证券市场基本法律法规数字总结

证券市场基本法律法规数字总结内容摘要：

例应当不低于上年末客户总数的 10% 、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问。 ，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额 80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到 50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。 ： (1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的 5%计算。 (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% (3)持有一种权益类证券的成本不得超 过净资本的 30% (4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 超过净资产的 80% ： (1)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50% (2)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的 80% (3)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20% 7 (4)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20% (5)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的 5%为止。 ：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30% 、成长性高、流动 性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。 （限定性单个客户 5 万，非限定性单个客户 10 万） ，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15% 、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30% ，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25% ，代销期限届满 (90 天 )，向投资者 出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的 70%的，为发行失败。 发行人加息返钱。 四、 限期内向中国证监会、国监机构、证券 交易、协会、派出机构等备案、报送报告、申请等 注： 国务院证券监督管理机构 (以下简称“国监机构” ) 证券公司离任 审计 报告 ① 证 券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国监机构。 ② 证券公司应当在审计结束后 3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。 （若有违法违规， 2 年不能转任） 8 向协会报 告 （ 10 日） ① 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向协会进行离职备案。 ② 协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起 10 个工作日内向协会诚信信息系统申报。 ③ 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报。 ④ 经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起 10 个工作日内 向协会诚信管理系统申报。 向证监会和国检机构报告、申请、备案、 信息披露（ 5 或 15 日） ① 证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。 ② 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前 5 个工作日，向举办地证监会提出书面申请。 ③ 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起 5。