 、 产品方案 、 工艺 方案、工艺 流 程或 设计方 案发生 重大 变更时，原初步设计已失去指导施工图设计的意义，此时必须重新编制或修改初步文件， 另行 编制修改初步设计的概算 报原审批单位审批。 3 加强设计变更管理 除非不得不进行设计变更，否则任何人员无权擅自更改设计。 为做好限额设计控制工作，应建立健全相应的设计管理制度，尽可能将设计变更控制在设计阶段，对影响工程造价的重大设计变更，需进行由多方人员参加的技术经济论证，获得有关管理部门批准后方可进行，使建设投资得到有效控制。 19 第三节 设计概算 的编制与审查（掌握） 设计概算是在 初步设计 或 扩大初步设计阶段 ，由设计单位按照设计要求概略地计算拟建工程从立项开始到交付使用为止全过程所发生的建设费用的文件，是设计文件的重要组成部分。 设计概算分为单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算三级。 建筑单位工程概算一般有扩大单价法、概算指标法两种形式 20 设计概算的审查 3 综合概算和总概算的审查 【一般采用集中会审】 第四节 施工 图预算的编制与审查 (掌握 ) 施工图预算可以划分为两种计价模式，即传统计价模式和工程量清单计价模式。 施工图预算的编制依据： 1．经批准和会审的施工图设计文件及有关标准图集 2．施工组织设计 3．与施工图预算计价模式有关的计价依据 4．经批准的设计概算文件 5．预算工作手册 工料单价法 【分为预算单价法和实物法】 是传统计价模式采用的计价方式，综合单价法是工程量清单计价模式采用的计价方式。 实物法编制施工图预算是指按工程量计算规则和预算定额确定分部分项工程的人工、材料、机械 消耗量 后，按照资源的 市场价格 计算出各 分部分项工程的工料单价，以工料单价乘以 工程量 汇总得到直接工程费 实物法编制施工图预算的步骤与预算单价法基本相似，但在具体计算人工费、材料费和机械使用费及汇总 3 种费用之和方面有一定区别。 实物法编制施工图预算所用人工、材料和机械台班的单价都是 当时当地的实际价格 ，编制出的预算可较准确地反映实际水平，误差较小，适用于市场经济条件波动较大的情况。 由于采用该方法需要统计人工、材料、机械台班消耗量，还需搜集相应的实际价格，因而工作量较大、计算过程繁琐。 (二 ) 综合单价法 综合单价是指分部分项工程单价综合了除直接工程费以 外的多项费用内容。 按照单价综合内容的不同，综合单价可分为全费用综合单价和部分费用综合单价。 1 全费用综全费用综合单价即单价中综合了直接工程费、措施费、管理费、规费、利润和税金等，以各分项工程量乘以综合单价的合价汇总21 合单价 后，就生成工程承发包价。 2 部分费用综合单价 我国目前实行的工程量清单计价采用的综合单价是部分费用综合单价，分部分项工程单价中综合了直接工程费、管理费、利润，并考虑了风险因素，单价中未包括措施费、规费和税金，是不完全费用综合单价。 以各分项工程量乘以部分费用综合单价的合价汇总，再 加上项目措施费、规费和税金后，生成工程承发包价。 施工图预算审查的内容： 1 审查工程量 2 审查单价 3 审查其他的有关费用 第六章 建设工程施工招标阶段的投资控制 《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》规定，合同价可以采用 3 种方式：固定价、可调价和成本加酬金。 建设工程承包合同的计价方式按 国际通行做法 ，又可分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。 总价合同是指支付给承包方的工程款项在承包合同中是一个规定的金额，即总价。 它是以设计图纸和工程说明书为依据，由承包方与发包方经过协商确定的。 总价合同的主要特征：一 是根据招标文件的要求由承包方实施全部工程任务，按承包方在投标报价中提出的总价确定；二是拟实施项目的工程性质和工程量应在事先基本确定。 显然，总价合同对承包方具有一定的风险。 通常采用这种合同时，必须明确工程承包合同标的物的详细内容及其各种技术经济指标，一方面承包方在投标报价时要仔细分析风险因素，需在报价中考虑一定的风险费；另一方面发包方也应考虑到使承包方承担的风险是可以承受的，以获得合格而又有竞争力的投标人。 在所有形式的总价合同文件中，施工说明书尤为重要。 施工说明书的条款只有在发包方与承包方双方一致同意的 情况下才能修改。 总价合同一般在能够 完全详细确定 工程任务的情况下采用。 单价合同是指承包方按发包方提供的工程量清单内的分部分项工程内容填报单价，并据此签订承包合同，而实际总价则是按实际完成的工程量与合同单价计算确定，合同履行过程中无特殊情况，一般不得变更单价。 单价合同的执行原则是，工程量清单中的分部分项工程量在合同实施过程中允许有上下的浮动变化，但分部分项工程的合同单价不变， 结算支付时以实际完成工程量为依据。 单价合同的工程量清单内所列出的分部分项工程的工程量为估计工程量，而非准确工程量。 固定价 (一 ) 固定 总价 固定总价合同的价格计算是以设计图纸、工程量及规范等为依据，发承包双方就承包工程协商一个固定的总价，即承包方按投标时发包方接受的合同价格实施工程，并一笔包死，无特定情况不作变化。 采用这种合同，合同总价只有在 设计 和 工程范围 发生 变更 的情况下才能随之作相应的 变更 ；除此之外，合同总价一般不能变动。 因此，采用固定总价合同，承 包方要承担合同履行过程中的主要风险，要承担实物工程量、工程单价等变化前可能造成损失的风险。 在合同执行过程中，发承包 双方均不能以工程量 、 设备和材料价格 、 工资等变动为理由， 提出对合同总价调值的要 求。 这种合同的投标价格可能较高。 固定总价合同的适用条件一般为： (1)招标时的 设计深度已达到 施工图 设计要 求，工程 设计图纸完整齐全 ， 项目 范围 及 工程量计算依据确切 ，合同履行过程中 不会出现较大的设计变 更，承包方依据的报价 工程量 与 实际完成的工程量不会有较大的差异。 (2)规模较小 ， 技术不太复 杂的 中小型 工程，承包方一般在报价时可以合理地预见到实施过程中可能遇到的各种风险。 (3)合同工期较短，一般为工期在一年之内的工程。 固定单价 1．估算工程量单价 这种合同是以工程量清单和工程单价表为基础和依据来计算合同 价格的，亦可称为计量估价合同。 但最后的工程结算价应按照实际完成的工程量来计算，即按合同中的22 分部分项工程单价和实际工程量，计算得出工程结算和支付的工程总价格。 采用这种合同时，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变更。 这种合同计价方式较为合理地分担了合同履行过程中的风险。 ， 承包方在投标时可不必将不能合理准确预见的风险计入投标报价内，有利于发包方获得较为合理的合同价格。 采用估算工程量单价合同时，工程量是统一计算出来的，承包方只要经过复核后填上适当的单价，承担风险较小；发包方也只需审核单价是否合理即 可，对双方都较为方便。 由于具有这些特点，估算工程量单价合同是比较常见的一种合同计价方式。 估算工程量单价合同大多用于 工期长 、 技术复 杂、实施过程中可能 会发生各种不可预见因素较 多的建设工程；或 发包方为了缩短 项目建设 周期。 在 施工图不完 整或当准备招标的 工程项目内容 、 技术经济指 标一时尚 不能明确 、具体予以规定时，往往要采用这种合同计价方式。 2．纯单价 采用这种计价方式的合同时，在招标文件中仅给出工程各个分部分项工程一览表、工程范围和必要的说明，而不必提供实物工程量。 承包方在投标时只需要对这类给定范围的分部分项工程做出 报价即可，合同实施过程中按实际完成的工程量进行结算。 这种合同计价方式主要适用于 没有施工图 ， 工程量不明 ， 却急需开工的紧迫工程 ，如设计单位来不及提供正式施工图纸，或虽有施工图但由于某些原因不能比较准确地计算工程量等。 当然，对于纯单价合同来说，发包方必须对工程范围的划分做出明确的规定，以使承包方能够合理地确定工程单价。 二、可调价 (一 ) 可调总。