私募基金内部风险控制制度

私募基金内部风险控制制度内容摘要：

是否符合投资决议负责，并小签投资合同、章程。 在起草完项目合同、章程后，投资经理需填写《合同审批表》，按 基金管理 公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批 ，并提交法定代表人或其授权代表签署。 《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、所占股权比例回购、追加投资、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。 16. 执行投资合同、章程 投资合同、章程签署生效后，由投资经理负责合同章程的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。 (四 ) 长期投资项目管理 1. 长期股权投资项目管理的规定 原则上，一般规定 基金管理 公司对所投资的长期项目是通过委派产权代表进入被投资企业 公司投资决策委员会与总裁 或监事会，进行项目投资后的管理工作。 项目管理的责任人即产权代表，并且一般由该项目的 投资经理担任产权代表。 2. 产权代表的职责 1) 依照《投资合同》的规定，负责监管各方股东的投资资金及时到位； 2) 督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明； 3) 监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理； 4) 监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向 基金管理 公司汇报，并采取相应的措施； 5) 定期将被投资企业的财务报告呈报 基金管理 公司，并向 基金管理 公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况； 6) 授权 代表 基金管理 公司参加被投资企业的股东会， 公司投资决策委员会与总裁 或监事会会议，不得缺席，并按照 经批准的表决意见进行表决； 7) 向被投资企业提供增值服务； 8) 完成 基金管理 公司安排的其他保障 基金 管理公司 、并购基金、投资人及股权投资事业部 在被投资企业内利益的工作。 3. 投资经理的职责 1) 每周与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录； 2) 每月对企业进行情况汇总，并向所在部门提交被投资企业基本情况月报表（汇表格式见附件一）； 3) 每季度向所在部门及 专项投资决策委员会 秘书处提交项目跟踪管理报告（内容见附件二）； 4) 每季度向 专项投资决策委员会 秘书处及资金财务总部提交被投资企业季度财务报表； 5) 每次参加被投资企业的股东会、 公司投资决策委员会与总裁 或监事会会议之前，须对会议议案提出本人意见，并按照审批程序提交 基金管理 公司审批； 6) 积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等； 7) 投资经理每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。 4. 产权代表的管理 对产权代表的管理，一般规定适用 股权投资事业部 颁发的《股权管理人员管理暂行办法》的规定。 (五 ) 短期项目投资 通常规定，短期项目投资适用《短期项目投资决策程序及管理规则》的规定。 (六 ) 投资撤出变现 通常规定， 基金管理 公司项目投资的撤出变现适用《投资撤出变现决策程序集管理规则》的规定。 (七 ) 项目资料的管理 1. 项目资料的归档 （建立投资档案管理机制） 1) 投资经理应及时将项目资料分别上交各相关部门归档。 2) 投资经理接洽而而未获立项的项目以及经立项会通过项目的资料，包括项目情况介绍资料、《商业计划书》、《立项报告》、财务报表等，由投资经理所在部门归档保存，所在部门应对所保存的资料予以 列表登记。 3) 对已投资项目的有关资料 ，包括项目情况介绍、《商业计划书》、《立项报告》、初审意见、投资建议、财务报表、核数报告、副总经理的调研报告、审慎调查问题通知书、《管理建议书》专项投资决策委员会 决议及其他相关资料等，由 专项投资决策委员会 秘书处负责保管。 4) 法律事务室负责 基金管理 公司对外签署的所有合同及其他法律文件的归档管理，投资经理应在所有经 基金管理 公司签字盖章的法律文件签署后一个月内，将生效的法律文件正本上交 股权投资事业部 法律事务室。 2. 项目资料归档时间规定 投资经理对所有接洽的各类项目，包括已经 专项投资决策委员会 评审通过及未通过的项目的基 本情况应在接洽后一个月内录入 基金管理 公司的项目资料管理库中，投资经理应按项目资料管理库的条目要求登记项目的相关情况。 (八 ) 其他应当规定的事项 主要规定该办法法律解释权的归属及生效日期，通常规定该办法解释权属公司 专项投资决策委员会与 总裁办 所有。 且该办法一般自颁布之日起即可施行。 附件： 附件一：被投资企业基本情况月报表 附件二：项目跟踪管理季度报告 附件三：投资业务流程图 附件一 被投资企业基本情况月报表 企业名称： 投资经理： 报告日期： 单位：万元 投资时间 出资金额 持股比例 总资产 净资产 销售收入 企业人数 产品研发情况 对外投资、重大资产购置于转让情况 其他情况 结论 附件二 项目跟踪管理季度报告 （ 年第 季度） 企业名称： 投资经理： 报告日期： 单位：万元 投资时间 注资金额 持股比例 销售收入 主要产品 产量（值） 应收账款 存货 总资产 净资产 总人数或管理技术人员变化 产品研发情况 担保、法律纠纷 股权变更情况 对外投资、资产购置与转让情况 召开股东会、 公司投资决策委员会与总裁 、监事会情况 其他情况 增值服务情况 企业存在的问题及管理建议 结论 附件二 投资业务流程图 项目资料库 项目立项 . 项目收集、筛选 . 投资经理 否 是 投资建议书 项目预审 投委会秘书处 研组 合格通知书 项目评审 投资决策委员会 研组 决议或需进一步调研问题通知书 转下页 否 是 二、 风险控制委员会议事规则 (目前 参见博雅基金风险 管理 委员会 制度 暂行 ) 基金管理公司风险控制委员会议事规则的制定有助于建立健全股权投资基金投资风险管理体系、及时有效防范股权投资基金投资过程的风险，并提高基金管理公司投资管理和所。